纵横股份:国泰君安证券股份有限公司关于成都纵横自动化技术股份有限公司2022年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见

国泰君安证券股份有限公司
关于成都纵横自动化技术股份有限公司
2022年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见
国泰君安证券股份有限公司（下称“国泰君安”或“保荐机构”）作为成都
纵横自动化技术股份有限公司（以下简称“纵横股份”或“公司”）持续督导工
作的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定，对纵横股份2022年度募集资金的存放与实际使用情况进行了审慎核查，具体核查情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间根据中国证券监督管理委员会于2021年1月13日出具的《关于同意成都纵横自动化技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕110 号），公司获准向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）2190 万股，发行
价格为23.16元/股，募集资金总额为50720.40万元；扣除发行费用后实际募集资金净额为人民币44600.52万元。上述资金已全部到位，天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的资金到位情况进行了审验，并于
2021年2月5日出具了《成都纵横自动化技术股份有限公司募集资金验资报告》（天健验〔2021〕11-3号）。募集资金到账后已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内，公司、保荐机构、存放募集资金的商业银行已经签署了募集资金专户存储监管协议。
（二）募集资金使用情况
截至2022年12月31日，公司累计使用募集资金279997535.60元尚未使用募集资金178806224.02元（含募集资金现金管理收益、临时补充流动资金余额、利息收入扣除手续费净额）。尚未使用的募集资金中，存储于募集资金
1专户的资金118806224.02元，临时补充流动资金余额20000000.00元，处
于符合募集资金使用管理相关法律法规规定的现金管理资金40000000.00元。
具体情况如下：
序号项目金额（人民币元）
1募集资金净额(1)446005226.27截至2022年12月31日募集资金累计使用金额（包括置换先期
279997535.60投入金额）(2)
其中：大鹏无人机制造基地项目215023200.79
2
研发中心建设项目19832208.54
补充流动资金45142126.27
累计使用募集资金进行现金管理金额1759220000.00
累计赎回募集资金现金管理金额1728638194.14
3
其中：募集资金现金管理赎回本金1719220000.00
募集资金现金管理赎回收益(3)9418194.14
4募集资金专户利息收入扣除手续费净额(4)3380339.21
募集资金余额合计(5)=(1)-(2)+(3)+(4)178806224.02
其中：存储于募集资金专户的资金余额118806224.02
5
临时补充流动资金余额20000000.00
处于现金管理中的募集资金余额40000000.00
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度情况
为规范公司募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，切实保护投资者利益，根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定和要求，结合公司实际情况，公司制定了《成都纵横自动化技术股份有限公司募集资金管理制度》，将募集资金存放于董事会批准设立的募集资金专项账户集中管理，并按规定要求管理和使用募集资金。
（二）募集资金监管协议情况
2021年2月募集资金到账后，公司与国泰君安及上海银行股份有限公司成
2都分行、中国民生银行股份有限公司成都分行锦江支行、广发银行股份有限公司成都分行（以下共同简称为“开户行”）分别签订了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“《三方监管协议》”）。
2021年3月2日，公司第一届董事会第十九次会议、第一届监事会第十三
会议审议通过了《关于部分募投项目增加实施主体的议案》，同意新增全资子公司成都纵横大鹏无人机科技有限公司为“研发中心建设项目”的实施主体。同时，会议审议通过了《关于使用部分募集资金向全资子公司提供无息借款实施募投项目的议案》，同意公司使用募集资金向公司全资子公司成都纵横鹏飞科技有限公司、成都纵横大鹏无人机科技有限公司提供无息借款实施募投项目。
成都纵横鹏飞科技有限公司、成都纵横大鹏无人机科技有限公司针对实施募
投项目分别开立募集资金存储专用账户，并与公司、保荐机构、募集资金专户监管银行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》（以下简称“《四方监管协议》”）。
上述已签订的《三方监管协议》、《四方监管协议》与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
（三）募集资金专户存储情况截至2022年12月31日，公司对募集资金的使用严格遵照制度及《三方监管协议》、《四方监管协议》的约定执行，公司募集资金具体存放情况如下：
序募集资金余额账户名称开户银行银行账号备注号（元）
955088022426790
1纵横股份广发银行成都分行182031.28资金专户
0168
2纵横股份上海银行成都分行03004430238112125284.01资金专户
3纵横股份民生银行成都锦江支行6326339255674642.06资金专户
成都大鹏无人
4机科技有限公民生银行成都锦江支行632723843622876.82资金专户
司成都纵横鹏飞
5上海银行成都分行03004481134201389.85资金专户
科技有限公司
6纵横股份民生银行成都锦江支行70850614710000000.00大额存单
7纵横股份民生银行成都锦江支行70796839610000000.00大额存单
8纵横股份民生银行成都锦江支行70796896810000000.00大额存单
9纵横股份民生银行成都锦江支行70797070010000000.00大额存单
3序募集资金余额
账户名称开户银行银行账号备注号（元）
合计158806224.02—
注：截至2022年12月31日公司尚有20000000.00元暂时补充流动资金的募集资金处于公司一般账户内。
三、2022年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况截至2022年12月31日，公司募集资金投资项目的资金使用情况参见“募集资金使用情况对照表”（见附表）。除此外，公司未将募集资金用于其他用途。
（二）募投项目先期投入及置换情况
2021年3月2日，公司第一届董事会第十九次会议、第一届监事会第十三次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换金额为7111.74万元的预先投入募投项目及支付发行费用的自筹资金，独立董事对此发表了同意的独立意见。天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于成都纵横自动化技术股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（天健审〔2021〕11-11号）。公司已于2021年2月完成了募集资金置换工作。
2022年度公司不存在使用募集资金置换募投项目先期投入的情况。
（三）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2022年8月16日，公司召开第二届董事会第九次会议、第二届监事会第
八次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过人民币5000.00万元（含5000.00万元）的闲置募集资金
暂时补充流动资金，用于公司的业务拓展、日常经营等与主营业务相关的生产经营使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。
截至2022年12月31日，公司已使用2000.00万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，后续将在规定的期限内及时归还至募集资金专用账户。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
42021年3月2日，公司第一届董事会第十九次会议、第一届监事会第十三
次会议审议通过了《关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保募集资金投资项目正常进行和保证募集资金安全的前提下，使用额度不超过人民币32000万元（含）闲置募集资金适时购买安全性高、流动性好、发
行主体有保本约定、单项产品期限最长不超过12个月的理财产品、结构性存款
或收益凭证等，使用期限自董事会审议通过之日起十二个月之内有效。在前述使用期限及额度范围内，资金可循环滚动使用。
2022年3月2日，公司第二届董事会第五次会议、第二届监事会第四次会
议会议审议通过了《关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保募集资金投资项目正常进行和保证募集资金安全的前提下，使用额度不超过人民25000.00万元（含）闲置募集资金适时购买安全性高、流动性好的保
本型产品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、大额存单等），使用期限自董事会审议通过之日起12个月之内有效。在前述使用期限及额度范围内，资金可循环滚动使用。
截至2022年12月31日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的情况详见下表：
存款期产品类购买金额预计年化是否已赎赎回的实际收存放机构产品名称到期日限型（万元）收益率回益（元）
（天）上海银行成都单位人民币结构结构性
16000.002021年5月12日3.00%34是447123.29
分行性存款存款上海银行成都单位人民币结构结构性
16000.002021年6月23日3.10%34是462027.40
分行性存款存款成都银行青羊单位人民币结构结构性
2800.002021年7月21日3.40%90是240644.44
支行性存款存款上海银行成都单位人民币结构结构性
2000.002021年8月25日3.00%34是55890.41
分行性存款存款上海银行成都单位人民币结构结构性
12000.002021年9月8日3.20%62是652273.97
分行性存款存款成都银行青羊单位人民币结构结构性2021年10月21
2800.003.40%90是243588.33
支行性存款存款日上海银行成都单位人民币结构结构性
13500.002021年11月15日3.00%62是687945.21
分行性存款存款成都银行青羊单位人民币结构结构性
2800.002021年11月22日3.00%30是72632.77
支行性存款存款
5存款期
产品类购买金额预计年化是否已赎赎回的实际收存放机构产品名称到期日限型（万元）收益率回益（元）
（天）成都银行青羊单位人民币结构结构性2021年12月23
2800.003.00%30是72333.33
支行性存款存款日上海银行成都单位人民币结构结构性2021年12月28
8000.002.80%47是251616.44
分行性存款存款日
“稳进”3号结结构性
上海银行13000.002022年3月28日3.00%30是363287.67构性存款产品存款
“芙蓉锦程”单结构性1.54%-
成都银行3000.002022年4月27日90是231000.00
位结构性存款存款3.30%
“稳进”3号结结构性
上海银行11000.002022年6月28日2.90%30是297150.68构性存款产品存款
“芙蓉锦程”单结构性1.54%-
成都银行3000.002022年7月27日90是253137.49
位结构性存款存款3.30%上海银行“稳进”3号第结构性
上海银行 SDG22201M05 3000.00 2022 年 8 月 15 日 2.35% 37 是 65671.23存款
3A 期结构性存
款产品
“芙蓉锦程”单结构性1.43%-
成都银行3000.002022年9月5日30是70037.50
位结构性存款存款2.50%上海银行“稳进”3号第结构性
上海银行 SDG22201M06 10000.00 2022 年 9 月 14 日 2.80% 62 是 475616.44存款
0SA 期结构性
存款产品
20（产品无固定期
7天单限，7
7天单位通知存
上海银行位通知13000.002022年2月16日2.03%天通知是146250.00款
存款赎回，实际存款期限
20天）
华泰证券股份华泰证券股份有
有限公司成都限公司晟益第收益凭1.50%-
3000.002021年5月7日30是116794.52犀浦石犀里证21003号（螺证4.90%券营业部纹钢期货）
华泰证券股份华泰证券股份有收益凭1.40%-
2000.002021年7月13日97是186027.40
有限公司成都限公司聚益第证3.50%
6存款期
产品类购买金额预计年化是否已赎赎回的实际收存放机构产品名称到期日限型（万元）收益率回益（元）
（天）犀浦石犀里证21003号（热券营业部卷期货）华泰证券股份华泰证券股份有
有限公司成都限公司晟益第收益凭1.50%-
3011.002021年8月11日30是112603.15犀浦石犀里证21004号（螺证4.50%券营业部纹钢期货）华泰证券股份华泰证券股份有
有限公司成都限公司聚益第收益凭0.10%-
2019.002021年8月19日34是75228.49犀浦石犀里证21580号（中证4.00%券营业部证500）华泰证券股份华泰证券股份有
有限公司成都限公司晟益第收益凭3.30%-
3022.002021年9月29日47是125682.08犀浦石犀里证21225号（原证5.00%券营业部油期货）华泰证券股份华泰证券股份有
1.30%-
有限公司成都限公司聚益第收益凭
1069.002021年11月11日5.30%或43是49896.70犀浦石犀里证21150号（白银证
3.30%券营业部期货）全天数指数国泰君安证券收益凭2021年12月28
21013号2000.000-3.88%179是230099.57
股份有限公司证日
（SRB589)华泰证券股份华泰证券股份有
有限公司成都限公司聚益第收益凭2021年12月283.50%-
2027.00130是69862.08犀浦石犀里证21598号（中证日3.70%券营业部证500）华泰证券股份华泰证券股份有
1.40%-
有限公司成都限公司聚益第收益凭2021年12月28
2000.007.70%或90是69041.10犀浦石犀里证21272号（原证日
3.40%券营业部油期货）华泰证券股份华泰证券股份有
1.40%-
有限公司成都限公司聚益第收益凭2021年12月28
2000.005.60%或90是167671.23犀浦石犀里证21003号（螺证日
3.40%券营业部纹钢期货）华泰证券股份华泰证券股份有
1.30%-
有限公司成都限公司聚益第收益凭2021年12月28
1074.005.30%或46是44666.63犀浦石犀里证21176号（白银证日
3.30%券营业部期货）
“芙蓉锦程”单结构性2022年12月221.54%-
成都银行3000.0090是235083.33
位结构性存款存款日3.10%
7存款期
产品类购买金额预计年化是否已赎赎回的实际收存放机构产品名称到期日限型（万元）收益率回益（元）
（天）单位人民币结构结构性
上海银行7000.002022年12月7日2.70%34是182575.34性存款存款按季度民生银行成都单位人民币大额大额存
1000.002022年11月30日2.90%转让、是
锦江支行存单产品单结息按季度民生银行成都单位人民币大额大额存
3000.002023年5月20日3.40%转让、否2655000.00
锦江支行存单产品单结息按季度民生银行成都单位人民币大额大额存
1000.002023年1月20日2.90%转让、否
锦江支行存单产品单结息现金理财账户
/9735.92利息净收益
合计/175922.00/9418194.14
截至2022年12月31日，公司尚未到期的闲置募集资金进行现金管理资金余额为4000.00万元。
（五）募集资金使用的其他情况
截至2022年12月31日，公司不存在使用募集资金的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
截至2022年12月31日，公司未发生变更募投项目的情况，亦不存在募投项目对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2022年度，公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整对募集资金使用情况进行了披露，不存在募集资金使用及披露的违规情形。
六、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：纵横股份2022年度募集资金存放与实际使用情况符合《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监8管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规的规定和要求，公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，亦不存在募集资金使用违法相关法律法规的情形。
综上所述，保荐机构对纵横股份2022年度募集资金存放与实际使用情况无异议。
（以下无正文）
92022年度募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额44600.52本年度投入募集资金总额10428.91变更用途的募集资金总额不适用
变更用途的募集资金已累计投入募集资金总额27999.75不适用总额比例截至期末累截至期末投项目可行
已变更项目，募集资金截至期末截至期末计投入金额项目达到预本年度调整后投本年度投入进度是否达到性是否发承诺投资项目含部分变更承诺投资承诺投入累计投入与承诺投入定可使用状实现的
资总额入金额（%）(4)＝预计效益生重大变（如有）总额金额(1)金额(2)金额的差额态日期效益
(2)/(1)化
(3)＝(2)-(1)大鹏无人机制造基
否33764.7833764.7833764.789265.2121502.32-12262.4663.68%2023年4月不适用不适用否地项目
研发中心建设项目否6321.536321.536321.531163.41983.22-4338.3131.37%2023年6月不适用不适用否
补充流动资金否4514.214514.214514.21-4514.21-100.00%不适用不适用不适用否
合计—44600.5244600.5244600.5210428.9127999.75-16600.77————
未达到计划进度原因（分具体募投项目）不适用项目可行性发生重大变化的情况说明不适用公司于2021年3月2日召开第一届董事会第十九次会议、第一届监事会第十三次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换金额募集资金投资项目先期投入及置换情况为7111.74万元的预先投入募投项目及支付发行费用的自筹资金，其中先期自筹资金投入大鹏无人机制造基地项目6044.63万元，投入研发中心建设项目294.32万元，以自筹资金预先支付发行费用的金额为772.79万元。
2022年8月16日公司召开第二届董事会第九次会议、第二届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过人民币5000.00万元（含5000.00万元）的闲置募集资金暂时补充流动资金，用于公司的业务拓展、日常经营等与主营业务相关的生产经营使用，用闲置募集资金暂时补充流动资金情况使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。
截至2022年12月31日，公司已使用2000.00万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，后续将在规定的期限内及时归还至募集资金专用账户。
10对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况详见“三、2022年度募集资金的实际使用情况（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况”。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况不适用募集资金结余的金额及形成原因不适用募集资金其他使用情况不适用
注1：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注2：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
11（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于成都纵横自动化技术股份有限公司2022年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见》之签章页）
保荐代表人签字：
蒋杰徐开来国泰君安证券股份有限公司年月日
12