纵横股份:2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告

证券代码：688070证券简称：纵横股份公告编号：2023-011
成都纵横自动化技术股份有限公司
2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》的相关规定并结合公司实际情况，成都纵横自动化技术股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）截至2022年12月
31日，纵横股份募集资金存放与实际使用情况专项报告说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间根据中国证券监督管理委员会于2021年1月13日出具的《关于同意成都纵横自动化技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕110 号），公司获准向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）2190 万股，发
行价格为23.16元/股，募集资金总额为50720.40万元；扣除发行费用后实际募集资金净额为人民币44600.52万元。上述资金已全部到位，天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的资金到位情况进行了审验，并于
2021年2月5日出具了《成都纵横自动化技术股份有限公司募集资金验资报告》（天健验〔2021〕11-3号）。公司依照规定对募集资金采取了专户存储管理，并与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了募集资金三方监管协议。
（二）募集资金使用情况
截至2022年12月31日，公司累计使用募集资金279997535.60元尚未使用募集资金178806224.02元（含募集资金现金管理收益、临时补充流动资金余额、利息收入扣除手续费净额）。尚未使用的募集资金中，存储于募集资金专户的资金118806224.02元，临时补充流动资金余额20000000.00元，处于符合募集资金使用管理相关法律法规规定的现金管理资金40000000.00元。
序号项目金额（人民币元）
1募集资金净额(1)446005226.27截至2022年12月31日募集资金累计使用金额（包括置换先期投
279997535.60入金额）(2)
其中：大鹏无人机制造基地项目215023200.79
2
研发中心建设项目19832208.54
补充流动资金45142126.27
累计使用募集资金进行现金管理金额1759220000.00
累计赎回募集资金现金管理金额1728638194.14
3
其中：募集资金现金管理赎回本金1719220000.00
募集资金现金管理赎回收益(3)9418194.14
4募集资金专户利息收入扣除手续费净额(4)3380339.21
募集资金余额合计(5)=(1)-(2)+(3)+(4)178806224.02
其中：存储于募集资金专户的资金余额118806224.02
5
临时补充流动资金余额20000000.00
处于现金管理中的募集资金余额140000000.00
二、募集资金管理情况
为规范公司募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，切实保护投资者利益，根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定和要求，结合公司实际情况，公司制定了《成都纵横自动化技术股份有限公司募集资金管理制度》，将募集资金存放于董事会批准设立的募集资金专项账户集中管理，并按规定要求管理和使用募集资金。
募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内，公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。具体情况详见公司于2021年2月9日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上披露的《首次公开发行股票科创板上市公告书》。
2021年3月2日，公司第一届董事会第十九次会议、第一届监事会第十三
注1：处于现金管理账户的资金余额中，4000.00万元为已购买相关理财产品的金额。会议审议通过了《关于部分募投项目增加实施主体的议案》，同意新增全资子公司成都纵横大鹏无人机科技有限公司为“研发中心建设项目”的实施主体。此次仅新增全资子公司成都纵横大鹏无人机科技有限公司作为募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）“研发中心建设项目”的实施主体，未改变募集资金的投资方向和项目建设内容，不会对募投项目的实施产生实质性的影响，符合公司经营需要，不存在损害股东利益的情形。同时，会议审议通过了《关于使用部分募集资金向全资子公司提供无息借款实施募投项目的议案》，同意公司使用募集资金向公司全资子公司成都纵横鹏飞科技有限公司、成都纵横大鹏无人机科技有限
公司提供无息借款实施募投项目。针对前述事宜，独立董事对此发表了明确的同意意见，保荐机构出具了核查意见。具体情况详见公司于2021年3月4日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上披露的《关于部分募集资金投资项目增加实施主体的公告》（公告编号：2021-004），《关于使用部分募集资金向全资子公司提供无息借款实施募投项目的公告》（公告编号：2021-005）。
成都纵横鹏飞科技有限公司、成都纵横大鹏无人机科技有限公司针对实施募
投项目分别开立募集资金存储专用账户，并与公司、保荐机构、募集资金专户监管银行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。上述已签订的三方监管协议、四方监管协议与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
截至2022年12月31日，公司对募集资金的使用严格遵照制度及三方监管协议、四方监管协议的约定执行。
截至2022年12月31日，公司募集资金具体存放情况如下：
序募集资金余额账户名称开户银行银行账号备注号（元）
1纵横股份广发银行成都分行9550880224267900168182031.28资金专户
2纵横股份上海银行成都分行03004430238112125284.01资金专户
民生银行成都锦江
3纵横股份6326339255674642.06资金专户
支行成都大鹏无人机民生银行成都锦江
4632723843622876.82资金专户
科技有限公司支行成都纵横鹏飞科
5上海银行成都分行03004481134201389.85资金专户
技有限公司民生银行成都锦江
6纵横股份70850614710000000.00大额存单
支行民生银行成都锦江
7纵横股份70796839610000000.00大额存单
支行民生银行成都锦江
8纵横股份70796896810000000.00大额存单
支行序募集资金余额账户名称开户银行银行账号备注号（元）民生银行成都锦江
9纵横股份70797070010000000.00大额存单
支行
合计158806224.02
注：截至2022年12月31日公司尚有20000000.00元暂时补充流动资金的募集资金处于公司一般账户内。
三、2022年年度募集资金的实际使用情况
(一)募集资金投资项目的资金使用情况截至2022年12月31日，募集资金投资项目的资金使用情况详见“募集资金使用情况对照表”（附表1）。
（二）募投项目先期投入及置换情况
2021年3月2日，公司第一届董事会第十九次会议、第一届监事会第十三次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换金额为7111.74万元的预先投入募投项目及支付发行费用的自筹资金，独立董事对此发表了同意的独立意见。
天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于成都纵横自动化技术股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（天健审〔2021〕11-11号），保荐机构国泰君安证券股份有限公司出具了《国泰君安证券股份有限公司关于成都纵横自动化技术股份有限公司使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的核查意见》。
具体情况详见公司于2021年3月4日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《成都纵横自动化技术股份有限公司关于使用募集资金置换预先投入募投项目及支付发行费用的自筹资金的公告》（公告编号：2021-006）。
2022年度公司不存在使用募集资金置换募投项目先期投入的情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2022年8月16日公司召开第二届董事会第九次会议、第二届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过人民币5000.00万元（含5000.00万元）的闲置募集资金
暂时补充流动资金，用于公司的业务拓展、日常经营等与主营业务相关的生产经营使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。截至2022年12月31日，公司已使用2000.00万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，后续将在规定的期限内及时归还至募集资金专用账户。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2021年3月2日，公司第一届董事会第十九次会议、第一届监事会第十三
次会议审议通过了《关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保募集资金投资项目正常进行和保证募集资金安全的前提下，使用额度不超过人民币32000万元（含）闲置募集资金适时购买安全性高、流动性好、发
行主体有保本约定、单项产品期限最长不超过12个月的理财产品、结构性存款
或收益凭证等，使用期限自董事会审议通过之日起十二个月之内有效。在前述使用期限及额度范围内，资金可循环滚动使用。独立董事对此发表了同意的独立意见，保荐机构国泰君安证券股份有限公司出具了《国泰君安证券股份有限公司关于成都纵横自动化技术股份有限公司使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见》。
2022年3月2日，公司第二届董事会第五次会议、第二届监事会第四次会
议审议通过了《关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保募集资金投资项目正常进行和保证募集资金安全的前提下，使用额度不超过人民25000.00万元（含）闲置募集资金适时购买安全性高、流动性好的保本型产品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、大额存单等），使用期限自董事会审议通过之日起12个月之内有效。在前述使用期限及额度范围内，资金可循环滚动使用。独立董事对此发表了同意的独立意见，保荐机构国泰君安证券股份有限公司出具了《国泰君安证券股份有限公司关于成都纵横自动化技术股份有限公司使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见》。
具体情况详见公司于2021年3月4日、2022年3月2日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《成都纵横自动化技术股份有限公司关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-003）、《成都纵横自动化技术股份有限公司关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2022-004）。
截至2022年12月31日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的情况详见下表：预计年购买金额（万存款期限赎回的实际收益存放机构产品名称产品类型到期日化收益是否已赎回元）（天）（元）率单位人民币结构性结构性存
上海银行成都分行16000.002021年5月12日3.00%34是447123.29存款款单位人民币结构性结构性存
上海银行成都分行16000.002021年6月23日3.10%34是462027.40存款款单位人民币结构性结构性存
成都银行青羊支行2800.002021年7月21日3.40%90是240644.44存款款单位人民币结构性结构性存
上海银行成都分行2000.002021年8月25日3.00%34是55890.41存款款单位人民币结构性结构性存
上海银行成都分行12000.002021年9月8日3.20%62是652273.97存款款单位人民币结构性结构性存
成都银行青羊支行2800.002021年10月21日3.40%90是243588.33存款款单位人民币结构性结构性存
上海银行成都分行13500.002021年11月15日3.00%62是687945.21存款款单位人民币结构性结构性存
成都银行青羊支行2800.002021年11月22日3.00%30是72632.77存款款单位人民币结构性结构性存
成都银行青羊支行2800.002021年12月23日3.00%30是72333.33存款款单位人民币结构性结构性存
上海银行成都分行8000.002021年12月28日2.80%47是251616.44存款款
“稳进”3号结构性结构性存
上海银行13000.002022年3月28日3.00%30是363287.67存款产品款
“芙蓉锦程”单位结结构性存1.54%-
成都银行3000.002022年4月27日90是231000.00
构性存款款3.30%
“稳进”3号结构性结构性存
上海银行11000.002022年6月28日2.90%30是297150.68存款产品款
“芙蓉锦程”单位结结构性存1.54%-
成都银行3000.002022年7月27日90是253137.49
构性存款款3.30%
上海银行“稳进”3号第结构性存
上海银行3000.002022年8月15日2.35%37是65671.23
SDG22201M053A 款期结构性存款产品
“芙蓉锦程”单位结结构性存1.43%-
成都银行3000.002022年9月5日30是70037.50
构性存款款2.50%
上海银行“稳进”3号第结构性存
上海银行 SDG22201M060S 10000.00 2022 年 9 月 14 日 2.80% 62 是 475616.44款
A 期结构性存款产品
20（产品无固定期限，7天通
7天单位
上海银行7天单位通知存款13000.002022年2月16日2.03%知赎回，是146250.00通知存款实际存款期限20
天）华泰证券股份有限华泰证券股份有限
1.50%-
公司成都犀浦石犀公司晟益第21003收益凭证3000.002021年5月7日30是116794.52
4.90%
里证券营业部号（螺纹钢期货）华泰证券股份有限华泰证券股份有限
1.40%-
公司成都犀浦石犀公司聚益第21003收益凭证2000.002021年7月13日97是186027.40
3.50%
里证券营业部号（热卷期货）华泰证券股份有限华泰证券股份有限
1.50%-
公司成都犀浦石犀公司晟益第21004收益凭证3011.002021年8月11日30是112603.15
4.50%
里证券营业部号（螺纹钢期货）华泰证券股份有限华泰证券股份有限
0.10%-
公司成都犀浦石犀公司聚益第21580收益凭证2019.002021年8月19日34是75228.49
4.00%
里证券营业部号（中证500）华泰证券股份有限华泰证券股份有限
3.30%-
公司成都犀浦石犀公司晟益第21225收益凭证3022.002021年9月29日47是125682.08
5.00%
里证券营业部号（原油期货）
1.30%-
华泰证券股份有限华泰证券股份有限
5.30%
公司成都犀浦石犀公司聚益第21150收益凭证1069.002021年11月11日43是49896.70或
里证券营业部号（白银期货）
3.30%
国泰君安证券股份全天数指数210130-3.88
收益凭证2000.002021年12月28日179是230099.57有限公司 号（SRB589) %华泰证券股份有限华泰证券股份有限
3.50%-
公司成都犀浦石犀公司聚益第21598收益凭证2027.002021年12月28日130是69862.08
3.70%
里证券营业部号（中证500）
1.40%-
华泰证券股份有限华泰证券股份有限
7.70%
公司成都犀浦石犀公司聚益第21272收益凭证2000.002021年12月28日90是69041.10或
里证券营业部号（原油期货）
3.40%
1.40%-
华泰证券股份有限华泰证券股份有限
5.60%
公司成都犀浦石犀公司聚益第21003收益凭证2000.002021年12月28日90是167671.23或
里证券营业部号（螺纹钢期货）
3.40%
1.30%-
华泰证券股份有限华泰证券股份有限
5.30%
公司成都犀浦石犀公司聚益第21176收益凭证1074.002021年12月28日46是44666.63或
里证券营业部号（白银期货）3.30%
“芙蓉锦程”单位结结构性存1.54%-
成都银行3000.002022年12月22日90是235083.33
构性存款款3.10%单位人民币结构性结构性存
上海银行7000.002022年12月7日2.70%34是182575.34存款款民生银行成都锦江单位人民币大额存按季度转
大额存单1000.002022年11月30日2.90%是
支行单产品让、结息民生银行成都锦江单位人民币大额存按季度转
大额存单3000.002023年5月20日3.40%否2655000.00
支行单产品让、结息民生银行成都锦江单位人民币大额存按季度转
大额存单1000.002023年1月20日2.90%否
支行单产品让、结息现金理财账户利息
/9735.92净收益
合计/175922.00/9418194.14
截至2022年12月31日，公司尚未到期的现金管理资金余额为4000.00万元。
（五）募集资金使用的其他情况截至2022年12月31日，公司不存在其他使用募集资金的情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
截至2022年12月31日，公司未发生变更募投项目的情况，亦不存在募投项目对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整对募集资金使用情况进行了披露，不存在募集资金使用及披露的违规情形。
六、会计师公司年度募集资金存放与使用情况的鉴证意见我们认为，纵横股份公司管理层编制的2022年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（上证发〔2022〕14号）的规定，如实反映了纵横股份公司募集资金2022年度实际存放与使用情况。
七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具专项核查报告的结论性意见经核查，保荐机构认为：纵横股份2022年度募集资金存放与实际使用情况符合《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规的规定和要求，公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，亦不存在募集资金使用违法相关法律法规的情形。
综上所述，保荐机构对纵横股份2022年度募集资金存放与实际使用情况无异议。
特此公告。
成都纵横自动化技术股份有限公司董事会
2023年4月14日附表1：
募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额44600.52本年度投入募集资金总额10428.91变更用途的募集资金总额不适用
变更用途的募集资金已累计投入募集资金总额27999.75不适用总额比例
承诺投资项已变更项目，含部募集资金调整后投截至期末本年度投截至期末截至期末累截至期末投入进项目达本年度是否达项目可目分变更（如有）承诺投资资总额承诺投入入金额累计投入计投入金额度（%）(4)＝到预定实现的到预计行性是
总额金额(1)金额(2)与承诺投入(2)/(1)可使用效益效益否发生金额的差额状态日重大变
(3)＝期化
(2)-(1)大鹏无人机
2023
制造基地项否33764.7833764.7833764.789265.3421502.32-12262.4663.68%不适用不适用否年4月目研发中心建2023
否6321.536321.536321.531163.401983.22-4338.3131.37%不适用不适用否设项目年6月补充流动资
否4514.214514.214514.210.004514.210.00100.00%不适用不适用不适用否金
合计—44600.5244600.5244600.5210428.7427999.75-16600.77————
未达到计划进度原因（分具体募投项目）不适用项目可行性发生重大变化的情况说明不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况公司于2021年3月2日召开第一届董事会第十九次会议、第一届监事会第十三次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换金额为7111.74万元的预先投入募投项目及支付发行费用的自筹资金，其中先期自筹资金投入大鹏无人机制造基地项目6044.63万元，投入研发中心建设项目294.32万元，以自筹资金预先支付发行费用的金额为772.79万元。
2022年8月16日公司召开第二届董事会第九次会议、第二届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过人民币5000.00万元（含
5000.00万元）的闲置募集资金暂时补充流动资金，用于公司的业务拓展、日常经营等与主营业务
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
相关的生产经营使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。
截至2022年12月31日，公司已使用2000.00万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，后续将在规定的期限内及时归还至募集资金专用账户。
详见“三、2022年年度募集资金的实际使用情况（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况品情况”。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况不适用募集资金结余的金额及形成原因不适用募集资金其他使用情况不适用
注1：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注2：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。