康恩贝:公司关于续聘会计师事务所的公告

证券代码：600572证券简称：康恩贝公告编号：临2023-026
浙江康恩贝制药股份有限公司
关于续聘会计师事务所的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
*浙江康恩贝制药股份有限公司（以下简称“公司”）拟续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度财务审计机构和内部控制审计机构。
*本议案尚需提交公司股东大会审议。
一、拟续聘会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1.基本信息
事务所名称天健会计师事务所（特殊普通合伙）成立日期2011年7月18日组织形式特殊普通合伙注册地址浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路128号首席合伙人胡少先上年末合伙人数量225人上年末执业人注册会计师2064人员数量签署过证券服务业务审计报告的注册会计师780人
业务收入总额35.01亿元
2021年业务收
审计业务收入31.78亿元入
证券业务收入19.01亿元客户家数612家
审计收费总额6.32亿元制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，批发和零售业，电力、热力、燃气及
2022年上市公水生产和供应业，水利、环境和公共设施司（含 A、B股） 管理业，租赁和商务服务业，房地产业，涉及主要行业
审计情况金融业，交通运输、仓储和邮政业，科学研究和技术服务业，文化、体育和娱乐业，建筑业，采矿业，农、林、牧、渔业，住宿和餐饮业，教育，综合等本公司同行业上市公司审计客户家数458家
2.投资者保护能力上年末，天健会计师事务所（特殊普通合伙）累计已计提职业风险基金1亿元以上，购买的职业保险累计赔偿限额超过1亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。
近三年天健会计师事务所（特殊普通合伙）在执业行为相关民事诉讼中承担民
事责任的情况：
起诉（仲诉讼（仲裁）诉讼（仲裁）被诉（被仲裁人）诉讼（仲裁）结果
裁人）事件金额二审已判决判例天健部分案件在诉无需承担连带赔偿责
亚太药业、天健、
投资者年度报告前调解阶段，未任。天健投保的职业安信证券统计保险足以覆盖赔偿金额
案件尚未判决，天健投资者罗顿发展、天健年度报告未统计投保的职业保险足以覆盖赔偿金额
案件尚未判决，天健东海证券、华仪投资者年度报告未统计投保的职业保险足以
电气、天健覆盖赔偿金额
伯朗特机案件尚未判决，天健天健、天健广东器人股份年度报告未统计投保的职业保险足以分所有限公司覆盖赔偿金额
3.诚信记录
天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年（2020年1月1日至2022年12月31日）因执业行为受到行政处罚1次、监督管理措施13次、自律监管措施1次，
未受到刑事处罚和纪律处分。从业人员近三年因执业行为受到行政处罚3人次、监督管理措施31人次、自律监管措施2人次、纪律处分3人次，未受到刑事处罚，共涉及39人。
（二）项目信息
1.基本信息
近三年签何时开始何时成为何时开始何时开始署或复核为本公司项目组成员姓名注册会计从事上市在本所执上市公司提供审计师公司审计业审计报告服务情况
项目合伙人姚本霞2004年2006年2006年2019年[注1]
姚本霞2004年2006年2006年2019年[注1]签字注册会计师
陈慧2016年2016年2016年2019年[注2]项目质量控制复
王健2001年2013年2018年2020年[注3]核人
[注1]2022年度签署新化股份、中亚股份、康恩贝等上市公司2021年年度审计报告，复核博腾制药、芯海科技等公司2021年年度审计报告；2021年度签署公牛集团、中亚股份、康恩贝等上市公司2020年年度审计报告，复核金科股份、博腾制药2020年度审计报告；2020年度签署公牛集团、中亚股份、康恩贝等上市公
司2019年度审计报告，复核金科股份、博腾制药2019年度审计报告。
[注2]2022年度签署公牛集团、中亚股份、康恩贝等上市公司2021年度审计报告，2021年度签署公牛集团、新化股份、康恩贝等上市公司2020年度审计报告，2020年度签署公牛集团、新化股份、康恩贝等上市公司2019年度审计报告。
[注3]2022年度签署西藏矿业2021年度审计报告，复核敏芯股份、恒铭达、康恩贝等公司2021年度审计报告，2021年度签署上海钢联2020年度审计报告，复核敏芯股份、恒铭达、康恩贝2020年度审计报告；2020年度签署上海钢联2019年度审计报告，复核新界泵业、康恩贝2019年度审计报告。
2.诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行
为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
3.独立性
天健会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。
（三）审计收费
1、审计费用定价原则审计费用由公司股东大会授权公司管理层与天健会计师事务所(特殊普通合伙）
协商决定，主要根据公司的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素，并根据公司年报审计需配备的审计人员情况和投入的工作量以及事务所的收费标准确定。
2、审计费用情况
根据股东大会授权，公司经营管理层就2022年度审计费用与天健会计师事务所（特殊普通合伙）进行了协商，经公司总裁办公会审议通过，公司（包括公司本级及有关子公司）2022年度审计费用总计300万元(人民币含税，下同)：其中2022年度公司财务报告（含募集资金鉴证报告）审计费240万元、内部控制审计费60万元，与2021年度审计费用维持不变。
二、拟续聘会计事务所履行的程序
（一）董事会审计委员会意见
2023年4月12日召开公司十届董事会审计委员会2023年第一次会议，对天健会
计师事务所有限公司（特殊普通合伙）的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性、
诚信状况等进行了审查，认为天健会计师事务所（特殊普通合伙）2022年为公司提供审计服务表现了良好的职业操守和执业水平，且具备执行证券、期货相关业务资格，具备从事财务审计、内部控制审计的资质和能力，与公司股东以及公司关联人无关联关系，不会影响在公司事务上的独立性，满足公司审计工作要求，具备投资者保护能力。
为保证审计工作的连续性，审计委员会同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度财务审计机构、内部控制审计机构。同意将该事项提请公
司第十届董事会第二十八次会议审议。
（二）独立董事的事前认可情况和独立意见
公司独立董事吕久琴、董作军、吴永江、刘恩对本项议案事先予以认可，并发表独立意见：
1、事前认可意见：天健会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券期货相关业
务的审计从业资格，具有多年为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司2023年度财务审计及内部控制审计的工作要求，续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）有利于保障公司审计工作质量，有利于保护上市公司全体股东利益，尤其是中小股东利益，我们同意将公司续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度财务审计机构的事项提交公司董事会审议。
2、独立意见：经核查，天健会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券期货相关
业务审计从业资格，在执业过程中坚持独立审计原则，能按时为公司出具各项专业报告且报告内容客观、公正，能够满足公司2023年度财务审计的工作要求。我们认为续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度财务审计机构，符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》规定，没有损害公司及广大股东利益。我们一致同意该议案并提请公司2022年度股东大会审议。
（三）董事会审议及表决情况
2023年4月13日，公司第十届董事会第二十八次会议以11票同意、0票反对、
0票弃权审议通过了《关于聘请公司2023年度财务审计机构的议案》。公司拟续聘
天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度财务审计机构。聘期一年，自公司2022年度股东大会批准之日起至2023年度股东大会召开日止。审计费用由公司股东大会授权公司经营管理层根据2023年度的具体审计要求和审计范围与天健会计师事务所(特殊普通合伙）协商确定。
（四）本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
特此公告。
浙江康恩贝制药股份有限公司董事会
2023年4月15日