秦川机床:年度募集资金使用情况专项说明

证券代码：000837证券简称：秦川机床公告编号：2023-29
秦川机床工具集团股份公司
关于2022年度募集资金存放与
实际使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（2022年修订）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第2号——公告格式》的相关规定，本公司就2022年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告：
一、募集资金基本情况
1、募集资金到位情况根据中国证券监督管理委员会《关于核准秦川机床工具集团股份公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2021]2500号），本公司以非公开发行股票的方式向陕西法士特汽车传动集团有限责任公司（以下简称“法士特集团”）共计1名符合
中国证监会规定的特定对象共发行人民币普通股（A 股）206000000 股，发行价格为人民币3.88元/股，募集资金总额为人民币799280000.00元，扣除承销保荐费人民币15271471.70元（不含增值税）及其他发行费用人民币628301.88元（不含增值税）后，非公开发行 A 股募集资金净额为人民币 783380226.42 元，其中增加股本人民币206000000.00元，增加资本公积人民币577380226.42元。
考虑前述发行费用的增值税人民币953986.42元后，实际募集资金净额为人民币
782426240.00元。该募集资金业经希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）验证
并出具了希会验字(2021)0041验资报告。
根据《秦川机床工具集团股份公司 2020 年度非公开发行 A 股股票预案》，本次非公开发行的募集资金主要用于高端智能齿轮装备研制与产业化项目、高档
1数控机床产业能力提升及数字化工厂改造项目、补充流动资金及偿还银行贷款。
2、以前年度已使用金额
公司上述募集资金于2021年8月20日到位。截至2021年12月31日，公司募集资金使用情况如下：
项目金额（元）
募集资金净额782426240.00
减：本年度募集资金投入募投项目金额335952187.72
其中：高端智能齿轮装备研制与产业化项目5725947.72高档数控机床产业能力提升及数字化工厂改造项目
补充流动资金及偿还银行贷款330226240.00
加：利息收入扣减手续费净额1601672.05
加：使用暂时闲置募集资金进行现金管理的投资收益金额3354655.47
减：期末使用暂时闲置募集资金进行现金管理尚未到期收回的金额
2021年12月31日募集资金专户实际余额451430379.80
3、本年度募集资金使用情况及余额
2022年度，公司募集资金使用情况如下：
项目金额（元）
期初募集资金专户实际余额451430379.80
减：本年度募集资金投入募投项目金额218454550.29
其中：高端智能齿轮装备研制与产业化项目141888897.20
高档数控机床产业能力提升及数字化工厂改造项目75772478.76
补充流动资金及偿还银行贷款793174.33
加：利息收入扣减手续费净额3303477.66
加：使用暂时闲置募集资金进行现金管理的投资收益金额3422396.70
减：期末使用暂时闲置募集资金进行现金管理尚未到期收回的金额
2022年12月31日募集资金专户实际余额239701703.87综上，截至2022年12月31日，存放于募集资金专户的余额为人民币
239701703.87元；募集资金累计投入募投项目金额为554406738.01元，其中“高端智能齿轮装备研制与产业化项目”累计发生设备购置等专项支出
147614844.92元，“高档数控机床产业能力提升及数字化工厂改造项目”累计发
生设备购置等专项支出75772478.76元，“补充流动资金及偿还银行贷款”累计
2支出331019414.33元。
二、募集资金存放和管理情况
1、募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《秦川机床工具集团股份公司募集资金管理办法》（以下简称“募集资金管理办法”），对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。
（1）2021年9月3日，公司同保荐机构西部证券股份有限公司分别与设立
的3个募集资金专户开户行中国工商银行股份有限公司宝鸡姜谭支行、上海浦东发展银行股份有限公司宝鸡分行、交通银行宝鸡分行营业部签订了《募集资金三方监管协议》（以下简称“监管协议”），明确了各方的权利和义务。上述协议与深圳证券交易所颁布的《募集资金三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
（2）公司募投项目之一“高档数控机床产业能力提升及数字化工厂改造项目”实施主体为宝鸡机床集团有限公司（以下简称“宝鸡机床”），经2022年1月
28日第八届第八次董事会、2022年2月16日2022年第一次临时股东大会审议通过，同意公司使用募集资金15000.00万元对宝鸡机床进行增资以实施募投项目。
公司2022年2月与宝鸡机床、主承销商西部证券及上海浦东发展银行股份
有限公司宝鸡分行签订了《募集资金四方监管协议》（以下简称“监管协议”），协议约定宝鸡机床在浦发银行宝鸡分行开设募集资金专项账户，账号为
44010078801000002488，该账户仅用于“高档数控机床产业能力提升及数字化工厂改造项目”募集资金的存储和使用。
公司于2022年2月16日将5000.00万元、于2022年11月4日将3000.00万元，合计8000.00万元转入该募集资金专户。
3（3）鉴于公司已于2022年9月变更保荐机构，为规范公司募集资金的存放、使用和管理，保护投资者权益，公司于2022年9月28日、2022年11月11日，同保荐机构中信证券股份有限公司分别与募集资金专户开户行中国工商银行股
份有限公司宝鸡姜谭支行、上海浦东发展银行股份有限公司宝鸡分行、交通银行
宝鸡分行营业部重新签订了《募集资金三方监管协议》（以下简称“监管协议”），与宝鸡机床、上海浦东发展银行股份有限公司宝鸡分行重新签订了《募集资金四方监管协议》，募集资金存放账户均未发生变化。
截至2022年12月31日，协议各方均按照上述募集资金监管协议的规定行使权利，履行义务。
2、募集资金专户存储情况
截至2022年12月31日，公司募集资金专户存储情况列示如下：
单位：人民币元存储开户银行银行账号初始存放金额截止日余额备注方式中国工商银行高端智能齿轮
26030211292
股份有限公司302200000.00161211645.58活期装备研制与产
00034701
宝鸡姜谭支行业化项目高档数控机床上海浦东发展
44010078801产业能力提升
银行股份有限150000000.0073834507.65活期
100002201及数字化工厂
公司宝鸡分行改造项目高档数控机床上海浦东发展
44010078801产业能力提升
银行股份有限4654995.07活期
000002488及数字化工厂
公司宝鸡分行改造项目交通银行股份补充流动资金
71489999101
有限公司宝鸡330226240.00555.57活期及偿还银行贷
3000038850
分行营业部款
合计782426240.00239701703.87
注：交通银行股份有限公司宝鸡分行营业部714899991013000038850的初始存放金额中
已扣除发行费用16853760.00元（含税）。
三、本年度募集资金的实际使用情况
1、募集资金投资项目资金使用情况
4募集资金投资项目资金使用情况详见本报告所附募集资金使用情况对照表。
2、募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
报告期内，本公司不存在变更募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更的情况。
3、募集资金投资项目先期投入及置换情况经希格玛会计师事务所出具的《秦川机床工具集团股份公司募集资金置换专项审核报告》（希会审字(2022)0268号），截至2022年1月31日，本公司在募集资金实际到位之前以自筹资金预先投入募投项目的实际投资额为人民币
45910334.91元。
2022年2月17日，公司第八届董事会第九次会议审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用非公开发行股票募集资金置换预先投入募投项目自筹资金，置换金额为人民币45910334.91元。
公司于2022年2月17日、2022年2月18日完成资金置换。
4、用闲置募集资金进行现金管理情况
公司于2021年9月13日召开第八届董事会第三次会议和第八届监事会第三次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资计划正常进行和募集资金安全的情况下，使用最高不超过人民币55000万元额度的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的保本型现金管理产品（包括但不限于通知存款、结构性存款等）。上述额度自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。在上述使用期限及额度范围内，资金可循环滚动使用。暂时闲置募集资金现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。
公司于2022年9月20日召开第八届董事会第十七次会议和第八届监事会第
十一次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资计划正常进行和募集资金安全的情况下，使用最高不超过人民币25000万元额度的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于5购买安全性高、流动性好的保本型现金管理产品（包括但不限于通知存款、结构性存款等）。上述额度自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。在上述使用期限及额度范围内，资金可循环滚动使用。暂时闲置募集资金现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。
2022年度，本公司使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的具体情况如下：
实际使用产品成立是否如收益金额受托方产品名称产品类型金额（万产品到期日日期归还（元）
元）上海浦东 利多多公司稳利 22JG5002 期（1保本浮动发展银行 月特供 B 款）人民币对公结构性 10000.00 2022-2-7 2022-5-7 是 850000.00收益型宝鸡分行存款中国工商中国工商银行挂钩汇率区间累保本浮动
银行宝鸡计型法人人民币结构性存款产10000.002022-2-222022-5-23是431087.67收益型
姜谭支行 品-专户型 2022 年第 073 期 H 款中国工商中国工商银行挂钩汇率区间累保本浮动
银行宝鸡计型法人人民币结构性存款产11000.002022-2-222022-8-22是895731.81收益型
姜谭支行 品-专户型 2022 年第 073 期 R 款中国工商中国工商银行挂钩汇率区间累保本浮动
银行宝鸡计型法人人民币结构性存款产12000.002022/9/262022/12/29是865160.55收益型
姜谭支行 品-专户型 2022 年第 362 期 F 款上海浦东 利多多公司稳利 22JG3799 期（1保本浮动发展银行个月早鸟款）人民币对公结构性2000.002022/9/262022/10/26是49166.67收益型宝鸡分行存款上海浦东 利多多公司稳利 22JG3800 期（3保本浮动发展银行个月早鸟款）人民币对公结构性3000.002022/9/262022/12/26是236250.00收益型宝鸡分行存款上海浦东 利多多公司稳利 22JG3878 期（1保本浮动发展银行个月早鸟款）人民币对公结构性4000.002022/11/142022/12/14是95000.00收益型宝鸡分行存款
合计52000.003422396.70
截至2022年12月31日，本公司使用暂时闲置的募集资金购买的现金管理产品已全部赎回，不存在超过董事会对公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的批准额度的情况。
5、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
6、节余募集资金使用情况
6本公司募集资金投资项目尚在进行中，无节余募集资金使用情况。
7、超募资金使用情况
本公司不存在超募资金使用的情况。
8、尚未使用的募集资金用途和去向
尚未使用的募集资金仍存放于募集资金专用账户。
9、募集资金使用的其他情况
本公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司不存在募集资金投资项目发生变更的情况，不存在募集资金投资项目对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题2022年度，本公司已按《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》和本公司《募集资金管理办法》的相关规定，及时、真实、准确、完整的披露募集资金的使用及存放情况，不存在募集资金管理违规的情况。
秦川机床工具集团股份公司董事会
2023年4月11日
7附件1
募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
募集资金总额78242.62本年度投入募集资金总额21845.46报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额已累计投入募集资金总额55440.67累计变更用途的募集资金总额比例是否已变募集资金截至期末截至期末投项目达到预项目可行性调整后投本年度投本年度实是否达到
承诺投资项目和超募资金投向更项目(含承诺投资累计投入资进度(%)(3)定可使用状是否发生重
资总额(1)入金额现的效益预计效益
部分变更)总额金额(2)＝(2)/(1)态日期大变化承诺投资项目
1、高端智能齿轮装备研制与产业化项目否30220.0030220.0014188.8914761.4848.852023年12月不适用不适用否
2、高档数控机床产业能力提升及数字化
否15000.0015000.007577.257577.2550.512023年12月不适用不适用否工厂改造项目
3、偿还债务及补充流动资金否33022.6233022.6279.3233101.94100.24不适用不适用不适用否
承诺投资项目小计78242.6278242.6221845.4655440.6770.86————————
超募资金投向——————————————————
合计78242.6278242.6221845.4655440.67——————————未达到计划进度或预计收益的情况和原不适用因（分具体项目）项目可行性发生重大变化的情况说明不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况不适用
8募集资金投资项目实施地点变更情况不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况不适用
经希格玛会计师事务所出具的《秦川机床工具集团股份公司募集资金置换专项审核报告》（希会审字(2022)0268号），截至2022年1月31日，本公司在募集资金实际到位之前以自筹资金预先投入募投项目的实际投资额为人民币45910334.91募集资金投资项目先期投入及置换情况元。2022年2月17日，公司第八届董事会第九次会议审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用非公开发行股票募集资金置换预先投入募投项目自筹资金，置换金额为人民币45910334.91元。公司于2022年2月17日、2022年2月18日完成资金置换。
公司于2021年9月13日召开第八届董事会第三次会议和第八届监事会第三次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资计划正常进行和募集资金安全的情况下，使用最高不超过人民币55000万元额度的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的保本型现金管理产品（包括但不限于通知存款、结构性存款等）。上述额度自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。在上述使用期限及额度范围内，资金可循环滚动使用。暂时闲置募集资金现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。
公司于2022年9月20日召开第八届董事会第十七次会议和第八届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置用暂时闲置募集资金进行现金管理情况募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资计划正常进行和募集资金安全的情况下，使用最高不超过人民币25000万元额度的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的保本型现金管理产品（包括但不限于通知存款、结构性存款等）。上述额度自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。在上述使用期限及额度范围内，资金可循环滚动使用。暂时闲置募集资金现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。
截至2022年12月31日，本公司使用暂时闲置的募集资金购买的现金管理产品已全部赎回，不存在超过董事会对公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的批准额度的情况。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用项目实施出现募集资金结余的金额及原因不适用
尚未使用的募集资金用途及去向尚未使用的募集资金存放于公司开立的募集资金专户，将用于募投项目后续资金支付。
募集资金使用及披露中存在的问题或其公司已按《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》和公司《募集资金管理办法》的相
他情况关规定，及时、真实、准确、完整的披露募集资金的使用及存放情况，不存在募集资金管理违规的情况。
注：1、已扣除发行费用16853760.00元。
2、本公司未对募集资金投资项目产生的经济效益进行承诺。
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