上声电子:东吴证券股份有限公司关于苏州上声电子股份有限公司首次公开发行部分战略配售限售股上市流通的核查意见

东吴证券股份有限公司
关于苏州上声电子股份有限公司
首次公开发行部分战略配售限售股上市流通的核查意见
东吴证券股份有限公司（以下简称“东吴证券”、“保荐机构”）作为苏州
上声电子股份有限公司（以下简称“上声电子”、“公司”）首次公开发行股票
并在科创板上市的保荐机构履行持续督导职责，根据《公司法》《证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关规定，对上声电子首次公开发行部分限售股份上市流通事项进行了核查，核查情况及核查意见如下：
一、本次上市流通的限售股类型根据中国证券监督管理委员会《关于同意苏州上声电子股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕823号）核准，公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A股）4000万股，并于 2021年 4月 19日在上海证券交易所科创板挂牌上市。公司首次公开发行 A股前总股本为 120000000股，首次公开发行 A 股后总股本为 160000000 股，其中有限售条件流通股
127440554股，占公司发行后总股本的79.6503%，无限售条件流通股32559446股，占公司发行后总股本的20.3497%。
本次上市流通的限售股为首次公开发行部分限售股，共涉及战略配售限售股东1名，对应限售股数量2000000股，占公司股本总数的1.25%，限售期为自公司股票上市之日起二十四个月。具体内容详见公司于2021年4月13日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn ）披露的《上声电子首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》。
本次解除限售并申请上市流通股份数量2000000股，该部分限售股将于
2023年4月19日起上市流通。
1二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股属于首次公开发行部分战略配售限售股，自公司首次公开发行股票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数量变化的情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分战略配售限售股，配售对象承诺所获配的股票限售期限为自公司股票上市之日起24个月。除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东无其他特别承诺。
截至本核查意见出具日，本次申请上市的限售股股东严格履行了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为2000000股
（二）本次上市流通日期为2023年4月19日
（三）限售股上市流通明细清单：
持有限售剩余限售持有限售股占公本次上市流通序号股东名称股数量股数量
司总股本比例数量（股）
（股）（股）东吴创新资本管理有
120000001.25%20000000
限责任公司
合计20000001.25%20000000
（四）限售股上市流通情况表
序号限售股类型本次上市流通数量（股）限售期（月）
1战略配售股份200000024
合计2000000-
五、保荐机构核查意见
2经核查，保荐机构认为：截至本核查意见出具之日，公司本次上市流通的限
售股份持有人严格履行了其在参与公司首次公开发行股票中做出的各项承诺；本
次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等相关法律法规和规范性文件的要求及限售承诺。上声电子与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。保荐机构对上声电子本次首次公开发行战略配售限售股上市流通事项无异议。
（以下无正文）3（本页无正文，为《东吴证券股份有限公司关于苏州上声电子股份有限公司首次公开发行部分战略配售限售股上市流通的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
章龙平崔鹏飞东吴证券股份有限公司年月日
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