天宸股份:上海市天宸股份有限公司第十届董事会审计委员会2022年度履职情况报告

上海市天宸股份有限公司第十届董事会
审计委员会2022年度履职报告
根据中国证监会《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运
作指引》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、
和《公司章程》、《审计委员会工作细则》的有关规定,作为上海市天员,现就2022年度履职情况报告如下:
一、审计委员会基本情况
公司第十届董事会审计委员会由3名董事组成,分别是独立董事
宋德亮先生、独立董事颜晓斐先生、以及董事王学进先生,独立董事
占审计委员会成员总数的1/2以上,主任委员由具有专业会计资格的独立董事宋德亮先生担任。
二、审计委员会年度会议召开情况
审计委员会根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》、
《审计委员会工作细则》及其他有关规定,积极履行职责。2022年度审计委员会共召开了5次会议,具体如下:
1、在编制和审议2021年度报告过程中,审计委员会于2022年3
月7日召开了第二次年报沟通会,就公司2021年度报告审计总结与
审计机构进行了沟通,对关键审计事项等内容提出了相关意见和建议,并对公司内部控制审计情况和结果进行了解。
2、审计委员会于2022年3月18日召开第二次会议,会议主要审
议并通过了聘请2022年度公司财务审计及内部控制审计机构的预案、
公司2021年度财务报告的议案、公司2021年度内部控制评价报告、
公司2021年度内部控制审计报告以及公司2021年度非经常性损益明
细表鉴证报告,并发表了初审意见,同意以书面形式将年报等议案提交董事会审议。
3、审计委员会于2022年4月21日召开了第三次会议,审核了公司2022年的一季度报告。
4、审计委员会于2022年8月18日召开了第四次会议,审核了公司2022年的半年度报告。
5、审计委员会于2022年10月21日召开了第五次会议,审核了公司2022年的三季度报告。
三、审计委员会2022年度主要工作内容情况
1、监督及评估外部审计机构工作
(1)评估外部审计机构的独立性和专业性
立信会计师事务所(特殊普通合伙)为公司聘用的外部审计机构,
其能按时按质完成公司委托的审计工作,并遵循独立、客观、公正的职业准则。
(2)向董事会提出聘任或者更换外部审计机构的建议
鉴于上述原因,同时考虑到公司审计工作的持续性和完整性,经
审计委员会审议表决后,决定向公司董事会提议2022年度继续聘请
立信会计师事务所(特殊普通合伙)为公司的财务审计和内控审计机构。
(3)审核外部审计机构的审计费用
经审核,公司实际支付立信会计师事务所(特殊普通合伙)的审计费用与公司所披露的审计费用情况相符。
(4)与外部审计机构讨论和沟通审计范围、审计计划、审计方法及在审计中发现的重大事项
报告期内,审计委员会与立信会计师事务所(特殊普通合伙)就
公司年报审计事项安排会议并进行了充分的讨论与沟通,在审计期间也未发现在审计中存在其他的重大事项。
(5)监督和评估外部审计机构是否勤勉尽责
我们认为立信会计师事务所(特殊普通合伙)对公司进行审计期间勤勉尽责,遵循了独立、客观、公正的职业准则。
2、审阅上市公司的财务报告并对其发表意见
报告期内,我们认真审阅了公司各期财务报告,并认为公司财务
报告是真实的、完整和准确的,不存在相关的欺诈、舞弊行为及重大
错报的情况,且公司也不存在重大会计差错调整、重大会计政策及估
计变更、涉及重要会计判断的事项、导致非标准无保留意见审计报告的事项。
3、评估内部控制的有效性
公司按照《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会、上海
证券交易所有关规定的要求,建立了较为完善的公司治理结构和治理
制度。报告期内,公司严格执行各项法律、法规、规章、《公司章程》
以及内部管理制度,股东大会、董事会、监事会、经营层规范运作,
切实保障了公司和股东的合法权益。因此我们认为公司的内部控制实
际运作情况符合中国证监会发布的有关上市公司治理规范的要求。
4、协调管理层、相关部门与外部审计机构的沟通
报告期内,审计委员会与公司管理层及相关部门、立信会计师事
务所(特殊普通合伙)保持了持续、良好的沟通,充分听取各方意见,积极协调解决审计中出现的问题,提高了审计工作的效率。
四、总体评价
报告期内,作为第十届董事会审计委员会,我们按照《上海证券
交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、《公司章程》、《董事会
审计委员会工作细则》等有关规定,充分利用专业知识,尽职尽责地
履行了审计委员会的职责,提出了专业审议意见,促进公司进一步建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。
2023年,公司审计委员会将继续秉持审慎、客观、独立的原则,
勤勉尽责,充分发挥审计委员会的监督职能,切实履行好职权范围的
责任。积极维护公司与全体股东的合法权益,促进公司稳健经营和规范运作。
特此报告。
上海市天宸股份有限公司
董事会审计委员会
宋德亮、王学进、颜晓斐
2023年4月6日
(本页无正文,仅为天宸股份第十届董事会审计委员会2022年度履职报告的签字页)
审计委员会委员签名:
立
宋德亮(主任委员)
二道
王学进颜晓斐