拓荆科技:2022年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

证券代码：688072证券简称：拓荆科技公告编号：2023-014
拓荆科技股份有限公司
2022年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，拓荆科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会编制了公司2022年年度（以下简称“报告期”）
募集资金存放与实际使用情况专项报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金的金额及资金到账情况根据中国证券监督管理委员会于2022年3月1日出具的《关于同意拓荆科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]424号），公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 31619800 股，每股面值为人民币1元。本次发行价格为每股人民币71.88元，募集资金总额为人民币227283.12万元，扣除发行费用人民币14523.40万元后，募集资金净额为人民币212759.73万元。
天健会计师事务所（特殊普通合伙）于2022年4月14日对资金到位情况
进行了审验，并出具《验资报告》（天健验[2022]139号）。公司已依照规定对上述募集资金实施专户存储管理，并与保荐机构招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）、存放募集资金的商业银行签署了募集资金专户存储监管协议。
（二）募集资金报告期内使用金额及期末余额情况
截至2022年12月31日，公司募集资金专户余额为人民币165325.25万
1元。公司首次公开发行股票募集资金使用与结存情况如下表：
单位:人民币万元项目序号金额
募集资金净额 A 212759.73
项目投入 B1 49692.38本期发生额
利息收入净额 B2 2257.90
项目投入 C1-B1 49692.38截至期末累计发生额
利息收入净额 C2-B2 2257.90
期末募集资金余额 D-A-C1+C2 165325.25
实际期末募集资金余额 E 165325.25
差异 F=D-E -
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度情况
为规范公司募集资金管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管
指引第1号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司
实际情况，制定了《拓荆科技股份有限公司募集资金管理办法》，募集资金采用专户存储制度，对募集资金的存放、使用、募投项目的实施管理情况的审批及监督等进行了规定，以保证募集资金专款专用、合规使用。
（二）募集资金三方、四方监管协议情况
2022年4月1日，公司及招商证券分别与中国建设银行股份有限公司沈阳
城内支行、中信银行股份有限公司沈阳分行签署了《募集资金三方监管协议》；
公司与募投项目实施主体全资子公司拓荆科技（上海）有限公司（以下简称“拓荆上海”）、招商证券、中信银行股份有限公司上海分行签署了《募集资金四方监管协议》。2022年11月9日，公司与超募项目实施主体全资子公司拓荆上海、招商证券、中信银行股份有限公司上海分行签署了《募集资金四方
2监管协议》。
上述《募集资金三方监管协议》《募集资金四方监管协议》与上海证券交
易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司及相关子公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（三）募集资金专户存储情况
截至2022年12月31日，公司尚未使用的首次公开发行股票募集资金存储情况如下：
单位：人民币元存募集资金专户款账户名称银行账号募集资金余额开户行方式中国建设银行股份有限公司拓荆科技股活
2105013946010000110837464712.36
沈阳浑南产业份有限公司期园支行中信银行股份拓荆科技股活
有限公司沈阳81129010127008380481416357469.58份有限公司期长白岛支行中信银行股份拓荆科技有限公司上海活（上海）有8110201012401451243153140411.11中信泰富广场期限公司支行中信银行股份拓荆科技有限公司上海活（上海）有811020101260153320146289911.24中信泰富广场期限公司支行
合计1653252504.29
三、2022年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况公司2022年度募集资金实际使用情况详见“附表1：《2022年度募集资金使用情况对照表》”。
（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况
3为保障募投项目的顺利推进，公司在本次发行募集资金到位之前，根据募
投项目的实际进展情况使用自筹资金进行了预先投入。截至2022年5月31日，公司预先投入募投项目和已支付发行费用的自筹资金合计人民币17510.92万元，其中，预先投入募投项目的自筹资金为人民币14924.06万元，已支付发行费用的自筹资金为人民币（不含增值税）2586.86万元。
公司于2022年8月25日召开的第一届董事会第十二次会议及第一届监事会第七次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费用的自筹资金。公司独立董事和监事会对上述事项发表了明确的同意意见，招商证券出具了核查意见，天健会计师事务所（特殊普通合伙）针对上述事项出具了《关于拓荆科技股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目及已支付发行费用的鉴证报告》[天健审〔2022〕8281号]。具体内容详见公司于 2022 年 8 月 27 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的公告》（公告编号：2022-011）。
截至2022年12月31日，公司已将人民币17510.92万元募集资金转至公司自有资金银行账户，完成上述预先投入募投项目及已支付发行费用的全部置换。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至2022年12月31日，公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况公司于2022年6月17日召开的第一届董事会第十一次会议及第一届监事
会第六次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同
意公司使用不超过人民币160000.00万元（含本数）的闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起12个月之内有效，在上述额度和期限范围内，资金可循环滚动使用。公司独立董事、监事会对上述事项发表了明确的同意意见，招商证券对上述事项出具了《招商证券股份有限
4公司关于拓荆科技股份有限公司使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见》。
具体内容详见公司于2022年6月18日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2022-003）。
截至2022年12月31日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的余额为0。
2022年度，公司使用闲置募集资金进行现金管理的情况如下：
单位：人民币万元是年化期限否受托方类型金额起止时间收益类型收益（天收益到
率）期中信银行股
份有限公司2022.6.29-保本浮动
结构性存款140000.003.30%是30
沈阳长白岛2022.7.29收益型379.73支行中信银行股
份有限公司2022.8.2-保本浮动
结构性存款140000.002.88%是30
沈阳长白岛2022.9.1收益型331.40支行中信银行股
份有限公司2022.9.3-保本浮动
结构性存款130000.003.15%是37
沈阳长白岛2022.10.10收益型415.11支行
（五）使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
截至2022年12月31日，公司不存在超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目的情况经公司2022年9月30日召开的第一届董事会第十四次会议和第一届监事
会第八次会议审议，并经公司2022年10月27日召开的2022年第二次临时股
东大会审议通过了《关于使用部分超募资金投资建设新项目的议案》和《关于使用部分超募资金向全资子公司增资以实施新建项目的议案》，同意公司使用超募资金约93000.00万元用于半导体先进工艺装备研发与产业化项目建设，具体内容详见公司于2022年10月1日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于使用部分超募资金投资建设新项目并向全资子公
5司增资以实施新建项目的公告》（公告编号：2022-020）。公司后续将根据计
划稳步推进超募资金投资项目建设。
（七）节余募集资金使用情况
截至2022年12月31日，公司不存在节余募集资金。
（八）募集资金使用的其他情况公司于2022年6月17日分别召开了第一届董事会第十一次会议和第一届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用募集资金向全资子公司增资以实施募投项目的议案》，同意公司使用募集资金27000.00万元向拓荆上海进行增资，用于实施募投项目“ALD 设备研发与产业化项目”。公司独立董事、监事会对本事项发表了明确的同意意见，招商证券对上述事项出具了明确的核查意见。具体内容详见公司于2022年6月18日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于使用募集资金向全资子公司增资以实施募投项目的公告》（公告编号：2022-004）。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至2022年12月31日，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已及时、真实、准确、完整的披露了关于募集资金的使用及管理等应
披露的信息，已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的情形。
六、会计师事务所对公司2022年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见经鉴证，天健会计师事务所（特殊普通合伙）认为：上述募集资金存放与实际使用情况专项报告符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（上证发〔2022〕14号）的规定，如实反映了公司募集资金2022年度实际存放与使用情况。
6七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具专项核查报告的
结论性意见经核查，招商证券认为：公司2022年度募集资金存放与实际使用情况符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规和公司《募集资金管理制度》的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
八、上网公告附件
（一）天健会计师事务所（特殊普通合伙）关于拓荆科技股份有限公司
2022年度募集资金年度存放与使用情况鉴证报告和专项报告
（二）招商证券股份有限公司关于拓荆科技股份有限公司2022年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见特此公告。
拓荆科技股份有限公司董事会
2023年4月18日
7附表1：
2022年度募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
募集资金总额212759.73本年度投入募集资金总额49692.38
变更用途的募集资金总额0.00
已累计投入募集资金总额49692.38
变更用途的募集资金总额比例0.00%项目可已变项目行更项截至期末累截至期末达到性目，计投入金额本年是否截至期末承截至期末累投入进度预定是承诺投资含部募集资金承调整后投资本年度投入与承诺投入度实达到
诺投入金额计投入金额（%）(4)可使否项目分变诺投资总额总额金额金额的差额现的预计
(1)(2)＝用状发
更(3)＝(2)-效益效益
(2)/(1)态日生
（如(1)期重
有）大变化
一、募集资金承诺投资项目不适高端半导2023用不适
体设备扩无7986.467986.467986.464286.564286.56-3699.9053.67%年7否
（注用产项目月
1）
先进半导不适体设备的不适用不适
技术研发无39948.3439948.3439948.347187.087187.08-32761.2617.99%否
用（注用与改进项
2）
目
8不适
ALD 设备研 2024用不适
发与产业无27094.8527094.8527094.8511847.5011847.50-15247.3543.73%年4否
（注用化项目月
3）
不适补充流动不适用不适
无25000002500000250000025000.0025000.000100.00%否资金用（注用
4）
小计-100029.65100029.65100029.6548321.1448321.14-51708.51—————
二、超募资金投向半导体先不适进工艺装2024用不适
备研发与无93000.0093000.0093000.001371.241371.24-91628.761.47%年12否
（注用产业化项月
5）
目
小计—93000.0093000.0093000.001371.241371.24-91628.76—————
合计—193029.65193029.65193029.6549692.3849692.38-143337.27—————
未达到计划进度原因（分具体募投项目）不适用项目可行性发生重大变化的情况说明不适用详见“三、2022年年度募集资金的实际使用情况（二）募集资金投资项目先期募集资金投资项目先期投入及置换情况投入及置换情况”。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况无详见“三、2022年年度募集资金的实际使用情况（四）对闲置募集资金进行现金管对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况理，投资相关产品情况”。
用超募资金永久补充流动资金无或归还银行贷款情况募集资金结余的金额及形成原因无
9详见“三、2022年年度募集资金的实际使用情况（八）募集资金使用的其他情募集资金其他使用情况况”。
注1：本项目主要通过在原有的半导体薄膜设备研发和生产基地基础上进行二期洁净厂房及生产自动化管理系统建设，效益反映在公司的整体经济效益中，因此不单独进行项目效益分析。
注2：本项目主要通过在原有产品和技术的基础上，进行技术改进与研发，效益反映在公司的整体经济效益中，因此不单独进行项目效益分析。
注 3：本项目主要通过在拓荆上海实施 ALD 产品研发及产业化基地建设，效益反映在公司的整体经济效益中，因此不单独进行项目效益分析。
注4：本项目为补充公司日常经营活动使用的资流动金，效应反映在公司的整体经济效益中，因此不单独进行项目效益分析。
注5：本项目主要通过建设新的研发及产业化基地，在拓荆上海实施先进薄膜沉积设备及工艺的研发与产业化，该项目尚未产生效益。
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