太阳能:年度募集资金使用情况专项说明

中节能太阳能股份有限公司
2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告
一、募集资金基本情况
（一）2022年非公开发行股票经中国证券监督管理委员会《关于核准中节能太阳能股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2022〕1045号）核准，中节能太阳能股份有限公司（以下简称公司）委托主承销商中国国际金融股份有限公司，以非公开发行的方式向特定对象发行人民币普通股（A股）股票90212.94万股，每股面值1元，每股发行价格人民币6.63元。截至2022年7月
18日止，公司共募集资金598111.80万元，扣除与发行有关的费用1173.98万元(不含税)，募集资金净额为596937.82万元。上述发行募集的资金已全部到位，业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）以“大华验字［2022］000441号、大华验字［2022］000442号”验资报告验证确认。
截至2022年12月31日，公司对募集资金项目累计投入321111.02万元，其中：公司于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目55635.55万元；使用募集资金
265475.47万元，本年度使用募集资金321111.02万元。截至2022年12月31日，尚未
使用的非公开发行股票的募集资金余额为280022.25万元，募集资金专用账户期末余额为
10022.25万元。
尚未使用的2022年非公开发行股票的募集资金余额明细如下：
项目金额（万元）备注
募集资金专用账户初始余额597265.41注1
减：募集资金专用账户支付的募投项目资金金额（含置换及补流）321111.02注2
加：理财收益2759.70
加：利息收入（扣减银行手续费支出）1108.16
尚未使用的募集资金期末余额280022.25
减：购买结构性存款尚未赎回金额270000.00
募集资金专用账户期末余额10022.25
注1：到账金额已扣除承销费846.38万元。
注2：与《2022年非公开发行股票募集资金使用情况表》中本年度投入金额差异为预扣承销费846.38万元。
（二）2022年公开发行绿色公司债券经中国证券监督管理委员会《关于同意中节能太阳能股份有限公司向专业投资者公开发
第1页行绿色公司债券注册的批复》（证监许可[2021]3730号）核准，公司向专业投资者公开发行
面值总额不超过20亿元的绿色公司债券，采用分期发行方式。公司于2022年2月23日公开发行第一期绿色公司债券（“22 太阳 G1”），共募集资金人民币 100000.00 万元，扣除发行费用50.00万元，实际可使用募集资金人民币99950.00万元，由受托管理人中国国际金融股份有限公司于2022年2月25日划转至公司募集资金专户。
截至 2022 年末，“22 太阳 G1”募集资金中 70230.00 万元已用于募集说明书约定的绿色碳减排乡村振兴产业项目，29720.00万元已用于补充流动资金，利息收入17.46万元，手续费支出0.07万元，公司债募集资金账户余额为17.39万元。公司本次发行绿色公司债券募集资金已使用完毕，账户结息余额将用于后续债券付息。“22 太阳 G1”募集说明书中约定的项目均已建成投入运营。本次绿色公司债券支持的光伏发电类项目，在运营阶段将太阳能转化为电能，减少化石能源消耗，且不直接产生大气污染物排放。具有替代化石能源消耗以及由于减少化石能源消耗协同减少二氧化碳、二氧化硫、氮氧化物等排放的环境效益。
公司严格按照《中节能太阳能股份有限公司募集资金管理办法》规定，使用募集资金时严格履行资金使用的申请、分级审批程序。
二、募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《深圳证券交易所股票上市规则（2022年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律法规，结合公司实际情况，修订了《中节能太阳能股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”），并经公司2022年6月24日召开的公司第十届董事会第十二次会议审议通过。公司所有募集资金项目投资的支出，均需由使用部门（单位）填写申请单并由使用部门（单位）负责人签字，经总会计师审核，由总经理或董事长审批同意后由财务部门执行。公司审计部每季度对募集资金的存放与使用情况进行检查，并及时向审计与风险控制委员会报告检查结果。
（一）2022年非公开发行股票募集资金的专户存储与监管情况
1.募集资金专户存储三方监管协议情况根据《管理办法》的要求，公司与保荐机构中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”）分别与中国银行股份有限公司北京雅宝路支行、中国工商银行股份有限公司北京
翠微路支行、中国民生银行股份有限公司北京分行、招商银行股份有限公司北京分行、杭州
银行股份有限公司北京分行、国家开发银行签订了《募集资金三方监管协议》；本公司、中
金公司及中国工商银行股份有限公司北京翠微路支行分别与中节能太阳能科技有限公司、中
第2页节能（监利）太阳能科技有限公司、中节能（荔波）太阳能科技有限公司、中节能（天津）
太阳能科技有限公司、中节能（崇阳）太阳能科技有限公司、中节能贵溪太阳能科技有限公
司、中节能（永新）太阳能科技有限公司、中节能太阳能（敦煌）科技有限公司、中节能福泉太阳能科技有限公司、中节能太阳能（酒泉）发电有限公司签订了《募集资金三方监管协议》。具体情况请参考《关于签订募集资金三方监管协议的公告》（公告编号2022-57））。
上述《募集资金三方监管协议》内容均与深圳证券交易所制定的《募集资金三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
2.募集资金专户存储情况
截至2022年12月31日，公司募集资金专户开立和存储情况列示如下：
单位：元开户主体开户银行名称募集资金专户账号初时存放金额截止日余额中节能太阳能股份
中国银行雅宝路支行3246724155631000000000.006317259.90有限公司中节能太阳能股份中国工商银行股份有限
02000046192006836751000000000.0053360778.81
有限公司公司北京公主坟支行中节能太阳能股份中国民生银行股份有限
6353368281000000000.0011838888.45
有限公司公司北京三元支行中节能太阳能股份招商银行股份有限公司
0239000169105431000000000.0017490305.55
有限公司北京分行营业部中节能太阳能股份杭州银行股份有限公司
11010401600014188461000000000.0010464101.86
有限公司北京分行营业部中节能太阳能股份国家开发银行直营业务
81200100000000000003972654135.47717310.95
有限公司中心中节能太阳能科技中国工商银行股份有限
02000046192006857541475.75
有限公司公司北京公主坟支行
中节能（监利）太阳中国工商银行股份有限
02000046192006849761596.33
能科技有限公司公司北京公主坟支行
中节能（荔波）太阳中国工商银行股份有限
02000046192006874349188.54
能科技有限公司公司北京公主坟支行
中节能（天津）太阳中国工商银行股份有限
02000046192006840544804.19
能科技有限公司公司北京公主坟支行
中节能（崇阳）太阳中国工商银行股份有限
02000046192006851076698.33
能科技有限公司公司北京公主坟支行中节能贵溪太阳能中国工商银行股份有限
02000046192006853551024.96
科技有限公司公司北京公主坟支行
中节能（永新）太阳中国工商银行股份有限
02000046192006848524837.31
能科技有限公司公司北京公主坟支行中节能太阳能（敦中国工商银行股份有限
0200004619200685905195.06
煌）科技有限公司公司北京公主坟支行中节能福泉太阳能中国工商银行股份有限
02000046192006862573946.65
科技有限公司公司北京公主坟支行中节能太阳能（酒中国工商银行股份有限
0200004619200685878120.79
泉）发电有限公司公司北京公主坟支行
100222533.4
合计5972654135.47
3
第3页（二）2022年公开发行绿色公司债券募集资金的专户存储与监管情况
1.募集资金专户存储三方监管协议情况
为规范公司募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益保护投资者的合法权益，
2022年2月24日，中节能太阳能股份有限公司（甲方、发行人）与国家开发银行、中国工商银行（乙方、监管银行）及中国国际金融股份有限公司（丙方、受托管理人）签署了《账户及资金三方监管协议》，公司募集资金专户开立情况如下：
开户银行一：国家开发银行直营业务中心
银行账户：81201560066029060000
开户银行二：中国工商银行北京公主坟支行
银行账户：0200004619200662837
公司签署的以上监管协议与三方监管协议范本不存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。
2.募集资金专户存储情况
截至2022年12月31日止，募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币元银行名称账号初时存放金额截止日余额
国家开发银行直营业务中心81201560066029060000456000000.0019258.29
中国工商银行北京公主坟支行0200004619200662837543500000.00154643.81
合计999500000.00173902.10
三、2022年度募集资金的使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
1.2022年非公开发行股票2022年度，公司实际使用募集资金人民币321111.02万元，具体情况详见附表1《2022年非公开发行股票募集资金使用情况表》。
2.2022年公开发行绿色公司债券2022年度，公司实际使用募集资金人民币99950.00万元，具体情况详见附表2《2022年公开发行绿色公司债券募集资金使用情况表》。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
截至2022年末，公司未发生募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更的情况。
第4页（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
1.2022年非公开发行股票2022年8月5日，公司第十届董事会第十四次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》，同意公司使用55635.55万元募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金。具体内容详见公司于2022年8月6日披露的《第十届董事会第十四次会议决议公告》（公告编号：2022-58）、《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的公告》（公告编号：2022-60）。
上述置换不存在变相改变募集资金用途的情况，不影响募集资金投资项目的正常进行。
2.2022年公开发行绿色公司债券2021年8月24日，公司召开第十届董事会第二次会议，审议通过了《关于公开发行绿色公司债券的议案》（具体内容详见公司于2021年8月26日披露的《第十届董事会第二次会议决议公告》（公告编号：2021-58），及《关于公开发行绿色公司债券预案》（公告编号：2021-62）），根据董事会决议授权，公司使用绿色公司债券募集资金偿还与绿色碳减排乡村
振兴产业项目相关的有息债务人民币70230万元。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2022年度，公司未发生用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（五）节余募集资金使用情况
2022年度，公司未发生节余募集资金使用的情况。
（六）超募资金使用情况
2022年度，公司未发生超募资金使用的情况。
（七）尚未使用的募集资金用途及去向
1.2022年非公开发行股票2022年8月5日，公司召开第十届董事会第十四次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在公司董事会审议通过之后的12个月内，按照董事会审议通过的投资额度、期限和投资品种，授权公司董事长按公司内部相关流程决定任一日不超过35亿元（含），单笔产品不超过10亿元（含）使用暂时闲置募集资金进行现金管理的事宜，其权限包括但不限于：选择合适的合作机构、投资产品品种、明确投资金额、投资期限、签署合同或协议等。由公司财务管理部负责具体组织实施。在该投资现金管理额度内，资金可以在一年内滚动进行使用。具体内容详见公司于2022年8月6日披露的《第十届董事会第十四次会议决议公告》（公告编号：2022-58）、《关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2022-61）。
第5页2022年公司使用闲置募集资金购买理财产品的详情如下：
单位：万元现金管理金实际收回剩余理财实际投资银行资金来源产品名称产品类型起始日期到期日额本金本金收益中国工商银行股法人人民币结构闲置募集保本浮动
份有限公司北京性存款-七天滚动100000.002022年8月10日七天滚动型30000.0070000.00766.55资金收益型翠微路支行型中国银行股份有闲置募集挂钩型结构性存保本保最
限公司北京雅宝50000.002022年8月10日2022年11月10日50000.00-409.75
资金款（机构客户）低收益型路支行
“添利宝”结构杭州银行股份有闲置募集保本浮动性存款（挂钩汇60000.002022年8月10日2022年9月12日60000.00-127.40限公司北京分行资金收益型率 B 款）
聚盈利率-挂钩中民生银行股份有闲置募集债10年期国债保本浮动
限公司北京三元50000.002022年8月11日2022年11月14日50000.00-376.80资金到期收益率结构收益型支行性存款
聚盈利率-挂钩中民生银行股份有闲置募集债10年期国债保本浮动
限公司北京三元50000.002022年8月18日2022年11月21日50000.00-392.08资金到期收益率结构收益型支行性存款
民生银行股份有“添利宝”结构
闲置募集保本浮动100000.0限公司北京三元性存款（挂钩汇100000.002022年9月26日2022年12月23日-687.12资金收益型0支行 率 B 款）中国银行股份有闲置募集挂钩型结构性存保本保最
限公司北京雅宝50000.002022年11月16日2023年2月15日未到期50000.00
资金款（机构客户）低收益型路支行
聚盈利率-挂钩中民生银行股份有闲置募集债10年期国债保本浮动
限公司北京三元50000.002022年11月25日2023年2月24日未到期50000.00资金到期收益率结构收益型支行性存款
第6页“添利宝”结构杭州银行股份有闲置募集保本浮动性存款（挂钩汇100000.002022年12月28日2023年2月1日未到期100000.00限公司北京分行资金收益型率 B 款）
截至2022年12月31日，公司使用闲置募集资金购买结构性存款余额为人民币270000.00万元。
第7页2.2022年公开发行绿色公司债券不适用。
（八）募集资金使用的其他情况
2022年度，公司无募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本报告期内，公司不存在变更募投项目或募投项目发生对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金的使用和管理不存在违规情况。
中节能太阳能股份有限公司（盖章）
二〇二三年四月十三日
第8页附表1
2022年非公开发行股票募集资金使用情况表
编制单位：中节能太阳能股份有限公司
金额单位：人民币元
募集资金总额5981117981.67本年度投入募集资金总额3211110160.44报告期内变更用途的募集资金总额不适用
累计变更用途的募集资金总额不适用已累计投入募集资金总额3211110160.44累计变更用途的募集资金总额比例不适用项目可行是否已变截至期末投项目达到预定是否达性是承诺投资项目和超募资金投更项目募集资金承诺调整后投资本年度投入截至期末累计资进度本年度实现可使用状态到预计否发
向（含部分投资总额总额(1)金额投入金额(2)（%）(3)＝的效益日期效益生重
变更）(2)/(1)大变化承诺投资项目
1.中节能滨海太平镇300兆11010000001101000000142266395.8142266395.8
否12.92%2023年12月不适用不适用否
瓦光伏复合发电项目.00.0011
2.中节能敦煌30兆瓦并网4845646.8
否98000000.0098000000.0097994205.0097994205.0099.99%2022年4月是否光伏发电项目5
3.中节能贵溪流口 50MW 渔 187000000.0 187000000.0 169480724.8 169480724.8 8072535.1
否90.63%2022年11月是否光互补光伏电站项目00551
4.福泉市道坪镇农业光伏电690000000.0690000000.0113085610.1113085610.1
否16.39%2023年10月不适用不适用否站项目0077
5.中节能太阳能（酒泉）发
224000000.0224000000.0192387040.1192387040.1
电有限公司玉门50兆瓦风否85.89%2023年2月不适用不适用否
0000
光互补发电项目
6.荔波县甲良农业光伏电站694000000.0694000000.0142844939.8142844939.8
否20.58%2023年10月不适用不适用否项目0044
7.中节能崇阳沙坪 98MW 农 400000000.0 400000000.0 151334134.2 151334134.2
否37.83%2023年12月不适用不适用否光互补光伏发电项目0077
第9页8.中节能（监利）太阳能科
技有限公司中节能荒湖农场417000000.0417000000.0321558102.4321558102.4
否77.11%2023年9月不适用不适用否
200MW 渔光互补光伏电站二 0 0 4 4
期 100MW 建设项目
9.中节能永新芦溪 100MW 林 389000000.0 389000000.0 107504872.4 107504872.4
否27.64%2023年12月不适用不适用否光互补光伏发电项目0099
420000000042000000001438456024143845602412918181.
承诺投资项目小计34.25%.00.00.97.9796超募资金投向
1781117981178111798117726541351772654135
补充流动资金------.67.67.47.47超募资金投向小计
598111798159811179813211110160321111016012918181.
合计.67.67.44.4496未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体募投不适用项目）项目可行性发生重大变化的不适用情况说明
超募资金的金额、用途及使不适用用进展情况募集资金投资项目实施地点不适用变更情况募集资金投资项目实施方式不适用调整情况经公司第十届董事会第十四次会议审议通过，公司以募集资金置换预先已投入的自筹资金人民币556355500.00元（截至2022年12月31日已募集资金投资项目先期投入置换完成556355500.00元），大华会计师事务所出具了鉴证报告，具体情况详见公司2022年8月6日刊登在巨潮资讯网上的《以自筹资金预及置换情况先投入募集资金投资项目的鉴证报告》。
用闲置募集资金暂时补充流不适用动资金情况项目实施出现募集资金结余无的金额及原因
2022年8月5日，公司召开第十届董事会第十四次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在公司董事会审议通
尚未使用的募集资金用途及
过之后的12个月内，按照董事会审议通过的投资额度、期限和投资品种，授权公司董事长按公司内部相关流程决定任一日不超过35亿元去向（含），单笔产品不超过10亿元（含）使用暂时闲置募集资金进行现金管理的事宜，其权限包括但不限于：选择合适的合作机构、投资产品品
第10页种、明确投资金额、投资期限、签署合同或协议等。由公司财务管理部负责具体组织实施。在该投资现金管理额度内，资金可以在一年内滚动进行使用。具体内容详见公司于2022年8月6日披露的《第十届董事会第十四次会议决议公告》（公告编号：2022-58）、《关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2022-61）。
截至2022年12月31日，公司使用闲置募集资金购买得到理财产品余额为人民币270000.00万元。
募集资金使用及披露中存在无的问题或其他情况
第11页附表2
2022年公开发行绿色公司债券募集资金使用情况表
编制单位：中节能太阳能股份有限公司
金额单位：人民币元
募集资金总额（扣除承销费用后）999500000.00
本年度投入募集资金总额999500000.00报告期内变更用途的募集资金总额不适用累计变更用途的募集资金总额不适用
已累计投入募集资金总额999500000.00累计变更用途的募集资金总额比例不适用是否已变更募集资金承诺投资调整后投截至期末累计投截至期末投资进度承诺投资项目和超募资金投向项目（含部本年度投入金额项目进展情况总额资总额(1)入金额(2)（%）(3)＝(2)/(1)分变更）
承诺投资项目（绿色碳减排乡村振兴项目相关的有息债务）
1.中节能（阳泉）50兆瓦光伏发电项目否248000000.00不适用236000000.00236000000.00不适用已并网运行
2.中节能芮城县50兆瓦光伏发电项目否234000000.00不适用220000000.00220000000.00不适用已并网运行
3.白城光伏发电领跑奖励激励基地（2019）5号
否358684500.00不适用60000000.0060000000.00不适用已并网运行项目
4.中节能荒湖农场 200MW 渔光互补光伏电站一
否300400000.00不适用0.000.00不适用已并网运行
期 100MW 建设项目
5.肃州区25兆瓦并网光伏发电项目否90630000.00不适用0.000.00不适用已并网运行
6.肃州区49兆瓦并网光伏发电项目否161500000.00不适用0.000.00不适用已并网运行
7.中节能安徽埇桥朱仙庄70兆瓦采煤深陷区
否194600000.00不适用186300000.00186300000.00不适用已并网运行水面光伏发电项目
第12页8.中节能达拉特旗光伏发电应用领跑基地2号
否400000000.00不适用0.000.00不适用已并网运行
（10万千瓦）项目
9.关岭县普利农业光伏电站项目否292500000.00不适用0.000.00不适用已并网运行
绿色碳减排乡村振兴项目相关的有息债务小计2280314500.00702300000.00702300000.00
补充流动资金300000000.00297200000.00297200000.00
合计2580314500.00999500000.00999500000.00
募集资金投资项目先期投入及置根据公司2021年8月24日召开的第十届董事会第二次会议决议及该次会议审议通过的《关于公开发行绿色公司债券的议案》，公司使用绿换情况色公司债券募集资金偿还金融机构借款人民币70230万元。
项目实施出现募集资金结余的金
截至2022年12月31日，募集资金余额173902.10元；主要原因为募集资金产生的利息。
额及原因
注：中国证监会核准公司发行总额不超过20亿元的绿色乡村振兴公司债券，在募集资金承诺投资总额范围内使用，补充流动资金金额不超过募集资金总额的30%。公司首期发行绿色公司债券10亿元，扣除承销费实际到账金额9.995亿元，目前余额173902.10元。