创耀科技:2022年度董事会审计委员会履职报告

董事会审计委员会2022年年度履职报告
根据《公司法》和《公司章程》等有关规定，现就公司第一届董事会审计委员会2022年度工作报告如下：
一、审计委员会委员的基本情况
创耀（苏州）通信科技股份有限公司第一届董事会审计委员会成员由第一届
董事会第一次会议选举诞生，由独立董事徐赞、娄爱华及非独立董事王万里组成，其中会计专业人事独立董事徐赞担任召集人。各位审计委员会委员的履历如下：
徐赞，男，1981年出生，中国国籍，无境外永久居留权，上海大学学士，中欧国际工商学院 EMBA。2009 年 7 月至 2010 年 10 月任立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计经理，2010年10至2011年10月任宁波长阳科技股份有限公司财务总监，2011年10月至2019年9月，任宁波激智科技股份有限公司副总经理、董事、董事会秘书、财务总监，2017年4月至2019年10月任宁波沃衍股权投资合伙企业（有限合伙）公司投委会成员，2019年11月至今任上海鹿在信息科技有限公司执行董事兼总经理，2020年6月至今任公司独立董事。
娄爱华，男，1981年出生，中国国籍，无境外永久居留权，北京化工大学学士，厦门大学硕士、博士。2015年2月至12月就职于苏州市相城区人民法院任副院长，2011年7月至今就职于苏州大学王健法学院任民商法教研室副教授，
2016年8月至今就职于江苏百年东吴律师事务所任兼职律师，现兼任苏州市仲
裁委员会仲裁员、江苏省民法学会、商法学会、房地产法学会理事，2020年6月至今任公司独立董事。
王万里，男，1980年出生，中国国籍，无境外永久居留权，浙江大学学士、硕士。2005年4月至2006年6月任华为技术有限公司上海研究所工程师，2006年9月至2007年3月任神州龙讯科技（北京）有限公司高级工程师，2007年4月至今历任公司嵌入式软件工程师、嵌入式软件主管、嵌入式软件部门经理、电力物联网
产品线总监，2020年6月至今任公司董事、副总经理。
二、审计委员会年度履职概况
2022年第一届董事会审计委员会共召开八次会议。
2022年2月15日召开第一届审计委员会第六次会议，会议沟通了2021年年报相关事宜。2022年2月23日召开第一届审计委员会第七次会议，审议通过了《关于对外投资暨关联交易的议案》1项议案。
2022年4月14日召开第一届审计委员会第八次会议，审议通过了《关于董事会审计委员会2021年年度履职报告的议案》、《关于2021年年度报告及其摘要的议案》、《公司2021年度财务决算报告》、《关于2021年度利润分配预案的议案》、
《关于续聘会计师事务所的议案》、《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》、《关联方资金占用报告》、《母公司单体及各家子公司单体审计报告》
8项议案。
2022年4月22日召开第一届审计委员会第九次会议，审议通过了《2022年第一季度报告》1项议案。
2022年8月22日召开第一届审计委员会第十次会议，审议通过了《2022年半年度报告及其摘要》1项议案。
2022年10月25日召开第一届审计委员会第十一次会议，审议通过了《2022
年第三季度报告》1项议案。
2022年11月2日召开第一届审计委员会第十二次会议，审议通过了《关于公司拟参与设立产业投资基金暨关联交易的议案》1项议案。
2022年11月8日召开第一届审计委员会第十三次会议，审议通过了《关于对外投资暨关联交易的议案》1项议案。
三、审计委员会年度履职重点关注事项的情况
1、监督及评估外部审计机构工作
公司董事会审计委员会对公司聘请的中汇会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中汇”）的工作情况进行了认真的分析和评估，其具有从事证券相关业务的资格，并遵循独立、客观、公正的职业准则，能较好地完成公司委托的审计工作。中汇参与审计的人员均具备实施审计工作所必需的专业知识和相关的职业证书，在审计过程中，认真负责并保持了应有的关注和职业谨慎性，能够胜任公司的审计工作。审计委员会认为，中汇受聘为公司提供审计服务工作中，能够恪尽职守，遵循独立、客观、公正的执业准则，较好地履行了审计机构的责任与义务。
2、指导内部审计工作
报告期内，我们充分发挥专门委员会的作用，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《企业内部控制基本规范》等要求，结合公司实际情况，审计委员会认真审阅、检查了公司的内部审计计划，督促公司按照工作计划认真执行，确保公司规范运作。
3、审阅公司的财务报告并对其发表意见
报告期内，董事会审计委员会审阅了公司各期财务报告，与公司管理层进行了沟通，认为公司财务报告真实、准确、完整，公允地反映了公司财务状况及经营成果，不存在相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的情况，不存在重大会计差错调整、重大会计政策及估计变更、涉及重要会计判断的事项、导致非标准无保留意见审计报告的事项等。
4、评估内部控制的有效性
报告期内，董事会审计委员会指导公司内部审计部组织开展内控体系建设，对相关内控制度的修订、制订进行了审议，对内部审计工作的开展和内控流程的完善给予了指导。经过努力，公司内控制度已基本符合上市公司规范运作要求，并得到了认真执行，公司在内控框架下进一步细化内部管理制度、完善内控流程，内控体系建设取得良好成效，能够有效控制相关经营风险，保障公司和股东利益。
5、协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通
报告期期内，董事会审计委员会协调公司管理层、内部审计部、财务部、证券部等相关部门与外部审计机构保持了良好沟通，相关部门就公司财务会计规范、内控体系建设等问题征求外部审计机构的意见，并配合外部审计机构开展年度财务报告审计相关工作，促进公司财务和内控规范。
四、总体评价和建议
2022年度，董事会审计委员会忠实、勤勉地履行了相关法律法规规定的职责，
认真审议相关议案，并发挥了指导、协调、监督作用，有效促进了公司内控建设和财务规范，促进了董事会规范决策和公司规范治理。
2023年，董事会审计委员会将继续切实履行职责，强化对董事会相关事项的
事前审核，加强对内部审计工作的指导和与外部审计机构沟通的协调，促进公司财务相关事项的规范化，促进公司内控体系建设更加完善，促进公司规范运作、稳健发展。
审计委员会委员：徐赞、娄爱华、王万里
2023年4月11日