旭光电子:华西证券股份有限公司关于成都旭光电子股份有限公司募集资金存放与实际使用情况的核查意见

华西证券股份有限公司
关于成都旭光电子股份有限公司
募集资金存放与实际使用情况的核查意见
华西证券股份有限公司（以下简称“华西证券”、“保荐机构”）作为成都旭
光电子股份有限公司（以下简称“旭光电子”、“公司”）2022 年度非公开发行 A
股股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等有关规定，对旭光电子2022年非公开发行股票募集资金于2022年度的存放与使用情况进行了核查，核查情况具体如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额及资金到账情况经中国证券监督管理委员会《关于核准成都旭光电子股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2022]1735号）核准，成都旭光电子股份有限公司（以下简称“公司”）以非公开发行股票方式发行人民币普通股（A 股）48287971股，发行价格为人民币11.39元/股，募集资金总额为人民币549999989.69元，扣除各项发行费用（不含税）人民币15495898.79元，实际募集资金净额为
534504090.90元。
上述募集资金已于2022年9月5日全部到位，已经四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了《验资报告》（川华信验（2022）第0084号）。
（二）募集资金使用金额及期末余额
单位：人民币万元项目金额
募集资金总额55000.00
减：发行费用1549.59
1项目金额
募集资金净额53450.41
减：置换预先投入募集资金金额12806.19
减：本年直接投入募投项目金额15668.54
加：尚未支付的发行费用20.10
加：利息收入及理财收益减除手续费84.15
募集资金余额25079.93
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范公司募集资金管理和使用，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《成都旭光电子份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《管理制度》”）。公司根据《管理制度》对募集资金实行专户存储，会同保荐机构华西证券股份有限公司分别与中国工商银行股份有限公司成都新都支行、成都银行股份有限公司郫都支
行、中信银行股份有限公司成都分行和广东顺德农村商业银行股份有限公司北滘
支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》和《募集资金专户存储四方监管协议》。明确了各方的权利和义务。相关协议内容与上海证券交易所制定的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户储存情况
截至2022年12月31日，募集资金专项账户存储情况如下:单位：人民币元
序号开户主体开户银行银行账户账户余额其中：理财金额中国工商银行股成都旭光电子股
1份有限公司成都440294302910013483543173224.1643000000.00
份有限公司马超西路支行成都旭光电子股成都银行犀浦支
2100130000105489870086250.16
份有限公司行
2序号开户主体开户银行银行账户账户余额其中：理财金额
成都旭光电子股中信银行成都银
38111001012800854425119940837.9290000000.00
份有限公司行河王朝支行广东顺德农村商宁夏北瓷新材料
4业银行股份有限80110100131686774517598976.78
科技有限公司公司北滘支行
合计250799289.02133000000.00
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况
截至2022年12月31日，募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况详见附表1：《募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
为保证募集资金投资项目顺利实施，本次募集资金到位前，公司及实施募投项目的子公司宁夏北瓷新材料科技有限公司（以下简称“北瓷新材料”）根据募投项目进展情况使用自筹资金进行预先投入。自2022年1月21日至2022年9月23日止，公司及北瓷新材料以自筹资金预先投入募集资金投资项目合计人民币12806.19万元。截至2022年9月23日公司以自筹资金预先支付发行费用金额为人民币148.34万元。预先投入募投项目及预先支付的发行费用合计12954.52万元。
公司于2022年9月28日召开的公司第十届董事会第十一次会议及第十届监事会第九次会议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金合计12954.52万元，上述事项已经四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）进行了专项核验，并出具了《关于成都旭光电子股份有限公司关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的鉴证报告》（川华信验（2022）第0631号）。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至2022年12月31日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
3（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于2022年9月28日召开的公司第十届董事会第十一次会议、第十届监
事会第九次会议及2022年10月15日召开的《2022年第二次临时股东大会》通
过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币3亿元（含）的部分闲置募集资金及不超过1.15亿元（含）
的自有资金进行现金管理，在上述额度内，资金可以循环使用，使用期限自股东大会审议通过之日起12个月内有效。
截至2022年12月31日，公司使用闲置募集资金进行现金管理取得的投资收益为15.00万元，尚未到期的理财金额为13300.00万元，具体情况如下：
单位：人民币万元批准使用期末投资报告期收募集资金是签约方产品名称实际使用金额期限金额份额益情况否如期归还
2022年
中国工商银
10月28
行股份有限结构性存款4300.004300.0015.00到期滚存
日至--，7公司天滚动型
300002022年
中信银行成10月22都银行河王结构性存款9000.00日-20239000.00-未到期朝支行年1月20日
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
截至2022年12月31日，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况截至2022年12月31日，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
截至2022年12月31日，公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。
4（八）募集资金使用的其他情况
截至2022年12月31日，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
截至2022年12月31日，公司不存在募集资金使用的其他情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司严格按照《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等监管要求和公司《募集资金管理制度》的有关规
定进行募集资金管理和使用，并及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放和使用情况，不存在募集资金管理违规情况。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见四川华信会计师对公司2022年度募集资金存放与使用情况进行了鉴证并出具了《关于成都旭光电子股份有限公司募集资金年度使用情况鉴证报告》（川华信专（2023）第0245号），其鉴证结论为：我们认为，旭光电子董事会编制的《成都旭光电子股份有限公司关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（证监会公告[2022]15号）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》的规定编制，如实反映了贵公司2022年度募集资金存放与使用情况。
七、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：2022年度，旭光电子对本次非公开发行股票募集资金的存放与使用，符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等规定，并及时履
5行了相关信息披露义务，不存在违规使用2022年非公开发行股票募集资金的情形。
（以下无正文）6（本页无正文，为《华西证券股份有限公司关于成都旭光电子股份有限公司募集资金存放与实际使用情况的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
王倩春罗砚江
保荐机构（主承销商）：华西证券股份有限公司
2023年4月10日
7附表1
募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额53450.41本年度投入募集资金总额28474.73变更用途的募集资金总额无
已累计投入募集资金总额28474.73变更用途的募集资金总额比例无截至期末项目达项目可累计投入截至期末已变更项募集资金截至期末到预定是否达行性是调整后投调整后投资本年度投金额与承投入进度本年度实现
承诺投资项目目，含部分承诺投资累计投入可使用到预计否发生资总额总额(1)入金额诺投入金(%)(3)＝的效益变更（如有）总额金额(2)状态日效益重大变
额的差额(2)/(1)期化
(3)＝(2)-(1)电子封装陶瓷材
否13670.8613670.8613670.8611918.0211918.02-1752.8487.182023年不适用不适用否料扩产项目电子陶瓷材料产
否31979.5531979.5531979.558756.718756.71-23222.8427.382023年不适用不适用否
业化项目（一期）
补充流动资金否7800.007800.007800.007800.007800.000.00100.00不适用不适用不适用否
合计—53450.4153450.4153450.4128475.7328474.73-24975.6853.27————
未达到计划进度原因（分具体募投项目）不适用项目可行性发生重大变化的情况说明不适用
截止2022年9月23日，公司已以自筹资金12806.19万元预先投入募集资金项目，公司已以自筹资金148.34募集资金投资项目先期投入及置换情况万元预先支付发行费用。2022年9月28日，经公司第十届董事会第十一次会议审议批准，公司以募集资金置换上述已预先投募投项目的自筹资金及发行费用的自筹资金总额为12954.52万元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用公司第十届董事会第十一次会议及2022年第二次临时股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况有资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币3亿元的暂时闲置募集资金和不超过1.15亿元的闲置自有资金进行现金管理。本报告期，实际使用13300万元。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况不适用募集资金结余的金额及形成原因不适用募集资金其他使用情况不适用
注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。