天富能源:新疆天富能源股份有限公司2022年度监事会工作报告

新疆天富能源股份有限公司
2022年度监事会工作报告
2022年，面对复杂多变的经济形势，公司监事会严格依据《公司法》、《证
券法》、《公司章程》和《监事会议事规则》的有关规定，任期内认真审议监事会的各项议案，围绕董事会形成的决议、股东大会通过的决议，本着对全体股东负责的精神，恪尽职守，尽责勤勉的履行各项权利和义务，充分行使对公司董事及高级管理人员的监督职能，为企业的规范运作和良性发展起到了积极作用。现将2022年度监事会主要工作报告如下：
一、报告期内监事会的工作情况一年来，监事会依法履行了职责，恪职勤勉，认真对公司决策、经营等各类事项进行了监督和检查：
（一）报告期内，监事会成员列席了公司董事会全部会议。
（二）报告期内，监事会积极关注本公司经营计划及决策，监事会多次出席
了公司总经理办公会议，对公司经营决策的程序行使了监督职责。
（三）报告期内，公司监事会共召开了19次会议，各位监事出席情况如下：
本年度参会情况监事姓名应参加监事实际出席委托出席缺席次出席股东大会会次数次数次数数的次数
张钧(现任)1919007
杨婧(现任)1919007
聂晶(现任)1919007
监事会审议并通过事项如下：
序号日期会议届次事项
1、关于公司申请2022年度银行授信的议案；
2、关于公司2022年度长期贷款计划的议案；
3、关于公司2022年度抵押计划的议案；
4、关于预计公司2022年度新增为全资子公司提供
第七届监事
2022年1担保的议案；
1会第十次会
月4日5、关于预计公司2022年度新增为控股股东提供担议保的议案；
6、关于预计公司2022年度日常关联交易的议案；
7、关于公司与新疆天富易通供应链管理有限责任公
司签订《煤炭运输合同》并预付煤炭运费暨关联交易的议案；
8、关于召开2022年第一次临时股东大会的议案。
第七届监事
2022年11、关于收购关联方新疆天富集团有限责任公司农网
2会第十一次
月21日改造项目资产暨关联交易的议案。
会议
1、关于公司2022年度经营计划的议案；
2、关于拟设立全资子公司投资新建40万千瓦光伏
发电项目的议案；
3、关于拟收购关联方新疆天富集团有限责任公司
“三供一业”移交改造项目资产的议案；
4、关于公司符合非公开发行 A股股票条件的议案；
5、关于公司非公开发行 A股股票方案的议案；
6、关于公司非公开发行 A股股票预案的议案；
第七届监事
2022年 2 7、关于公司非公开发行 A股股票募集资金使用可行
3会第十二次
月28日性分析报告的议案；
会议
8、关于公司前次募集资金使用情况专项报告的议案；9、关于公司非公开发行 A股股票摊薄即期回报
的风险提示、填补措施及相关主体承诺的议案；
10、关于设立本次非公开发行 A 股股票募集资金专
项账户的议案；
11、关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非
公开发行 A股股票具体事宜的议案；
12、关于召开2022年第二次临时股东大会的议案。
第七届监事
2022年3
4会第十三次1、关于公司向工商银行申请授信额度的议案。
月24日会议
第七届监事
2022年4
5会第十四次1、关于公司向浦发银行申请授信品种的议案。
月6日会议
1、关于公司2021年年度报告及年度报告摘要的议案；2、关于公司2021年度董事会工作报告的议案；
3、关于公司2021年度总经理工作报告的议案；
4、关于公司2021年度财务决算报告的议案；
5、关于公司2021年度利润分配预案的议案；
6、关于公司2021年度特别计提减值准备的议案；
第七届监事7、关于公司2021年度董事、监事及高级管理人员
2022年4
6会第十五次薪酬的议案；
月14日
会议8、关于公司2021年度内部控制评价报告的议案；
9、关于公司2021年度内部控制审计报告的议案；
10、关于公司2021年度会计师事务所从事审计工作
总结报告的议案；
11、关于公司支付2021年审计费用的议案；
12、关于公司聘请2022年度审计机构的议案；
13、关于石河子天富水利电力工程有限责任公司与关联方新疆天宁金一房地产开发有限公司签订建设
工程施工合同的议案；
14、关于新疆天富天源燃气有限公司与关联方新疆天富集团有限责任公司续签《燃气二管线资产组租赁协议》的议案；
15、关于召开公司2021年年度股东大会的议案。
第七届监事
2022年4
7会第十六次1、关于公司2022年第一季度报告的议案。
月29日会议
1、关于中国电力工程顾问集团西北电力设计院有限
公司中标天富40万千瓦光伏发电项目并签订总承包合同及补充协议的议案；
2、关于为全资子公司新疆天富绿能光伏发电有限责
第七届监事
2022年6任公司提供担保及光伏发电项目电费收费权质押的
8会第十七次
月23日议案；
会议
3、关于收购关联方新疆天富集团有限责任公司“三供一业”（供气）移交改造项目资产暨关联交易的议案；4、关于召开2022年第三次临时股东大会的议案。
第七届监事
2022年71、关于公司全资子公司新疆天富天源燃气有限公司
9会第十八次
月22日收购新疆云润能源开发有限公司51%股权的议案。
会议
1、关于公司及子公司中止与中国电力工程顾问集团
西北电力设计院有限公司签署相关垫资协议并签订
第七届监事
2022年8补充协议的议案；
10会第十九次
月8日2、关于公司控股子公司石河子天富水利电力工程有会议限责任公司中标关联方金库及配套设施项目并签订建设工程施工合同的议案。
第七届监事
2022年8
11会第二十次1、关于审议公司2022年半年度报告的议案。
月29日会议
第七届监事
2022年91、关于公司与同方节能工程技术有限公司签订热网
12会第二十一
月5日综合能效提升技改项目合同能源管理合同的议案。
次会议
1、关于增加公司2022年度计划为全资子公司提供
担保的议案；
第七届监事2、关于公司与控股股东天富集团签订《借款协议》
2022年9
13会第二十二的议案；
月13日
次会议3、关于公司为控股股东天富集团及其全资子公司提供担保的议案；
4、关于召开2022年第四次临时股东大会的议案。
第七届监事
2022年9
14会第二十三1、关于公司向兴业银行申请项目贷款的议案。
月29日
次会议1、关于公司向中国银行申请项目贷款的议案；
2022年第七届监事2、关于公司向农发行申请授信及流动资金贷款的议
1510月11会第二十四案；
日次会议3、关于公司向关联方新疆天富易通供应链管理有限责任公司预付煤炭运费暨关联交易的议案。
1、关于公司2022年第三季度报告的议案；
2、关于公司为控股股东天富集团及其全资子公司提
供担保的议案；
2022年第七届监事
2.01、关于公司为控股股东天富集团及其全资子公
1610月27会二十五次
司在交通银行不超过3.50亿元借款提供担保的议日会议案；2.02、关于公司为控股股东天富集团在新疆银行1亿元借款提供担保的议案；
3、关于召开2022年第五次临时股东大会的议案。
1、关于公司向兴业银行申请项目贷款的议案；
2、关于公司为控股股东天富集团及其全资子公司提
供担保的议案；
2.01、关于公司为控股股东天富集团在广发银行不
超过1.50亿元借款提供担保的议案；
2.02、关于公司为控股股东天富集团不超过1.50亿
2022年第七届监事元融资租赁借款提供担保的议案；
1711月15会第二十六2.03、关于公司为控股股东天富集团在北京银行不
日次会议超过2亿元借款提供担保的议案；
2.04、关于公司为控股股东天富集团在昆仑银行不
超过0.5亿元；
2.05、关于公司为控股股东天富集团及其全资子公
司在新疆银行不超过2.60亿元借款提供担保的议案借款提供担保的议案；
3、关于召开2022年第六次临时股东大会的议案。
2022年第七届监事
1812月14会第二十七1、关于公司向国开行申请授信额度的议案。
日次会议
1、关于公司申请2023年度银行授信的议案；
2、关于公司2023年度长期贷款计划的议案；
3、关于公司2023年度抵押计划的议案；
4、关于公司变更经营范围暨修订公司章程的议案；
5、关于预计公司2023年度新增为全资子公司提供
2022年第七届监事担保的议案；
1912月30会第二十八6、关于公司为控股股东天富集团提供担保的议案；
日次会议6.01、关于公司为控股股东天富集团在北京银行不
超过0.30亿元借款提供担保的议案；
6.02、关于公司为控股股东天富集团在昆仑银行不
超过2亿元借款提供担保的议案；
6.03、关于公司为控股股东天富集团在浦发银行不
超过0.30亿元借款提供担保的议案；7、关于公司及子公司租赁新疆天富集团有限责任公司资产并签订相关合同暨关联交易的议案；
8、关于公司及分子公司向石河子开发区天富房产开
发有限责任公司租赁资产暨关联交易的议案；
9、关于新疆天富易通供应链管理有限责任公司租赁
公司房屋暨关联交易的议案；
10、关于公司与新疆天富易通供应链管理有限责任
公司签订《煤炭运输合同》并预付煤炭运费暨关联交易的议案；
11、关于召开2023年第一次临时股东大会的议案。
二、监事会成员变动情况
截至报告期末，公司在任监事共3人，分别为张钧先生、杨婧女士，聂晶女士。
三、监事会对公司有关事项的专项意见
（一）公司依法运作情况
2022年度，公司监事会成员依法列席了报告期内的19次董事会会议、7次
股东大会（含6次临时股东大会），对会议的召集召开、决策程序及公司董事、高管人员履职情况进行了监督，监事会认为：公司的决策程序严格遵循了《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会、上海证券交易所以及《公司章程》
所做出的各项规定，决策程序合法有效，且契合公司的发展需要；公司已建立了较为完善的内部控制体系，规范运作；公司董事、高级管理人员在2022年的工作中严格遵守国家有关的法律、法规及公司的各项规章制度，认真执行董事会、股东大会的各项决议。
（二）检查公司财务情况
监事会对公司2022年的财务状况、财务管理等方面进行了认真地检查，并就定期报告与审计会计师进行了充分沟通。监事会认为：公司财务制度健全、运作规范，执行《会计法》、《企业会计准则》等法律法规的情况良好。报告期内的财务报告真实、准确地反映了公司的财务状况和经营成果。
（三）公司资产收购情况
报告期内，监事会对公司资产收购等事项进行了核查，监事会认为：公司资产收购等事项决策程序符合有关法律法规和《公司章程》的相关规定，价格合理、投资合法，没有发现内幕交易和损害股东权益的行为。
（四）关联交易情况报告期内，监事会对公司关联交易情况进行了核查，监事会认为：公司与关
联方进行的各类交易，严格遵循有关关联交易的决策程序，关联方均回避表决，交易过程中充分体现公平、合理的原则，未发现有损害上市公司和股东利益特别是中小股东利益的情况。
（五）公司对外担保情况
报告期内，监事会对公司对外担保事项进行核查，监事会认为：公司向控股股东新疆天富集团有限责任公司及其全资子公司提供担保合法可行，决策程序合法有效，没有损害公司及股东的利益。
（六）公司实施内幕信息知情人管理制度的情况
公司能够按照《新疆天富能源股份有限公司内幕信息及知情人管理制度》的要求，做好内幕信息管理以及内幕信息知情人登记工作，能够如实、完整记录内幕信息在公开披露前的报告、传递、编制、审核、披露等各环节所有内幕信息知情人名单。定期报告披露期间，公司证券部对董事、监事、高级管理人员及其他内幕信息知情人员在定期报告公告前30日内、信息披露后2个交易日内以及其
他重大事项披露等敏感期内买卖公司股票进行了提示，没有发现相关人员利用内幕信息从事内幕交易。
四、公司监事会2023年度工作计划
2023年公司监事会将继续忠实勤勉地履行职责，进一步督促公司优化法人
治理结构，继续完善内控体系建设，监督各类经营计划及经营指标的实现，树立公司良好的诚信形象。2023年度监事会的工作计划主要有以下几方面：
1、监督公司依法治理情况，积极督促内部控制体系的优化及有效运行；
2、实时监查公司财务情况，通过定期了解和审阅财务报告，及时掌握公司
的财务运作情况并向董事会提出建议；
3、监督公司董事和高级管理人员勤勉尽责，防止损害公司利益和形象的行为发生。
新疆天富能源股份有限公司监事会
2023年4月17日此页无正文，为2022年监事会工作报告签字页
监事签字：
张钧杨婧聂晶