首创环保:首创环保关于2022年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

证券代码：600008证券简称：首创环保公告编号：2023－016
北京首创生态环保集团股份有限公司
2022年度募集资金存放与实际使用情况
的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
一、募集资金基本情况
（一）2015年度非公开发行股票经中国证券监督管理委员会《关于核准北京首创股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2014]1430号）核准，北京首创股份有限公司（现已改名“北京首创生态环保集团股份有限公司”，以下简称“公司”）于2015年1月以非公开发行股票的方式向5名特定投资者发行了人民币普通股股票210307062股，每股价格人民币9.77元。本次非公开发行股票募集资金总额为人民币
2054699995.74元，扣除发行费用后，募集资金净额为人民币2012839995.74元。上述资金到位情况已经致同会计师事务所（特殊普通合伙)出具的致同验字（2015）第 110ZC0016号验资报告予以验证。
截至2022年12月31日，2015年非公开发行股票募集资金累计已使用募集资金金额205470万元；累计取得理财利息收入和委托贷款收益等15301万元；
累计取得的理财利息收入和委托贷款收益实际用于永久性补充流动资金14924万元，募集资金账户余额为377万元。
（二）2018年度非公开发行股票经中国证券监督管理委员会《关于核准北京首创股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2018]834号）核准，公司于2018年10月以非公开发行股票的方式向9家特定投资者发行人民币普通股864834083股，每股价格人民币
3.11元。本次非公开发行股票募集资金总额为人民币2689633998.13元，扣
1除发行费用及直接相关费用后，募集资金净额为2657761540.74元。上述资金
到位情况已经致同会计师事务所（特殊普通合伙)出具的致同验字（2018）第
110ZC0268号验资报告予以验证。
截至2022年12月31日，2018年非公开发行股票募集资金累计已使用募集资金金额268963万元；累计取得理财利息收入和委托贷款收益等5115万元；
累计取得的理财利息收入和委托贷款收益实际用于永久性补充流动资金4689万元，募集资金账户余额为426万元。
二、募集资金存放和管理情况
为规范公司募集资金管理和使用，切实保护投资者权益，公司依照有关法律法规及《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等文件的规定，结合公司实际情况，修订了《北京首创股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《管理办法》”）。该《管理办法》经公司2014年8月25日召开的2014年度第四次临时股东大会审议通过。
（一）2015年度非公开发行股票
根据《管理办法》，公司对募集资金采取了专户存储制度，公司及下属公司分别在工商银行北京安定支行、交通银行北京三元支行、兴业银行北京世纪坛支行、
工商银行娄底分行营业部开立了4个募集资金监管账户，同时与保荐机构中信证券股份有限公司签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，三方监管协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，该等协议的履行也不存在问题。截至报告期末，公司募集资金己按规定使用完毕，其中交通银行北京三元支行、兴业银行北京世纪坛支行账户已完成账户注销手续，公司与保荐机构及相关银行签署的三方监管协议相应终止。工商银行安定门支行、工商银行娄底分行营业部账户因尚需收取委贷利息，暂不能注销。
公司募集资金在银行账户的存储情况如下：
初始存放2022年12月31日序号开户公司开户银行银行账号金额（元）余额（元）北京首创生态工商银行安定
专户1环保集团股份0200001119024599537800000000.003524884.49门支行有限公司北京首创生态交通银行三元
专户2110060635018150362356619699995.74环保集团股份已销户支行
2有限公司
北京首创生态兴业银行世纪
专户3环保集团股份321200100100215458600000000.00已销户坛支行有限公司娄底首创水务工商银行娄底
专户41913010619200169607--10328.41有限责任公司分行营业部
（二）2018年度非公开发行股票
根据《管理办法》，公司对募集资金采取了专户存储制度，公司及下属公司在民生银行北京阜成门支行、农业银行北京朝阳东区支行、工商银行北京安定门支
行和杭州银行北京东城支行共开立了8个募集资金专户，并与银行和保荐机构中信建投证券股份有限公司签订了《募集资金专户存储监管协议》，上述监管协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，该等协议的履行也不存在问题。截至报告期末，公司募集资金己按规定使用完毕，其中农业银行北京朝阳东区支行账户已完成账户注销手续，公司与保荐机构及相关银行签署的三方监管协议相应终止。其他募集资金账户因尚需收取委贷利息，暂不能注销。
公司募集资金在银行账户的存储情况如下：
初始存放2022年12月31日序号开户公司开户银行银行账号金额（元）余额（元）北京首创生态中国民生银行北
专户1环保集团股份6304826122660048024.15379572.66京阜成门支行有限公司北京首创生态农业银行北京朝
专户2环保集团股份11044101040009783--已销户阳东区支行有限公司北京首创生态工行北京安定门
专户3环保集团股份0200001119024656720--2378452.17支行有限公司北京首创生态杭州银行北京东
专户4环保集团股份1101040160000942929--1155337.78城支行有限公司绍兴市首创污杭州银行北京东
专户5水处理有限公1101040160000935667--27403.86城支行司临沂首创环保工行北京安定门
专户60200001119200007326--493.07发展有限公司支行茂名首创水务杭州银行北京东
专户71101040160000937242--222008.74有限责任公司城支行
3广元首创水务工行北京安定门
专户80200001119024656445--97280.83有限公司支行
三、本年度募集资金的实际使用情况报告期内，公司募集资金实际使用情况详见“2015年度非公开发行股票募集资金使用情况对照表”（附表1）、“2018年度非公开发行股票募集资金使用情况对照表”（附表2）。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2019年3月8日公司第七届董事会2019年度第二次临时会议、2019年3月26日公司2019年第三次临时股东大会审议通过《关于部分募集资金使用用途变更的议案》，同意公司将2015年非公开发行股票募投项目湖南省张家界市永定城区杨家溪污水处理厂二期工程和浙江省嵊州市嵊新污水处理厂一期提标改造工程拟投入的募集资金人民币11312万元使用用途变更为投入娄底市第一污水处
理厂三期扩建及提标改造工程 PPP 项目。
2021年4月28日公司第七届董事会2021年度第二次会议、2021年5月18日公司2021年第二次临时股东大会审议通过《关于部分募投项目变更、结项并将节余募集资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司对2015年非公开发行股票部分募投项目变更、结项，将人民币28544万元募集资金用于永久性补充流动资金，其中，计划变更的募投项目：安徽省淮南市山南新区自来水厂项目尚未使用的募集资金人民币10159万元；募投结项项目：湖南省常德市皇木关污水处理工
程、安徽省阜阳市泉北污水处理厂工程、安徽省淮南市淮南首创水务第一污水处
理厂提标改造工程、山东省临沂市沂南县第二污水处理厂项目、山东省临沂市第二污水处理厂扩建工程结余资金人民币5647万元；以前年度累计取得的理财利息收入和委托贷款收益等人民币12738万元。
2022年10月27日公司第八届董事会2022年度第四次会议、2022年11月24日公司2022年第五次临时股东大会审议通过《关于变更部分募集资金项目用于永久性补充流动资金的议案》，同意公司对2015年、2018年非公开发行股票部分募集资金项目变更，将人民币33029万元募集资金用于永久性补充流动资金，涉及2015年募集资金永久补流金额人民币2401万元和2018年募集资金永久补
流金额人民币30628万元（实际金额以资金转出当日专户余额为准）。
五、前次募集资金投资项目已对外转让或置换情况
4报告期内，公司不存在前次募集资金投资项目对外转让或置换的情况。
六、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司严格按照规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。
七、保荐机构专项核查报告的结论性意见中信建投证券股份有限公司出具了《关于北京首创生态环保集团股份有限公司2022年度募集资金使用与存放情况的核查意见》。报告认为：发行人募集资金存放与使用情况符合《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》
等相关法律法规的规定，不存在违规使用募集资金的情形。
特此公告。
北京首创生态环保集团股份有限公司董事会
2023年4月12日
5附表1：
2015年度非公开发行股票募集资金使用情况对照表
2022年度
单位：万元募集资金总额205470本年度投入募集资金总额289变更用途的募集资金总额27118已累计投入募集资金总额205470
变更用途的募集资金总额比例13.20%截至期末累计项目可已变更项截至期末投是否募集资金截至期末截至期末累投入金额与承项目达到预行性是目，含部调整后投本年度投入进度本年度实现达到承诺投资项目承诺投资承诺投入计投入金额诺投入金额的定可使用状否发生
分变更资总额入金额（%）(4)＝的效益预计
总额金额(1)(2)差额(3)＝(2)-态日期重大变（如有）(2)/(1)效益
(1)化该募投项湖南省常德市皇目结余用未做分期木关污水处理工于永久性11259907990792017年1月303否承诺程补充流动资金湖南省张家界市该募投项永定城区杨家溪未做分期已变更目已变更69493939污水处理厂二期承诺用途用途工程湖南省常宁市污未做分期无3500350035002014年1月312否水处理工程项目承诺
6该募投项
安徽省阜阳市泉目结余用未做分期北污水处理厂工于永久性1468713937139372018年1月417否承诺程补充流动资金该募投项安徽省淮南市淮目结余用南首创水务第一未做分期于永久性2338201020102017年1月295否污水处理厂提标承诺补充流动改造工程资金该募投项山东省临沂市沂目结余用未做分期
南县第二污水处于永久性4900411641162014年8月96否承诺理厂项目补充流动资金山东省临沂市苍未做分期
山县第二污水处无3600360036002019年1月328否承诺理厂项目山东省济宁市微未做分期山县污水处理厂无6720672067202014年1月347否承诺项目该募投项山东省临沂市第目结余用未做分期二污水处理厂扩于永久性8904729972992015年1月371否承诺建工程补充流动资金
7浙江省嵊州市嵊该募投项
未做分期已变更
新污水处理厂一目已变更4402--承诺用途期提标改造工程用途江苏省徐州市区区域供水中心水未做分期无3999839998399982015年7月2917否厂（刘湾水厂）承诺改扩建工程安徽省淮南市山该募投项未做分期已变更南新区自来水厂目已变更1255023912391承诺用途项目用途安徽省铜陵市第未做分期
无1202212022120222022年12月-70否五水厂一期工程承诺湖南省岳阳市岳未做分期
阳县生活垃圾无无7000700070002013年8月-5934否承诺害化填埋场项目湖南省凤凰县城未做分期镇生活垃圾处理无5000500050002014年1月264否承诺工程项目补充流动资金及无616416164161641不适用归还银行贷款
8募集资金
娄底市第一污水募集资金变变更项处理厂三期扩建更用于永久未做分期目，计划1111895111182021年1月-94否及提标改造工程性补充流动承诺投资
PPP 项目 资金
11312
募集资金募集资金永久性补充流动变更及结变更及结1600019416000资金余项目余项目
合计—205470205470289205470——未达到计划进度原因不适用
湖南省张家界市永定城区杨家溪污水处理厂二期工程因政府规划变化和土地拆迁问题，2014年8月开始暂缓开工，预计短期内工程无进展。浙江省嵊州市嵊新污水处理厂一期提标改造工程因政府对工期要求较紧，未实际参与实施。
2019年3月8日北京首创股份有限公司第七届董事会2019年度第二次临时会议、2019年3月26日公司2019年第三次临时股东大
会审议通过《关于部分募集资金使用用途变更的议案》，同意公司将2015年非公开发行股票募投项目湖南省张家界市永定城区杨家溪污水处理厂二期工程和浙江省嵊州市嵊新污水处理厂一期提标改造工程拟投入的募集资金人民币11312万元使用用途变更为项目可行性发生重大变化的情况说明
投入娄底市第一污水处理厂三期扩建及提标改造工程 PPP 项目。
安徽省淮南市山南新区自来水厂项目受国家引江济淮工程影响山南水厂取水口需变更位置。目前，政府拟重新规划该项目，尚在解决取水口的选址，及对新选址进行勘探、重新设计等问题。2021年4月28日公司第七届董事会2021年度第二次会议审议通过《关于部分募投项目变更、结项并将节余募集资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司将2015年非公开发行股票募投项目安徽省淮南市山南新区自来水厂项目尚未使用的募集资金人民币10159万元使用用途变更为永久性补充流动资金。
2015年1月30日，公司第六届董事会第三次会议审议通过了《关于公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况的议案》，同
意公司以募集资金置换已预先投入募集资金投资项目的自筹资金人民币62840.88万元。致同会计师事务所（特殊普通合伙）对公募集资金投资项目先期投入及置换情况司以自筹资金预先投入情况进行了专项审核，并出具了《关于北京首创股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况鉴证报告》（致同专字（2015）第 110ZC0066 号），保荐机构中信证券股份有限公司经核查对公司以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金无异议。
9募集资金投资项目实施地点变更情况无
募集资金投资项目实施方式调整情况无2017年2月3日公司召开第六届董事会2017年度第二次临时会议，审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。公司可使用4亿元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为董事会审议通过之日起不超过12个月。截至2017年
12月31日，闲置募集资金补充流动资金余额为3.8亿元；截至2018年2月1日，补流资金已全部归还至募集资金账户。
2018年3月12日公司召开第七届董事会2018年度第五次临时会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。公司可使用3.5亿元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为董事会审议通过之日起不超过12个月。截至2019年3月11日，补流资金已全部归还至募集资金账户。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况2019年5月27日公司召开第七届董事会2019年度第五次临时会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。公司可使用3亿元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为董事会审议通过之日起不超过十二个月。截至2020年4月23日，补流资金已全部归还至募集资金账户。
2020年4月29日公司召开第七届董事会2020年度第二次会议、第七届监事会2020年度第二次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司可使用人民币3亿元闲置募集资金暂时补充流动资金使用期限为董事会审议通过之日起不超过十二个月。截至2021年4月27日，补流资金已全部归还至募集资金账户。
2015年1月30日，公司第六届董事会2015年度第三次临时会议审议通过了《关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，
同意公司使用不超过5亿元的暂时闲置募集资金购买期限不超过12个月的安全性高、流动性好、有保本约定的短期理财产品或办
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关理银行定期存款，并在上述额度及期限范围内滚动使用投资额度。该决议已执行完毕。
产品情况2016年2月29日，公司召开第六届董事会2016年度第五次临时会议审议通过了《关于公司使用闲置募集资金购买保本型理财产品的议案》，同意公司使用不超过5亿元的暂时闲置募集资金购买期限不超过12个月的安全性高、流动性好、有保本约定的短期理财产品，并在上述额度及期限范围内滚动使用投资额度。该决议已执行完毕。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行不适用贷款情况
10公司在实施募集资金投资项目建设过程中，严格按照募集资金使用的有关规定，根据项目规划结合实际情况，本着节约、合理、有
效的原则，加强项目建设各个环节费用的控制，在保障质量和项目进度的前提下，严格控制成本支出，有效地控制了成本，合理地降低了项目实施费用，形成了资金节余。
2021年4月29日公司第七届董事会2021年度第二次会议审议通过《关于部分募投项目变更、结项并将节余募集资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司将2015年非公开发行股票募投项目湖南省常德市皇木关污水处理工程、安徽省阜阳市泉北污水处理厂工程、安徽省淮南市淮南首创水务第一污水处理厂提标改造工程、山东省临沂市沂南县第二污水处理厂项目、山东省临沂市第二污募集资金结余的金额及形成原因
水处理厂扩建工程结余资金5647万元及以前年度累计取得的理财利息收入和委托贷款收益等12738万元，用于永久性补充流动资金。
2022年10月27日公司第八届董事会2022年度第四次会议审议通过《关于变更部分募集资金项目用于永久性补充流动资金的议案》，同意公司对2015年、2018年非公开发行股票部分募集资金项目变更，将人民币33029万元募集资金用于永久性补充流动资金，涉及2015年募集资金永久补充流动金额人民币2401万元和2018年募集资金永久补充流动金额人民币30628万元（实际金额以资金转出当日专户余额为准）。
募集资金其他使用情况不适用
11附表2：
2018年度非公开发行股票募集资金使用情况对照表
2022年度
单位：万元募集资金总额268963本年度投入募集资金总额25936变更用途的募集资金总额25904已累计投入募集资金总额268963
变更用途的募集资金总额比例9.63%截至期末累计投入已变更项募集资截至期末投项目可行截至期末截至期末金额与承项目达到预是否达目，含部金承诺调整后投本年度投入进度（%）本年度实性是否发承诺投资项目承诺投入累计投入诺投入金定可使用状到预计
分变更投资总资总额入金额(4)＝现的效益生重大变
金额(1)金额(2)额的差额态日期效益（如有）额(2)/(1)化
(3)＝(2)-
(1)浙江省嵊新污未做分期水处理厂二期无9720972097202020年1月1931否承诺
扩建 PPP 项目青龙河水厂山东省临沂市于2017年8中心城区水环未做分期月运营；陷
无560156015601-233否境综合整治工承诺泥河水厂于程项目2020年10月运营募集资金收购河北华冠变更用于环保科技有限未做分期永久性补739275262052620已完成收购13818否
公司100%股权承诺充流动资项目金
12募集资金
广东省茂名市变更用于水东湾城区引未做分期永久性补5772657271572712023年12月否罗供水工程承诺充流动资
PPP 项目金募集资金四川省广元市变更用于未做分期
白龙水厂 BOT 永久性补 41300 37158 32 37158 2020 年 6 月 1620 否承诺项目充流动资金补充流动资金及归还银行贷无806898068980689不适用款募集资永久性补充流募集资金金变更259042590425904动资金变更
合计—26896326896325936268963——未达到计划进度原因不适用项目可行性发生重大变化的情况说明无2018年11月12日，公司第七届董事会2018年度第十二次临时会议、第七届监事会2018年度第四次临时会议审议通过了《关于公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况的议案》，同意公司以募集资金置换已预先投入募集资金投资项目的自筹资金人民币募集资金投资项目先期投入及置换情214118.54万元。致同会计师事务所（特殊普通合伙）对公司以自筹资金预先投入情况进行了专项审核，并出具了《关于北京首创股况份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况鉴证报告》（致同专字（2018）第 110ZC6699 号），保荐机构中信建投证券股份有限公司经核查对公司以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金无异议。
募集资金投资项目实施地点变更情况无募集资金投资项目实施方式调整情况无
132018年11月12日，公司第七届董事会2018年度第十二次临时会议、第七届监事会2018年度第四次临时会议分别一致审议通过了
《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司可使用不超过人民币50000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过十二个月。公司实际使用了35490.25万元闲置募集资金暂时补充流动资金。截至2019年11月11日，公司已将上述用于暂时补充流动资金的募集资金全部归还至民生银行北京阜成门支行的募集资金专用账户，未超期使用。
2019年11月22日，公司第七届董事会2019年度第十一次临时会议、第七届监事会2019年度第四次临时会议分别一致审议通过了
《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司可使用不超过人民币36500万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用闲置募集资金暂时补充流动资金情
用期限自董事会审议通过之日起不超过十二个月。截至2020年10月27日，补流资金已全部归还至募集资金账户。
况2020年10月30日，公司第七届董事会2020年度第四次会议、第七届监事会2020年度第四次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司可使用不超过人民币29000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过十二个月。截至2021年10月26日，补流资金已全部归还至募集资金账户。
2021年10月21日，公司第八届董事会2021年度第二次会议、第八届监事会2021年度第二次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司可使用不超过人民币28900万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过十二个月。截至2022年10月25日，补流资金已全部归还至募集资金账户。
对闲置募集资金进行现金管理，投资无相关产品情况用超募资金永久补充流动资金或归还不适用银行贷款情况
广东省茂名市水东湾城区引罗供水工程 PPP 项目、四川省广元市白龙水厂 BOT 项目：公司在实施募集资金投资项目建设过程中，严格按照募集资金使用的有关规定，根据项目规划结合实际情况，本着节约、合理、有效的原则，加强项目建设各个环节费用的控制，在保障质量和项目进度的前提下，严格控制成本支出，有效地控制了成本，合理地降低了项目实施费用，形成了资金节余。
募集资金结余的金额及形成原因收购河北华冠环保科技有限公司100%股权项目：根据股权转让协议约定，转让方需在交割日后24个月内完成项目立项、环评、竣工验收等手续，因尚未达到股权转让协议约定的结算条件，暂不能支付股权转让交易尾款。为最大限度地发挥募集资金的使用效率，降低财务成本，公司变更募集资金用于永久性补充流动资金，后续资金需求由公司自有资金支付。
募集资金其他使用情况不适用
特别说明：本专项报告中对相关单项数据进行了四舍五入处理，可能导致有关数据计算结果产生尾数差异。
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