旭光电子:旭光电子第十届监事会第十一次会议决议公告

证券代码：600353证券简称：旭光电子公告编号：2023-006
成都旭光电子股份有限公司
第十届监事会第十一次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
一、监事会会议召开情况
（一）本次监事会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
（二）本次监事会会议通知和材料于2023年3月31日以电子邮件、传真、直接送达的方式发出。
（三）本次监事会会议于2023年4月10日以现场及通讯方式在成都旭光电子股份
有限公司（以下简称“公司”）办公楼三楼会议室召开。
（四）本次监事会会议应到3人，实到监事3人。
（五）本次会议由监事会主席吴志强主持。
二、监事会会议审议情况
（一）2022年度监事会工作报告
3票赞成、0票反对、0票弃权通过《2022年度监事会工作报告》。
此议案尚需提请2022年年度股东大会审议。
（二）关于募集资金存放与使用情况的报告
3票赞成、0票反对、0票弃权通过《关于募集资金存放与使用情况的报告》。
（三）2022年度利润分配及资本公积金转增股本预案3票赞成、0票反对、0票弃权通过《2022年度利润分配及资本公积金转增股本预案》。
我们在审查了公司2022年度的财务状况、经营成果和2023年的发展规划后，认为董事会提出的2022年度利润分配预案，充分考虑了公司现阶段营运及拓展新业务所需流动资金的需求与股东回报之间的平衡，符合中国证监会、上海证券交易所的有关规定以及《公司章程》的相关规定，未损害公司及股东利益，符合公司发展需求，同意将其提交公司2022年年度股东大会审议。此议案尚需提请2022年年度股东大会审议。
（四）关于《2022年度内部控制评价报告》的议案
3票赞成、0票反对、0票弃权通过关于《2022年度内部控制评价报告》的议案。
2022年度，公司对纳入评价范围的业务与事项均已建立了内部控制，并得到了有效执行，达到了公司内部控制目标，不存在重大、重要缺陷。
（五）2022年度报告全文及摘要
经监事会对董事会编制的《2022年年度报告》进行谨慎审核，监事会认为：
1、年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的
各项规定；
2、年报的内容和格式符合中国证监会和证券交易所的各项规定，所包含的信息能
从各个方面真实地反映出公司当年度的经营管理和财务状况事项；
3、在提出本意见前，没有发现参与年报编制和审议的人员有违反保密规定的行为；
表决结果：3票赞成、0票反对、0票弃权。
此议案尚需提请2022年年度股东大会审议。
（六）关于续聘公司2023年度审计机构的预案
3票赞成、0票反对、0票弃权通过《关于续聘公司2023年度审计机构的预案》。
此议案尚需提请2022年年度股东大会审议。
（七）关于《成都旭光电子股份有限公司2023年股票期权与限制性股票激励计划
（第一期）（草案）》及其摘要的议案经审核，监事会认为，《公司2023年股票期权与限制性股票激励计划（第一期）（草案）》（以下简称“本次激励计划”)及其摘要的内容符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，公司实施本次激励计划有利于进一步健全激励机制，完善激励与约束相结合的分配机制，使经营者和股东形成利益共同体，提高管理效率和水平，有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东的利益的情形。
关联监事田志强回避表决。
表决结果：2票赞成、0票反对、0票弃权。
此议案尚需提请2022年年度股东大会审议。
具体内容详见与本公告同日披露于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《成都旭光电子股份有限公司2023年股票期权与限制性股票激励计划（第一期）（草案）》及其摘要公告。
（八）关于《成都旭光电子股份有限公司2023年股票期权与限制性股票激励计划
（第一期）实施考核管理办法》的议案经审核，监事会认为：《成都旭光电子股份有限公司公司2023年股票期权与限制性股票激励计划（第一期）实施考核管理办法》符合《公司法》《证券法》《管理办法》等
有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，考核指标科学、合理，具有全面性及可操作性，同时对激励对象具有约束效果，能够达到本次激励计划的考核目的，确保公司本次激励计划的顺利实施，将进一步完善公司法人治理结构，形成有效的激励约束机制。
关联监事田志强回避表决。
表决结果：2票赞成、0票反对、0票弃权。
此议案尚需提请2022年年度股东大会审议。
具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《成都旭光电子股份有限公司2023年股票期权与限制性股票激励计划（第一期）实施考核管理办法》。
特此公告。
成都旭光电子股份有限公司监事会
2023年4月12日