东华软件:中信证券关于东华软件股份公司2022年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

中信证券股份有限公司
关于东华软件股份公司2022年度募集资金存放与使用情况的
专项核查报告
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为东华
软件股份公司（以下简称“东华软件”或“公司”）非公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第
13号——保荐业务》等有关规定，对东华软件2022年度募集资金存放与使用情
况发表专项核查意见如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间经中国证券监督管理委员会《关于核准东华软件股份公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]2611号）核准，公司本次非公开发行人民币普通股
（A 股）90000000 股，发行价格为每股人民币 6.82 元，共计募集资金总额为
613800000.00元，扣除发行费用（不含增值税）人民币8405160.14元后，实
际募集资金净额为人民币605394839.86元。上述募集资金的到位情况已经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了《验资报告》（大华验资金[2021]000672号）予以确认。公司已对上述募集资金实行专户存储，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订了三方及四方监管协议。
（二）2022年度募集资金使用和结余情况
截至2022年12月31日，公司募集资金使用情况及余额具体情况如下：
单位：人民币万元项目名称金额
1.募集资金总额61380.00
减：保荐及承销费用（含税）806.90
2.实际银行到账余额60573.10
减：累计已使用募投项目支出25993.93
1其中：以前年度已使用募集资金17500.00
本报告期内已使用募集资金8493.93
减：已使用闲置资金补充流动资金余额33500.00
加：累计收到利息收入扣减手续费及其他净额407.26
3.截至2022年12月31日的募集资金账户余额1486.43
二、募集资金的存放和管理情况
（一）募集资金管理情况为规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规、规范性文件的规定，结合公司经营需要，公司制定了《募集资金管理及使用制度》，对募集资金采取了专户存储和使用，不用作其他用途。
2021年10月，公司、保荐机构中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）与中国民生银行股份有限公司北京中关村支行签署了《募集资金三方监管协议》；公司及子公司、中信证券分别与上海浦东发展银行北京北沙滩支行、中
信银行股份有限公司北京中信城支行、广发银行股份有限公司北京奥运村支行、
中国民生银行股份有限公司北京中关村支行、平安银行股份有限公司北京分行亦庄支行、中国建设银行股份有限公司青岛中山路支行签署了《募集资金四方监管协议》。
2021年11月30日，公司召开了2021年第五次临时股东大会，审议通过了
《关于变更部分募集资金项目实施主体并开立募集资金专户的议案》。同意将公司非公开发行股票募集资金项目之“信创鹏霄项目—东华鹏霄（青岛）生产基地”的实施主体由公司控股孙公司东华鹏霄科技有限公司变更为东华鹏霄科技
有限公司的控股孙公司青岛鹏霄投资管理有限公司。公司及子公司、中信证券分别与中国民生银行股份有限公司北京中关村支行、中国建设银行股份有限公
司青岛中山路支行、中信银行股份有限公司北京中信城支行、平安银行股份有
限公司北京分行亦庄支行、上海浦东发展银行股份有限公司北京北沙滩支行、
广发银行股份有限公司北京奥运村支行签署了《募集资金四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
2公司签署的三方及四方监管协议与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
截至2022年12月31日，募集资金的存储情况如下：
单位：人民币万元序号开户银行专户账号专户余额中国民生银行股份有限公司北京中关
163342706821.77
村支行中国建设银行股份有限公司青岛中山
2371501986910000026760.00
路支行中信银行股份有限公司北京中信城支
381107010135021876741409.17
行平安银行股份有限公司北京分行亦庄
4150001076059680.01
支行中国民生银行股份有限公司北京中关
56338257370.01
村支行上海浦东发展银行股份有限公司北京
6913500788010000009000.18
北沙滩支行广发银行股份有限公司北京奥运村支
7955088023049730013355.29
行
合计1486.43
三、2022年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表报告期内，公司实际使用募集资金具体情况详见附表《募集资金使用情况表》。
（二）募集资金投资项目出现异常情况的说明
报告期内，公司募集资金投资项目未出现异常情况。
（三）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目实施地点和实施方式的情况。
（四）募集资金投资项目先期投入及置换情况
报告期内，公司不存在使用募集资金置换先期投入的情况。
3（五）使用闲置募集资金进行现金管理情况
报告期内，公司不存在使用闲置募集资金进行现金管理的情况。
（六）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2022年1月27日公司召开第七届董事会第三十九次会议和第七届监事会第二十次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。为提高募集资金使用效率，促进公司经营业务发展，在保证募集资金投资项目的资金需求以及募集资金使用计划正常进行的前提下，公司计划使用部分闲置募集资金不超过人民币3.6亿元进行暂时补充流动资金，使用期限自董事会批准之日起不超过12个月。2022年度，公司实际使用闲置募集资金暂时补充流动资金的金额为36000.00万元，截止2022年12月31日，已归还2500.00万元，公司在规定使用期限到期前归还剩余33500.00万元至募集资金专用账户。
（七）节余募集资金使用情况说明
报告期内，公司不存在节余募集资金使用的情况。
（八）超募资金使用情况
报告期内，公司不存在超募资金使用情况。
（九）尚未使用的募集资金用途及去向
报告期内，除经批准的将部分闲置募集资金暂时补充流动资金外，其他尚未使用的募集资金按照三方及四方监管协议的要求存放于募集资金专户管理，实行专款专用。
（十）募集资金使用的其他情况
报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况五、募集资金使用及披露中存在的问题2022年度，公司募集资金使用及披露严格按照《上市公司监管指引第2号4—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》
等有关法律法规及公司制定的《募集资金管理及使用制度》的相关规定进行。
公司已披露的募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
六、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：
东华软件2022年度募集资金存放与使用情况符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及公
司《募集资金管理及使用制度》的要求，不存在违规使用募集资金的情形，募集资金具体使用情况与已披露情况一致。
（以下无正文）
5附表
募集资金使用情况表
2022年度
编制单位：错误!未找到引用源。
金额单位：人民币万元
募集资金总额60539.48本年度投入募集资金总额8493.93报告期内变更用途的募集资金总额无
累计变更用途的募集资金总额无已累计投入募集资金总额25993.93累计变更用途的募集资金总额比例无是否已变截至期末投截至期末累项目达到预是否达项目可行性更项目募集资金承调整后投资本年度投入资进度本年度实现承诺投资项目和超募资金投向计投入金额定可使用状到预计是否发生重
（含部分诺投资总额总额(1)金额（%）(3)＝的效益
(2)态日期效益大变化
变更）(2)/(1)承诺投资项目
1.信创鹏霄项目否102128.6034039.487873.707873.7023.132024年0.00不适用否
2.东华云都项目否157202.379000.00620.23620.236.892024年0.00不适用否
3.补充流动资金否80253.8717500.000.0017500.00100.00不适用不适用不适用否
承诺投资项目小计-339584.8460539.488493.9325993.93-超募资金投向无
合计-339584.8460539.488493.9325993.93-----未达到计划进度或预计收益的情不适用
况和原因（分具体募投项目）
6项目可行性发生重大变化的情况
不适用说明
超募资金的金额、用途及使用进不适用展情况募集资金投资项目实施地点变更不适用情况募集资金投资项目实施方式调整不适用情况募集资金投资项目先期投入及置不适用换情况2022年1月27日公司召开第七届董事会第三十九次会议和第七届监事会第二十次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。为提高募集资金使用效率，促进公司经营业务发展，在保证募集资金投资项目的资金需求以及募集资金使用计划正常进用闲置募集资金暂时补充流动资
行的前提下，公司计划使用部分闲置募集资金不超过人民币3.6亿元进行暂时补充流动资金，使用期限自董事会批准之日起不超过12个月。
金情况
2022年度，公司实际使用闲置募集资金暂时补充流动资金的金额为36000.00万元，截止2022年12月31日，已归还2500.00万元，公司在
规定使用期限到期前归还剩余33500.00万元至募集资金专用账户。
用闲置募集资金进行现金管理情不适用况项目实施出现募集资金结余的金不适用额及原因
截至2022年12月31日，除经批准的将部分闲置募集资金暂时补充流动资金外，其他尚未使用的募集资金按照三方及四方监管协议的要求存尚未使用的募集资金用途及去向
放于募集资金专户管理，实行专款专用。
募集资金使用及披露中存在的问不适用题或其他情况7（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于东华软件股份公司2022年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签章页）
保荐代表人：
__________________________________________李亦中李文彬中信证券股份有限公司年月日
8