中科通达:海通证券股份有限公司关于武汉中科通达高新技术股份有限公司2022年度募集资金存放与使用情况的核查意见

海通证券股份有限公司
关于武汉中科通达高新技术股份有限公司
2022年度募集资金存放与使用情况的核查意见
海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐机构”）作为武汉中科
通达高新技术股份有限公司（以下简称“中科通达”或“公司”）首次公开发行股票
并上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，对中科通达2022年度募集资金的存放和使用情况进行了核查，具体情况如下：
一、首次公开发行股票募集资金的基本情况
（一）募集资金金额和资金到账时间经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意武汉中科通达高新技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1875号）核准，并经上海证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）29093400.00 股。
募集资金总额为人民币250203240.00元，扣除与发行相关的费用（不含增值税）人民币51189388.53元，募集资金净额为人民币199013851.47元。本次募集资金已于2021年7月7日全部到位，立信会计师事务所（特殊普通合伙）于2021年7月7日对资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告（》信会师报字[2021]第 ZE10554号）。公司按照相关规定对募集资金进行了专户存储，并与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了募集资金三方监管协议。
（二）募集资金使用和结余情况
1、以前年度已使用金额
截至2021年12月31日，公司募集资金累计投入金额为11438.53万元，募集资金余额为8513.32万元（包括利息及理财收入）。
12、本年度使用金额及当前余额
2022年度公司募集资金投入金额为2325.90万元，截至2022年12月31日，
公司募集资金余额为6313.11万元（包括利息及理财收入）。具体情况如下：
项目金额（元）
2021年12月31日余额85133212.73
减：2022年度直接投入募集资金投资项目资金23258961.11
2022年度手续费支出185.00
加：2022年度募集资金利息及理财收入1257060.48
2022年12月31日募集资金余额63131127.10
其中：专户存款余额13131127.10
理财产品余额50000000.00
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法规和规范性文件及《公司章程》的规定，公司结合实际情况制定了《募集资金管理办法》，对募集资金的存储、使用、管理及监督等方面做出了明确规定，在制度上保证募集资金的规范使用。
公司于2021年6月23日与保荐机构、兴业银行股份有限公司武汉分行、交通
银行股份有限公司湖北省分行、汉口银行股份有限公司科技金融服务中心签署了
《募集资金专户存储三方监管协议》，于2021年7月6日与保荐机构、招商银行股份有限公司武汉金融港支行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。截至2022年12月31日，公司严格按照《募集资金专户存储三方监管协议》的规定存放和使用募集资金。
（二）募集资金专户存储情况
截至2022年12月31日，公司募集资金存放专项账户的存款余额如下：
开户银行账号期末余额（元）备注兴业银行股份有限公司
4160101001022361853572131.27募集资金专户
武汉分行
2开户银行账号期末余额（元）备注
交通银行股份有限公司
42142108801200156410814860.53募集资金专户
湖北省分行汉口银行股份有限公司
0050910001402489542201.98募集资金专户
科技金融服务中心汉口银行股份有限公司
0050910001402631933.32募集资金专户
科技金融服务中心招商银行股份有限公司
1279072082108080.00募集资金专户
武汉金融港支行
合计—13131127.10—
三、募集资金实际使用情况
（一）募集资金使用情况
2022年度公司募集资金实际使用情况详见“2022年度募集资金使用情况对照表”（附表）。
（二）募投项目先期投入及置换情况
截至2021年7月26日止，公司以自筹资金预先投入募投项目款项合计人民币
31253095.63元，以自有资金已支付的发行费用金额总计为19139622.63元，立
信会计师事务所（特殊普通合伙）对上述预先投入及支付发行费用情况进行了专项鉴证，并出具了《武汉中科通达高新技术股份有限公司募集资金置换专项审核报告》（信会师报字[2021]第ZE10559号）。公司2021年第三届董事会第十九次会议及第三届监事会第六次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金及已支付发行费用的自有资金，置换资金总额为
50392718.26元。
（三）闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况公司于2021年7月27日分别召开第三届董事会第十九次会议和第三届监事会
第六次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，
3同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，使
用最高不超过人民币9000万元（包含本数）的部分闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的现金管理产品，使用期限自公司第三届董事会第十九次会议审议通过之日起12个月内有效。在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。公司独立董事就该事项发表了明确同意的独立意见，保荐机构就该事项发表了无异议的核查意见。
公司于2022年7月26日分别召开第四届董事会第八次会议和第四届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，使用最高不超过人民币7500万元（包含本数）的部分闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的现金管理产品，使用期限自公司第四届董事会第八次会议审议通过之日起12个月内有效。在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。公司独立董事就该事项发表了明确同意的独立意见，保荐机构就该事项发表了无异议的核查意见。
2022年度公司对暂时闲置募集资金进行现金管理情况详见下表：
金额单位：万元预期年化受托方产品名称投资金额产品类型起息日到期日是否赎回实际收益收益率汉口银行股份可转让单位已赎回
有限公司科技4000.003.55%固定收益型2021/11/122024/11/1250.46大额存单2000万元金融服务中心兴业银行企兴业银行股份业金融人民保本浮动收
有限公司武汉3600.003.27%2021/12/162022/1/17是10.32币结构性存益型分行款产品兴业银行企兴业银行股份业金融人民保本浮动收
有限公司武汉3500.003.26%2022/1/302022/3/1是9.38币结构性存益型分行款产品兴业银行股份兴业银行企保本浮动收
有限公司武汉业金融人民3500.003.14%2022/3/92022/4/8是9.03分行币结构性存益型款产品兴业银行企兴业银行股份业金融人民保本浮动收
有限公司武汉3500.002.93%2022/4/122022/5/12是8.43币结构性存益型分行款产品
4预期年化
受托方产品名称投资金额产品类型起息日到期日是否赎回实际收益收益率兴业银行企兴业银行股份业金融人民保本浮动收
有限公司武汉3500.002.83%2022/5/202022/6/20是8.26币结构性存益型分行款产品兴业银行企兴业银行股份业金融人民保本浮动收
有限公司武汉3500.002.90%2022/7/122022/8/11是8.34币结构性存益型分行款产品兴业银行企兴业银行股份业金融人民保本浮动收
有限公司武汉3400.002.87%2022/8/262022/9/26是8.40币结构性存益型分行款产品兴业银行企兴业银行股份业金融人民保本浮动收
有限公司武汉3300.002.78%2022/10/102022/11/10是8.13币结构性存益型分行款产品兴业银行企兴业银行股份业金融人民保本浮动收
有限公司武汉3000.002.73%2022/11/242023/2/24否-币结构性存益型分行款产品
（五）超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况不适用。
（六）超募资金用于在建项目及新项目的情况不适用。
（七）节余募集资金使用情况
报告期内，公司募投项目正在实施中。
（八）募集资金使用的其他情况公司于2022年10月27日分别召开第四届董事会第十二次会议和第四届监事
会第九次会议，审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》，同意公司对部分募投项目达到预定可使用状态的时间进行调整，将“公共安全管理信息服务系统升级建设项目”和“研发中心升级建设项目”两个募投项目达到预定可使用状态的时间由2022年10月延期至2023年10月。公司独立董事就该事项发表了明确同意的独立意见，保荐机构就该事项发表了无异议的核查意见。
5四、变更募投项目的资金使用情况
截至2022年12月31日，公司不存在变更募投项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2022年公司披露的募集资金使用情况与实际情况相符，不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况。公司严格遵守相关证券监管法规及与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订的三方监管协议，未发生违反相关规定及协议的情况。
六、保荐机构核查工作
保荐代表人通过资料审阅、访谈沟通等多种方式，对中科通达的募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要包括：查阅公司募集资金存放银行对账单、募集资金使用凭证、中介机构相关报告、募集资金使用情
况的相关公告等资料，并与公司相关人员沟通交流等。
七、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为，公司2022年度募集资金的存放与使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定及公司募集资金管理制度，对募集资金进行了专户存储和使用，截至2022年12月31日，中科通达不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形，公司募集资金使用不存在违反国家反洗钱相关法律法规的情形。保荐机构对中科通达2022年度募集资金存放与使用情况无异议。
（以下无正文）
67附件：募集资金使用情况对照表
2022年度募集资金使用情况对照表
编制单位：武汉中科通达高新技术股份有限公司金额单位：万元
募集资金总额19901.39本年度投入募集资金总额2325.90
变更用途的募集资金总额0.00
已累计投入募集资金总额13764.43
变更用途的募集资金总额比例0.00%截至期末累计投入项目达项目可截至期末已变更项截至期末承截至期末累金额与承到预定本年度是否达行性是募集资金承调整后投本年度投入投入进度
承诺投资项目目，含部分诺投入金额计投入金额诺投入金可使用实现的到预计否发生诺投资总额资总额金额（%）(4)变更（如有）（1）（2）额的差额状态日效益效益重大变
＝(2)/(1）
(3)＝期化
(2)-(1)公共安全管理信息服务系
否16000.007800.007800.001827.084915.95-2884.0563.03—不适用不适用否统升级建设项目
研发中心升级建设项目否7000.004600.004600.00498.821347.09-3252.9129.28—不适用不适用否
补充流动资金否15000.007501.397501.39—7501.39—100.00不适用不适用不适用不适用
合计—38000.0019901.3919901.392325.9013764.43-6136.96—————
公司原计划在湖北省武汉市光谷企业天地购买房产，作为募投项目“公共安全管理信息服务系统升级建设项目”和“研发中心升级建设项目”的实施地点。受经济环境影响，公司拟购置区域内的写字楼供求状态及市场价格发生变化。此外，随着公司业未达到计划进度原因（分务布局和人员规模不断扩大，考虑到公司未来发展、后续项目建设、使用效果等情况，公司拟重新购置新的办公及研发场地。
具体募投项目）
根据上述募投项目投资和建设进度，经审慎研究，公司拟将上述募集资金投资项目的达到预定可使用状态日期延期至2023年10月。
项目可行性发生重大变化不适用的情况说明
8截至2021年7月26日，公司使用自筹资金对募集资金投资项目累计已投入31253095.63元，以自有资金已支付的发行费用金
募集资金投资项目先期投
额总计为19139622.63元，募集资金到账后，公司以募集资金置换上述预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金，置入及置换情况
换资金总额为50392718.26元。
用闲置募集资金暂时补充不适用流动资金情况
对闲置募集资金进行现金报告期内，公司在授权额度范围内滚动使用暂时闲置募集资金进行现金管理累计金额为27200万元，获得收益120.76万元。截管理，投资相关产品情况至2022年12月31日，公司已购买但尚未到期的现金管理产品余额为5000万元。
用超募资金永久补充流动不适用资金或归还银行贷款情况募集资金结余的金额及形
截至2022年12月31日，募集资金结余金额为63131127.10元（含已购买尚未到期的现金管理产品余额5000万元）。
成原因募集资金其他使用情况不适用
注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
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