艾迪药业:华泰联合证券有限责任公司关于江苏艾迪药业股份有限公司2022年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见

华泰联合证券有限责任公司
关于江苏艾迪药业股份有限公司
2022年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）作为江
苏艾迪药业股份有限公司（以下简称“艾迪药业”或“公司”）首次公开发行股票并在
科创板上市项目的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等相关规定履行持续督导职责，对艾迪药业2022年度募集资金存放与实际使用情况进行了审慎核查，核查情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）首次公开发行股票募集资金情况经中国证券监督管理委员会出具《关于同意江苏艾迪药业股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕1185号）核准，公司向社会公开发行人民币普通股6000万股，发行价为每股人民币13.99元，募集资金总额为人民币839400000.00元，扣除承销费用和保荐费用合计含税金额61758000.00元，实际募集资金到账
777642000.00元。本次股票发行累计发生发行费用含税人民币79833781.03元，包含
可抵扣增值税进项税额4506826.42元，扣除不含税的发行费用后募集资金净额为人民币764073045.39元。
上述募集资金已于2020年7月13日全部到位，容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行募集资金的到账情况进行了审验，并出具了“容诚验字[2020] 210Z0012号”《验资报告》。公司对募集资金采取了专户存储制度。
（二）本年度募集资金使用和结余情况
截至2022年12月31日止，公司募集资金使用及结存情况如下：
项目金额（人民币元）
募集资金总额839400000.00
减：主承销商承销及保荐费（含税）61758000.00
实际收到的募集资金总额777642000.00
减：以募集资金置换预先支付含税发行费用的金额5233415.00
1项目金额（人民币元）
减：支付含税发行费用金额12651300.00
减：以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金
130000770.02的金额
减：直接投入募集资金项目的金额241099932.55
减：使用超募资金永久补充流动资金的金额13657285.00
减：募集资金现金管理投资350000000.00
加：利息收入及投资收益29041686.37
减：手续费65666.93
截至2022年12月31日募集资金余额53975316.87
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度及监管协议情况根据有关法律法规及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理办法》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。
2020年6月30日，公司与中国建设银行股份有限公司扬州分行和华泰联合证券签署《募集资金专户存储三方监管协议》，在中国建设银行股份有限公司扬州分行（城东支行）开设募集资金专项账户（账号：32050174513609066666）。
2020年6月30日，公司与子公司南京安赛莱医药科技有限公司、广发银行股份有限公司扬州分行、中国建设银行股份有限公司南京鼓楼支行和华泰联合证券签署《募集资金专户存储五方监管协议》，在广发银行股份有限公司扬州分行开设募集资金专项账户（账号：9550880058239300203），在中国建设银行股份有限公司南京鼓楼支行（建宁路支行）开设募集资金专项账户（账号：32050159524609999996）。
2020年6月30日，公司与子公司扬州艾迪医药科技有限公司、江苏银行股份有限
公司扬州分行和华泰联合证券签署《募集资金专户存储四方监管协议》，在江苏银行股份有限公司扬州分行（唐城支行）开设募集资金专项账户（账号：90160188000125327）。
公司于2022年1月19日召开第一届董事会第二十一次会议和第一届监事会第十七次会议，审议通过了《关于变更部分募集资金专项账户及新增募集资金专项账户的议案》。
2022年1月26日，公司与中国建设银行股份有限公司江苏省分行和华泰联合证券2签署《募集资金专户存储三方监管协议》，在中国建设银行股份有限公司扬州分行（城东支行）开设募集资金专项账户（账号：32050174513600001886）。
2022年2月21日，公司与子公司南京艾迪医药科技有限公司、中国建设银行股份
有限公司南京鼓楼支行和华泰联合证券签署《募集资金专户存储四方监管协议》，在中国建设银行股份有限公司南京鼓楼支行开设募集资金专项账户（账号：32050159524609111111）。
2022年3月3日，公司已注销在广发银行股份有限公司扬州分行的专项账户（账号：9550880058239300203），并将原募集资金专项账户的全部募集资金本息余额转存至在中国建设银行股份有限公司扬州分行开设的新募集资金专项账户（账号：32050174513600001886）。
上述监管协议主要条款与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》
不存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。
（二）募集资金专户存储情况
截至2022年12月31日止，募集资金存储情况如下：
单位：万元银行名称银行账号余额
中国建设银行股份有限公司扬州分行（城东支行）320501745136000018863124.76
中国建设银行股份有限公司扬州分行（城东支行）32050174513609066666243.98
江苏银行股份有限公司扬州分行（唐城支行）901601880001253271248.96中国建设银行股份有限公司南京鼓楼支行（建宁路
32050159524609999996699.36支行）中国建设银行股份有限公司南京鼓楼支行（建宁路
3205015952460911111180.14支行）
合计5397.21
注：1、中国建设银行股份有限公司南京建宁路支行账户中包含2300.00元的非募集资金，系募集资金账户开户需要预先存入2300.00元；
2、公司2022年11月于华泰理财户购买1000万元理财产品，于计息日12月21日产生利
息收入194.44元，截止12月31日尚未转回江苏银行募集资金监管账户，将于此笔理财产品到期时一并转回；
3、公司2022年10月于理财专用账户兴业银行股份有限公司扬州城中支行购买5000万元
理财产品，于计息日12月21日产生利息收入3279.03元，截止12月31日尚未转回建设银行募集资金监管账户，将于此笔理财产品到期时一并转回；
4、公司2022年10月于理财专用账户江苏紫金农村商业银行股份有限公司扬州邗江支行购
买5000万元理财产品，于计息日12月21日产生利息收入2083.53元，截止12月31日尚未转回建设银行募集资金监管账户，将于此笔理财产品到期时一并转回。
3截至2022年12月31日止，公司临时对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产
品情况如下：
单位：万元理财产品理财产品理财理财实际收回实际收合作方名称理财金额名称类型起始日期终止日期本金金额益金额广发银行股份有限
赢在益添固定利率3000.002020/9/92022/1/263000.0067.18公司扬州分行广发银行股份有限薪加薪16号保本浮动
7500.002020/9/112020/12/107500.0056.41公司扬州分行收益型
中国建设银行股份保本浮动
有限公司扬州城东结构性存款4000.002020/9/162020/12/154000.0031.56收益型支行
薪加薪16号w款广发银行股份有限保本浮动
人民币结构性存17500.002020/9/222020/12/2217500.00141.80公司扬州分行收益型款江苏银行股份有限聚宝财富天添开保本浮动
4000.002020/9/282020/11/34000.009.07公司扬州唐城支行鑫收益型
江苏银行股份有限聚宝财富天添开保本浮动
1000.002020/9/292020/11/191000.003.21公司扬州唐城支行鑫收益型
江苏银行股份有限聚宝财富天添开保本浮动2000.002020/9/292020/11/32000.004.41公司扬州唐城支行鑫收益型中国建设银行南京
7天存款固定利率1000.002020/10/102020/10/281000.000.15鼓楼支行
江苏银行股份有限聚宝财富天添开保本浮动
2000.002020/10/142020/12/302000.009.70公司扬州唐城支行鑫收益型
江苏银行股份有限聚宝财富天添开保本浮动
4000.002020/10/142020/11/194000.009.07公司扬州唐城支行鑫收益型
江苏银行股份有限聚宝财富天添开保本浮动
1000.002020/10/212020/12/301000.004.42公司扬州唐城支行鑫收益型
中国建设银行南京保本浮动结构性存款5300.002020/10/212020/11/205300.0012.86鼓楼支行收益型中国建设银行南京
7天存款固定利率1000.002020/10/282021/10/91000.002.88鼓楼支行
兴业银行股份有限对公封闭式新型保本浮动
5000.002020/11/62021/2/45000.0036.37公司扬州城中支行结构性存款收益型
聚益20420黄金保本浮动华泰证券2500.002020/11/102021/2/242500.0022.39现货收益型
聚益20421黄金保本浮动华泰证券2500.002020/11/112021/2/242500.0022.39现货收益型江苏银行股份有限结构性存款保本浮动
1030B 5000.00 2020/11/20 2021/2/20 5000.00 27.13 公司扬州唐城支行 收益型
中国建设银行南京保本浮动
结构性存款5300.002020/11/272021/1/265300.0027.12鼓楼支行收益型
薪加薪16号w款广发银行股份有限保本浮动
人名币结构性存7000.002020/12/152021/3/157000.0051.24公司扬州分行收益型款
薪加薪16号w款广发银行股份有限保本浮动
人名币结构性存17000.002020/12/242021/3/2417000.00117.16公司扬州分行款收益型中国建设银行股份保本浮动
有限公司扬州城东结构性存款5200.002020/12/282021/3/295200.0041.49支行收益型江苏银行股份有限结构性存款保本浮动
公司扬州唐城支行 20210011030B 2000.00 2021/1/6 2021/4/6 2000.00 14.60 收益型
4理财产品理财产品理财理财
合作方名称理财金额实际收回实际收名称类型起始日期终止日期本金金额益金额
中国建设银行南京保本浮动结构性存款5300.002021/2/22021/5/35300.0041.82鼓楼支行收益型江苏银行股份有限结构性存款保本浮动
20210091010A 5000.00 2021/2/9 2021/3/9 5000.00 13.75 公司扬州唐城支行 收益型
江苏银行股份有限结构性存款保本浮动
公司扬州唐城支行 20210161010B 5000.00 2021/3/17 2021/4/17 5000.00 13.25 收益型江苏银行股份有限结构性存款保本浮动
20210161030B 5000.00 2021/3/17 2021/6/17 5000.00 41.88 公司扬州唐城支行 收益型
薪加薪16号w款广发银行股份有限保本浮动
人名币结构性存7000.002021/3/192021/6/177000.0057.65公司扬州分行收益型款保本浮动
华泰证券信益第21048号5000.002021/3/262021/7/15000.0048.50收益型
薪加薪16号w款广发银行股份有限保本浮动
人名币结构性存16000.002021/3/262021/6/2416000.00133.63公司扬州分行收益型款江苏银行股份有限结构性存款保本浮动
20210271010B 1500.00 2021/4/28 2021/5/28 1500.00 3.86 公司扬州唐城支行 收益型
江苏银行股份有限结构性存款保本浮动
公司扬州唐城支行 20210271020A 1000.00 2021/4/28 2021/6/28 1000.00 6.00 收益型江苏银行股份有限结构性存款保本浮动
20210271030B 2500.00 2021/4/28 2021/7/28 2500.00 21.88 公司扬州唐城支行 收益型
中国建设银行南京保本浮动
结构性存款5300.002021/5/192021/8/175300.0041.82鼓楼支行收益型
“广银创富”W 款广发银行股份有限保本浮动
第119期人民币7000.002021/6/222021/9/177000.0056.56公司扬州分行收益型结构性存款江苏银行股份有限结构性存款保本浮动
20210361030B 1900.00 2021/6/25 2021/9/25 1900.00 17.80 公司扬州唐城支行 收益型
“广银创富”W 款广发银行股份有限
第131保本浮动
期人民币16000.002021/7/22021/9/3016000.00134.14公司扬州分行收益型结构性存款江苏银行股份有限结构性存款保本浮动
公司扬州唐城支行 0371030B 1900.00 2021/7/2 2021/10/2 1900.00 17.86 收益型江苏银行股份有限结构性存款保本浮动
0371010B 1700.00 2021/7/2 2021/8/2 1700.00 5.00 公司扬州唐城支行 收益型
聚益第21705保本浮动华泰证券4000.002021/7/142021/8/184000.004.99号收益型
信益第21027保本浮动华泰证券1000.002021/7/142021/10/261000.0011.68号收益型
聚益第21769保本浮动华泰证券4000.002021/8/202021/11/254000.0034.02号收益型中国建设银行南京结构性存款保本浮动
5300.002021/8/252021/11/285300.0043.44鼓楼支行收益型
江苏银行股份有限结构性存款保本浮动
0481030B 3900.00 2021/9/15 2021/12/15 3900.00 27.20 公司扬州唐城支行 收益型
“物华添宝” W 款广发银行股份有限
第215保本浮动期人民币7000.002021/9/242021/12/237000.0057.82公司扬州分行收益型结构性存款江苏银行股份有限结构性存款保本浮动
0501030B 1900.00 2021/9/30 2021/12/30 1900.00 13.50 公司扬州唐城支行 收益型
“物华添宝” G 款广发银行股份有限
第221保本浮动
期人民币15000.002021/10/122021/12/3115000.00111.78公司扬州分行收益型结构性存款
5理财产品理财产品理财理财
实际收回实际收合作方名称理财金额名称类型起始日期终止日期本金金额益金额江苏银行股份有限结构性存款保本浮动
0511030B 2000.00 2021/10/14 2022/1/14 2000.00 11.93 公司扬州唐城支行 收益型
信益第21010保本浮动华泰证券1000.002021/11/52022/4/281000.0021.45号收益型
聚益第21936保本浮动华泰证券4000.002021/12/82022/3/154000.0031.89号收益型江苏银行股份有限结构性存款保本浮动
0611030B 4000.00 2021/12/22 2022/3/22 4000.00 35.97 公司扬州唐城支行 收益型
中国建设银行南京保本浮动结构性存款5300.002021/12/162022/3/165300.0049.66鼓楼支行收益型兴业银行股份有限保本浮动
结构性存款5000.002022/3/172022/6/175000.0037.18公司扬州城中支行收益型中国建设银行股份保本浮动
有限公司扬州城东结构性存款10000.002022/3/182022/6/2010000.0087.56收益型支行江苏紫金农村商业保本浮动
银行股份有限公司结构性存款5000.002022/3/212022/6/245000.0048.56扬州邗江支行收益型江苏银行股份有限结构性存款保本浮动
公司扬州唐城支行 0071030B 收益型 2000.00 2022/2/16 2022/5/16 2000.00 13.44江苏银行股份有限结构性存款保本浮动
0121030A 3000.00 2022/3/30 2022/6/30 3000.00 24.54 公司扬州唐城支行 收益型
中国建设银行南京保本浮动结构性存款4300.002022/3/232022/6/214300.0037.11鼓楼支行收益型
中国建设银行南京保本浮动结构性存款5000.002022/3/162022/6/145000.0043.15鼓楼支行收益型
华泰证券户信益第22590号保本浮动4000.002022/4/122022/7/264000.0029.92收益型
22018保本浮动华泰证券户信益第号1000.002022/5/132022/11/101000.0021.82收益型
江苏银行股份有限结构性存款保本浮动
0191030A 1500.00 2022/5/25 2022/8/25 1500.00 11.02 公司扬州唐城支行 收益型
中国建设银行南京保本浮动结构性存款4000.002022/6/222022/12/194000.0069.04鼓楼支行收益型中国建设银行南京结构性存款保本浮动
5000.002022/6/202022/12/175000.0086.30鼓楼支行收益型
江苏紫金农村商业
保本浮动银行股份有限公司结构性存款5000.002022/7/12022/9/295000.0045.38收益型扬州邗江支行兴业银行股份有限
结构性存款保本浮动4000.002022/7/112022/9/304000.0026.63公司扬州城中支行收益型中国建设银行股份保本浮动
有限公司扬州城东结构性存款10000.002022/7/112022/10/1110000.0080.66收益型支行江苏银行股份有限结构性存款保本浮动
0251030A 2500.00 2022/7/6 2022/10/6 2500.00 20.67 公司扬州唐城支行 收益型
华泰证券户信益第22679保本浮动号4000.002022/8/42023/2/1尚未到期收益型江苏银行股份有限
7天转存固定利率1500.002022/9/292022/10/121500.000.60公司扬州唐城支行
兴业银行股份有限保本浮动
结构性存款5000.002022/10/172023/1/20尚未到期0.33公司扬州城中支行收益型
江苏紫金农村商业保本浮动结构性存款5000.002022/10/182023/1/18尚未到期0.21银行股份有限公司收益型
6理财产品理财产品理财理财实际收回实际收
合作方名称理财金额名称类型起始日期终止日期本金金额益金额扬州邗江支行中国建设银行股份保本浮动
有限公司扬州城东结构性存款8000.002022/11/102023/2/10尚未到期收益型支行江苏银行股份有限结构性存款保本浮动
0381030A 4000.00 2022/10/14 2023/1/14 尚未到期 公司扬州唐城支行 收益型
保本浮动华泰证券户寰益第22060号1000.002022/11/282023/2/22尚未到期0.02收益型中国建设银行南京保本浮动
结构性存款4000.002022/12/282023/3/28尚未到期鼓楼支行收益型中国建设银行南京保本浮动
结构性存款4000.002022/12/282023/3/28尚未到期鼓楼支行收益型
截至2022年12月31日止，公司使用闲置募集资金进行现金管理余额为35000万元，累计取得理财收益2436.09万元和相关利息收入71.37万元，其中2022年取得理财收益833.87万元和相关利息收入3.78万元。
综上，截至2022年12月31日止，公司募集资金相关账户结余40397.53万元，其中已计入募集资金利息收入及理财收益2904.17万元（其中2022年利息收入及理财收益992.94万元），已扣除手续费6.57万元（其中2022年手续费2.63万元），公司募集资金尚未使用的金额为37499.93万元。
三、2022年募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
根据公司首次公开发行A股招股说明书披露的募集资金运用方案，股票发行募集资金扣除发行费用后，将全部用于江苏艾迪药业股份有限公司主营业务相关的募集资金投资项目和补充流动资金。
截至2022年12月31日止，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币
37110.07万元，置换及支付含税发行费用1788.47万元，使用超募资金永久补充流动资金
1365.73万元，合计40264.27万元，具体使用情况详见附表1：2022年募集资金使用情况对照表。
（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况
公司于2020年8月19日召开第一届董事会第十一次会议及第一届监事会第七次会议，分别审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，独立董事、监事
7会均明确同意公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金13000.08
万元和发行费用及增值税523.34万元，合计置换13523.42万元。
上述自筹资金预先投入募集资金投资项目的情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证并出具了《关于江苏艾迪药业股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目鉴证报告》（容诚专字[2020]210Z0076号），公司独立董事对上述事项发表了明确同意的意见，华泰联合证券对上述事项出具了无异议的核查意见。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至2022年12月31日止，公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于2022年9月13日召开第二届董事会第八次会议、第二届监事会第七次议，分别审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现管理的议案》，同意公司使用最高不超过人民币3.8亿元的暂时闲置募集资金进行现管理，使用期限不超过12个月。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用该部分闲置募集资金。截至2022年12月31日止，公司使用闲置募集资金进行现金管理余额为35000万元，累计取得理财收益2436.09万元和相关利息收入71.37万元。
（五）使用超募资金永久性补充流动资金或归还银行贷款情况
截至2022年12月31日止，公司已累计使用超募资金永久补充流动资金1365.73万元，其中2022年使用超募资金永久补充流动资金305.73万元。
（六）结余募集资金使用情况
截至2022年12月31日止，公司不存在将募集资金投资项目结余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金投资项目的情况。
（七）募集资金使用的其他情况
截至2022年12月31日止，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至2022年12月31日止，公司变更募集资金投资项目的资金具体使用情况详见附表2：2022年变更募集资金投资项目情况表。
8五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见经鉴证，容诚会计师事务所（特殊普通合伙）认为：艾迪药业公司2022年度《募集资金存放与实际使用情况的专项报告》在所有重大方面按照上述《上市公司监管指引第
2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及交易所的相关规定编制，公允反
映了艾迪药业公司2022年度募集资金实际存放与使用情况。
七、保荐机构主要核查工作
保荐代表人通过资料审阅、日常沟通等多种方式，对艾迪药业募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要核查内容包括：查阅了公司募集资金存放银行对账单、募集资金使用原始凭证、中介机构相关报告、募集资金使用情况的相
关公告和支持文件等资料，并与公司董事、高级管理人员等相关人员沟通交流等。
八、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：截至2022年12月31日，江苏艾迪药业股份有限公司募集资金存放和使用情况符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与披露情况一致，不存在募集资金使用违反相关法律法规的情形。
综上，保荐机构对江苏艾迪药业股份有限公司董事会披露的关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告无异议。
（以下无正文）
9附表1：
2022年募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额77764.20本年度投入募集资金总额7107.84
变更用途的募集资金总额22458.75
已累计投入募集资金总额40264.27
变更用途的募集资金总额比例28.88%承诺投资项目已变更项募集资金承调整后投资截至期末承本年度投入金截至期末累计投截至期末累计截至期末投项目达到预本年度是否达到项目可行目，含部诺投资总额总额诺投入金额额入金额(2)投入金额与承入进度定可使用状实现的预计效益性是否发分变更(1)诺投入金额的(%)(4)＝态日期效益生重大变（如有）差额(3)＝(2)-(2)/(1)化
(1)
ACC007III/IV 期临床项目 是 5610.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 — — 否 否
ACC008III/IV 期临床项目 否 9020.00 9020.00 9020.00 1867.17 3897.98 -5122.02 43.21 2023 年 — 否 否
ACC006BCCII 期临床项
是3340.000.000.000.000.000.00——否是目
ACC006 肺鳞癌化疗联用
II 是 7010.00 0.00 0.00 -1603.31 0.00 0.00 — — 否 是 期临床项目
ACC006PD-1 联用 II 期临
是5260.000.000.000.000.000.00——否是床项目
ACC010I/II 期临床项目 是 5340.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 — — 否 是乌司他丁新适应症研究项
是0.009500.009500.00240.97575.71-8924.296.062023年—否否目
艾邦德（艾诺韦林片）
III 期临床及上市后研究项 是 0.00 10050.00 10050.00 357.18 5175.94 -4874.06 51.50 2024 年 — 否 否目整合酶抑制剂药物研发及
是0.007010.007010.001652.721652.72-5357.2823.582027年—否否其临床研究项目研发技术中心大楼购置项
否3700.003700.003700.000.000.00-3700.00-2023年—否是目
11原料药生产研发及配套设
否20330.0020330.0020330.004053.6710935.92-9394.0853.792022年—否否施项目偿还银行贷款及补充流动
否15000.0015000.0015000.00233.7014871.79-128.2199.15———否资金
承诺投资项目小计—74610.0074610.0074610.006802.1137110.07-37499.93—————支付发行费用及超募资金
—3154.203154.203154.20305.733154.200.00100.00————补充流动资金
合计—77764.2077764.2077764.207107.8440264.27-37499.93—————
1、乌司他丁新适应症研究项目进度不达预期。本项目已于 2021 年末完成 I 期临床试验，评估注射用乌
司他丁在中国健康成人中的单中心、随机、双盲、安慰剂对照、单次及多次剂量递增的安全性及耐受性；I 期临床试验显示注射用乌司他丁具有良好的安全性和耐受性。2022 年以来，公司在 I 期临床试验基础上积极开展后续临床试验方案设计验证、外部专家论证以及 CDE 沟通工作，讨论拟选择的适应症及其对应的给药剂量、给药时机、疗效评价指标等；根据 2022 年至今与 CDE 持续沟通的结果，公司开展了乌司他丁物质基础相关的系统科学研究工作，完善产品质量控制策略以期为本项目后续的临床试验研究方案补充提供资料。因此本项目进度晚于预期。公司将继续跟踪本项目进展情况，动态评估项目所未达到计划进度原因(分具体项目)需时间，后续如果确需延期或有其他变化，公司将及时履行信息披露义务。
2、研发技术中心大楼购置项目不达预期。公司全资子公司南京安赛莱医药科技有限公司（以下简称“安赛莱”）为本项目实施主体，因安赛莱未能与产权方就前置税收缴纳目标以及与此挂钩的大楼交易价格达成最终一致，标的大楼购置处于搁置状态；同时随着公司其他厂区基建完善、可以满足安赛莱原有研发场所布局需求，结合公司现阶段项目研发资金需求，公司拟将本项目变更为“HIV 高端仿制药研发项目”。
3、原料药生产研发及配套设施项目已于2022年底完成工程建设并处于工程决算过程中，本项目于
2023年3月结项。
1、2021年12月24日，经公司第一届董事会第二十次会议、第一届监事会第十六次会议审议，通过了
《关于变更部分募集资金投资项目及新增其实施主体的议案》，同意募投项目 ACC006 肺鳞癌化疗联用Ⅱ期临床项目实施变更；主要是由于目前抗肿瘤创新药物研发领域同质化较为严重，医疗资源较为紧缺，竞争成本明显提高，公司基于战略发展规划布局调整，将研发重点聚焦于抗 HIV 病毒、抗炎及脑项目可行性发生重大变化的情况说明卒中领域，并放缓抗肿瘤领域项目的研究进度，以锁定优势赛道，充分发挥公司核心竞争优势。
2、研发技术中心大楼购置项目可行性发生重大变化。安赛莱为本项目实施主体，因安赛莱未能与产权
方就前置税收缴纳目标以及与此挂钩的大楼交易价格达成最终一致，标的大楼购置处于搁置状态；同时随着公司其他厂区基建完善、可以满足安赛莱原有研发场所布局需求，结合公司现阶段项目研发资金需求，公司拟将本项目变更为“HIV 高端仿制药研发项目”。
本公司于2020年8月19日召开第一届董事会第十一次会议及第一届监事会第七次会议，分别审议通过募集资金投资项目先期投入及置换情况
了《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，独立董事、监事会均明确同意公司以募集资
12金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金13000.08万元和发行费用及增值税523.34万元，合计
置换13523.42万元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用
本公司于2022年9月13日召开第二届董事会第八次会议、第二届监事会第七次会议，分别审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用最高不超过人民币3.8亿元的暂时对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况闲置募集资金进行现金理，使用期限不超过12个月。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用该部分闲置募集资金。截至2022年12月31日，公司使用闲置募集资金进行现金管理余额为35000万元，累计取得理财收益2436.09万元和相关利息收入71.37万元。
公司超募资金总额为1797.30万元，其中431.57万元用于支付发行费用对应的税金；截至2022年12用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况月31日，公司已累计使用超募资金永久补充流动资金1365.73万元，其中2022年使用超募资金永久补充流动资金305.73万元。
募集资金结余的金额及形成原因不适用募集资金其他使用情况不适用
13附表2：
2022年变更募集资金投资项目情况表
单位：万元变更后的项目对应的原项目变更后项目拟截至期末计本年度实际实际累计投投资项目达到预定本年度实现是否达到变更后的项目
投入募集资金划累计投资投入金额入金额(2)进度(%)可使用状态日的效益预计效益可行性是否发
总额金额(1)(3)=(2)/(1)期生重大变化
整合酶抑制剂药物研发及 ACC006 肺鳞癌化疗联用 II 期
7010.007010.001652.721652.7223.582027年—否否其临床研究项目临床项目
合计—7010.007010.001652.721652.72————
2021年12月24日，经公司第一届董事会第二十次会议、第一届监事会第十六次会议审议，通过了《关于变更部分募集资金投资项目及新增其实施主体的议案》，公司独立董事、监事会以及保荐机构对上述事项发表了同意的意见。2022年1月11日，经公司()变更原因详变更原因、决策程序及信息披露情况说明分具体募投项目12022年第一次临时股东大会审议，通过了《关于变更部分募集资金投资项目及新增其实见注施主体的议案》，该议案生效。
本次涉及变更使用的募集资金为原项目 “ACC006 肺鳞癌化疗联用Ⅱ期临床项目”的募
集资金7010.00万元全部变更至新项目“整合酶抑制剂药物研发及其临床研究项目”。
未达到计划进度的情况和原因(分具体募投项目)不适用变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明不适用
注 1：由于目前抗肿瘤创新药物研发领域医疗资源较为紧缺，竞争成本明显提高，公司基于战略发展规划布局调整，将研发重点聚焦于抗 HIV 病毒、抗炎及脑卒中领域，已放缓抗肿瘤领域项目的研究进度。为更好地提高募集资金使用效率，锁定优势赛道，快速推进优势领域项目的研发进度，充分发挥公司核心竞争优势，公司将原项目“ACC006 肺鳞癌化疗联用Ⅱ期临床项目”的募集资金全部变更至新项目“整合酶抑制剂药物研发及其临床研究项目”。该项目将是公司继首个抗 HIV 口服 1 类国产创新药成功研制上市后，在抗 HIV 病毒领域自主研发的又一核心产品。新项目的实施契合国家政策要求，有利于提升抗 HIV 病毒药品有效性、安全性及先进药品可及性，为 HIV 患者提供新的治疗选择；有助于公司实现药物创新和研发成果产业化，丰富产品种类，提升公司核心竞争力。广阔的市场空间、国家政策的鼓励支持、坚实的研发基础及过硬的技术团队可保障项目顺利实施。
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