云南能投:中国国际金融股份有限公司关于云南能源投资股份有限公司2022年度保荐工作报告

中国国际金融股份有限公司
关于云南能源投资股份有限公司
2022年度保荐工作报告
保荐机构名称：中国国际金融股份有限公司被保荐公司简称：云南能投
保荐代表人姓名：何宇佳联系电话：010-65051166
保荐代表人姓名：周鹏联系电话：010-65051166
一、保荐工作概述项目工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数无
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度内控制度、内是部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度是
3.募集资金监督情况
根据三方监管协议，保荐机构每月均获得银行抄送的对账
（1）查询公司募集资金专户次数单，及时了解募集资金专户情况
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数0次
（2）列席公司董事会次数0次
（3）列席公司监事会次数0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数1次
1（2）现场检查报告是否按照交易所规定报送是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况无
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数7次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见无
7.向交易所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向交易所报告的次数0次
（2）报告事项的主要内容不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项无
（2）关注事项的主要内容不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数1次
（2）培训日期2023年2月17日
持续督导要求、募集资金管理
（3）培训的主要内容与使用、投资者保护等方面的内容
11.其他需要说明的保荐工作情况无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施事项存在的问题采取的措施
1.信息披露无不适用
2.公司内部制度的建立和执行无不适用
3.“三会”运作无不适用
4.控股股东及实际控制人变动无不适用
5.募集资金存放及使用无不适用
6.关联交易无不适用
7.对外担保无不适用
8.购买、出售资产无不适用29.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投无不适用资、委托理财、财务资助、套期保值等）
10.发行人或者其聘请的证券服务机构配合保荐工
无不适用作的情况11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、无不适用管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况未履行承诺的原因及公司及股东承诺事项是否履行承诺解决措施收购报告书或权益变动报告书中所作承诺是不适用资产重组时所作承诺是不适用首次公开发行或再融资时所作承诺是不适用其他对公司中小股东所作承诺是不适用其他承诺是不适用
四、其他事项报告事项说明
1.保荐代表人变更及其理由无
自2022年1月1日至2022年12月31日，中金公司受到中国证监会和深交所监管措施的具体情况如下：
1、2022年6月1日，中金公司收到中国证监会出具的《关于对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函措施的决定》（[2022]23号），因中金公司1笔场外期权合约对手方为非专业机构投资者，违反了相关规定，中国证监会对中金公司采取出具警示函的行政监管措施。
2.报告期内中国证监会和交易
所对保荐人或者其保荐的公司2、2022年6月7日，中金公司收到中国证监会出具的《关采取监管措施的事项及整改情于对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函措施的决况定》（[2022]32号），因中金公司未按照《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》的规定及时完成境外子公司整改等事项，中国证监会对中金公司采取出具警示函的行政监管措施。
3、2022年8月10日，中金公司收到中国证监会辽宁监管局出具的《关于对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函监管措施的决定》（[2022]15号），因中金公司作为3某公司债券的牵头主承销商及其第一期债券的主承销商，
存在对承销业务中涉及的部分事项尽职调查不充分等未履
行勤勉尽责义务的情况，中国证监会辽宁监管局决定对中金公司采取出具警示函的行政监管措施。
4、2022年11月23日，中金公司收到中国证监会北京监管局出具的《关于对中国国际金融股份有限公司采取责令改正措施的决定》（[2022]207号），因中金公司子公司中金前海（深圳）私募股权基金管理有限公司与中金前海（深圳）股权投资基金管理有限公司及管理的15只产品未按期
完成整改、中金公司未能识别并拦截客户“逆回购”交易
金额超过客户账户当日可用资金等事项，中国证监会北京证监局对中金公司采取责令改正的行政监管措施。
截至本报告出具日，中金公司就前述监管措施已经提交了相关整改报告或正在积极推进相关整改。
3.其他需要报告的重大事项无4（本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于云南能源投资股份有限公司2022年度保荐工作报告》之签章页）
保荐代表人签字：______________________________________何宇佳周鹏
中国国际金融股份有限公司（盖章）
2023年4月11日
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