思特奇:财信证券股份有限公司关于公司2022年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

财信证券股份有限公司
关于北京思特奇信息技术股份有限公司
2022年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
财信证券股份有限公司（以下简称“财信证券”、“保荐机构”）作为北京
思特奇信息技术股份有限公司（以下简称“思特奇”、“公司”）的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，就思特奇2022年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体核查情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
1、公开发行可转换公司债券经中国证券监督管理委员会《关于核准北京思特奇信息技术股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]590号）核准，公司于2020年
6月10日公开发行可转换公司债券271.00万张，每张面值人民币100元，期限
6年，募集资金总额为人民币271000000.00元，扣除承销保荐费及其他发行费用（不含税）人民币9176509.43元后实际募集资金净额为人民币261823490.57元。上述募集资金于2020年6月16日到位，已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了信会师报字【2020】第 ZB11447 号《验证报告》。
2、向特定对象发行股票根据中国证券监督管理委员会《关于同意北京思特奇信息技术股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕411号），公司向特定对象发行股票75492374股，每股面值人民币1元，每股发行价格8.03元，募集资金总额606203763.22元，扣除本次发行费用（不含税）10069309.43元后，实际募集资金净额为596134453.79元。上述募集资金于2022年12月14日到位，经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了信会师报字[2022]第
1ZB11647 号《验资报告》。
（二）募集资金使用和结余情况
1、公开发行可转换公司债券
截至2021年12月31日，公司累计使用募集资金12205.34万元。2022年度公司实际使用募集资金5868.74万元。截至2022年12月31日，募集资金临时补充流动资金5000.00万元，募集资金专户的余额为3155.59万元（包含利息扣减相关手续费的净额47.32万元）。
2、向特定对象发行股票
截至2022年12月31日，向特定对象发行股票募集资金尚未开始使用，募集资金专户的余额为59873.29万元（包含利息扣减相关手续费的净额2.91万元及尚未划转的部分发行费用256.93万元）。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高募集资金使用的效率和效果，防范资金使用风险，确保资金使用安全，保护投资者利益，本公司已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规的要求，结合本公司实际情况，制定了《北京思特奇信息技术股份有限公司募集资金使用管理办法》，对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。
（二）募集资金监管情况
1、公开发行可转换公司债券
根据深圳证券交易所及有关规定的要求，2020年7月3日，公司及时任保荐机构华创证券与北京银行股份有限公司中关村海淀园支行、中信银行股份有限公司北京分行、交通银行股份有限公司北京回龙观支行分别签署了《募集资金三方监管协议》，并分别开设了专项账户存储募集资金。公司规范对募集资金的使
2用，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。相关监管协议与深圳证
券交易所募集资金监管协议范本不存在重大差异，募集资金监管协议得到了切实履行。
2021年5月，经公司股东大会授权，公司董事会聘请财信证券担任公司向特定对象发行股票的保荐机构，于2021年6月7日与财信证券签署了《北京思特奇信息技术股份有限公司与财信证券有限责任公司向特定投资者发行股票保荐协议》，原保荐机构华创证券未完成的持续督导工作由财信证券承接。随后，公司与财信证券及上述募集资金专户开立银行分别重新签署了《募集资金三方监管协议》。相关监管协议与深圳证券交易所募集资金监管协议范本不存在重大差异，募集资金监管协议得到了切实履行。
2、向特定对象发行股票
根据深圳证券交易所及有关规定的要求，2023年1月5日，公司及保荐机构财信证券与北京银行股份有限公司中关村海淀园支行、中信银行股份有限公司
北京知春路支行、交通银行股份有限公司北京回龙观支行、兴业银行股份有限公
司北京海淀支行分别签署了《募集资金三方监管协议》，并分别开设了专项账户存储募集资金。2023年2月1日，公司、子公司成都易信科技有限公司、保荐机构财信证券与成都银行股份有限公司双流支行签署了《募集资金四方监管协议》，开设了专项账户存储募集资金。公司规范对募集资金的使用，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。相关监管协议与深圳证券交易所募集资金监管协议范本不存在重大差异，募集资金监管协议得到了切实履行。
（三）募集资金在各银行账户的存储情况
1、截至2022年12月31日，公开发行可转换公司债券募集资金专项账户的
存储情况具体如下：
单位：万元银行账号初始存放金额报告期末余额备注北京银行股份有限公司
2000000317660003482409611000.001370.66活期
中关村海淀园支行中信银行股份有限公司
81107010131019248668995.00275.47活期
北京知春路支行交通银行股份有限公司
1100615340130004193086455.001509.47活期
北京回龙观支行
合计26450.003155.59
3注：初始存放金额中包含律师费、审计费等发行费用267.65万元，扣除前述费用后的净募
集资金共计26182.35万元。
2、截至2022年12月31日，向特定对象发股票募集资金专项账户的存储情
况具体如下：
单位：万元银行账号初始存放金额报告期末余额备注北京银行股份有限公司
2000000317660010801349015248.9815249.73活期
中关村海淀园支行中信银行股份有限公司
811070101220244238114943.6514944.37活期
北京知春路支行交通银行股份有限公司
11006153401300449066915859.6615860.43活期
北京回龙观支行兴业银行股份有限公司
32123010010041189513818.0813818.75活期
北京海淀支行
合计59870.3859873.29
注：初始存放金额中包含律师费、审计费等发行费用256.93万元，扣除前述费用后的净募集资金共计59613.45万元。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
2020年公开发行可转换公司债券募集资金的实际使用情况参见“公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表”（附表1）。
向特定对象发行股票募集资金的实际使用情况参见“公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表”（附表2）。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况公司公开发行可转换公司债券及向特定对象发行股票募集资金投资项目实
施地点、实施方式不存在变更情况。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
1、公开发行可转换公司债券
2020年8月20日，公司召开第三届董事会第十四次会议、第三届监事会第
十二次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换先期投入的议案》，同意公司使用募集资金对截至2020年6月30日预先投入募集资金投资项目的自筹资金及
4已支付发行费用实际发生额人民币2908.57万元予以置换。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司以自筹资金预先投入募投项目及已支付发行费用情况进行了专项审核，并出具了《关于北京思特奇信息技术股份有限公司以募集资金置换预先投入募集资金投资项目及已支付发行费用的自筹资金的鉴证报告》（信会师报字[2020]第 ZB11590 号）。独立董事和时任保荐机构华创证券均发表了同意意见。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至2022年12月31日，公司向特定对象发行股票募集资金不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况，公开发行可转换公司债券募集资金暂时补充流动资金情况如下：
2020年7月13日，公司召开第三届董事会第十三次会议及第三届监事会第
十一次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过人民币10000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，用于与公司主营业务相关的生产经营，使用期限自董事会审议通过之日起不超过十二个月，到期日前将归还至募集资金专户。独立董事和时任保荐机构华创证券均发表了同意意见。
2021年6月1日，公司召开第三届董事会第十九次会议、第三届监事会第
十七次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司拟使用不超过人民币11000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，用于与公司主营业务相关的生产经营，使用期限自董事会审议通过之日起不超过十二个月，到期日前将归还至募集资金专户。独立董事和时任保荐机构华创证券均发表了同意意见。
公司于2022年4月6日召开第三届董事会第二十五次会议及第三届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在确保募集资金投资项目建设资金需求的前提下，使用不超过人民币10000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，用于与公司主营业务相关的生产经营，使用期限自董事会审议通过之日起不超过十二个月，到期日前将归还至募集资金专户。独立董事和保荐机构财信证券均发表了同意意见。
5（五）节余募集资金使用情况
截至2022年12月31日，公司公开发行可转换公司债券及向特定对象发行股票不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金投资项目的情况。
（六）超募资金使用情况公司公开发行可转换公司债券及向特定对象发行股票均不存在超募资金。
（七）尚未使用的募集资金用途及去向
截至2022年12月31日，公司公开发行可转换公司债券及向特定对象发行股票均不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或非募
集资金投资项目的情况，除5000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，用于与公司主营业务相关的生产经营，剩余尚未使用的募集资金全部存在募集资金银行专户中，按照公司《募集资金使用管理办法》严格管理和使用。
（八）募集资金使用的其他情况
2022年8月23日，公司第四届董事会第三次会议及第四届监事会第三次会
议审议通过了《关于调整部分募集资金投资项目计划进度的议案》，同意调整公司募集资金投资项目“5G 支撑及生态运营系统”、“AI 技术与应用”的实施进度，同意将该项目达到预定可使用状态的日期由“2023年6月30日”调整为“2024年6月30日”。独立董事、保荐机构财信证券均发表了同意意见。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，公司无变更募集资金投资项目的相关情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况，也不存在募集资金违规使用的情形。
六、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：思特奇2022年度募集资金存放与使用情况符合《上6市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律
法规、规范性文件及公司募集资金管理办法的要求，不存在违规使用募集资金的情形，募集资金具体使用情况与已披露情况一致。
（以下无正文）
7附表1：公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表
单位：万元本年度投入募集
募集资金总额26182.355868.74资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额0.00已累计投入募集
累计变更用途的募集资金总额0.0018074.08资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例0.00%是否已变更截至期末累截至期末投资进承诺投资项目和超募资募集资金承调整后投资本年度投入项目达到预定可使本年度实是否达到项目可行性是
项目（含部计投入金额度（%）(3)＝
金投向诺投资总额总额（1）金额用状态日期现的效益预计效益否发生重大变化分变更）(2)(2)/(1)承诺投资项目
1. 5G支撑及生态运营系
否19995.0019995.005868.7413383.1766.93%2024年6月30日11590.66不适用否统项目
2. AI技术与应用项目 否 2105.00 2105.00 608.56 28.91% 2024年6月30日 不适用 否
3.补充流动资金否4082.354082.354082.35100.00%不适用否
承诺投资项目小计26182.3526182.355868.7418074.0811590.66超募资金投向
归还银行贷款（如有）
补充流动资金（如有）超募资金投向小计
合计26182.3526182.355868.7418074.0811590.66
8未达到计划进度或预计 受外部因素影响，“5G支撑及生态运营系统”、“AI技术与应用”募投项目所涉及的设备采购、配套设施建设及安装施工进度等受制约，导致项目进收益的情况和原因（分具度较原计划有所放缓。公司结合当前募投项目的实际进展情况，经过谨慎研究，决定将上述募投项目达到可使用状态的期限由2023年6月30日调整至2024体项目）年6月30日。
项目可行性发生重大变无化的情况说明
超募资金的金额、用途及不适用使用进展情况募集资金投资项目实施不适用地点变更情况募集资金投资项目实施不适用方式调整情况
2020年8月20日，公司召开第三届董事会第十四次会议、第三届监事会第十二次会议审议通过《关于使用募集资金置换先期投入的议案》，以募集资
募集资金投资项目先期金2908.57万元置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司以自筹资金预先投入募投项目及已支付投入及置换情况发行费用情况进行了专项审核，并出具了《关于北京思特奇信息技术股份有限公司以募集资金置换预先投入募集资金投资项目及已支付发行费用的自筹资金的鉴证报告》（信会师报字[2020]第ZB11590号）。独立董事和时任保荐机构华创证券均发表了同意意见。
2020年7月13日，公司召开第三届董事会第十三次会议及第三届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过人民币10000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，用于与公司主营业务相关的生产经营，使用期限自董事会审议通过之日起不超过十二个月，到期日前将归还至募集资金专户。独立董事和时任保荐机构华创证券均发表了同意意见。
2021年6月1日，公司召开第三届董事会第十九次会议及第三届监事会第十七次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金用闲置募集资金暂时补的议案》，同意公司拟使用不超过人民币11000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，用于与公司主营业务相关的生产经营，使用期限自本次董事会审充流动资金情况
议通过之日起不超过十二个月，到期日前将归还至募集资金专户。独立董事、时任保荐机构华创证券均发表了同意意见。
2022年4月6日召开第三届董事会第二十五次会议及第三届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司拟使用不超过人民币10000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，用于与公司主营业务相关的生产经营，使用期限自董事会审议通过之日起不超过十二个月，到期日前将归还至募集资金专户。独立董事、保荐机构财信证券均发表了同意意见。
项目实施出现募集资金不适用结余的金额及原因
9截至2022年12月31日，公司2020年公开发行可转换公司债券不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金投资项目的
尚未使用的募集资金用情况，除5000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，用于与公司主营业务相关的生产经营，剩余尚未使用的募集资金全部存在募集资金银行专户中，按途及去向
照公司《募集资金使用管理办法》严格管理和使用。
2022年8月23日，公司第四届董事会第三次会议及第四届监事会第三次会议审议通过了《关于调整部分募集资金投资项目计划进度的议案》，同意调
募集资金使用及披露中
整公司募集资金投资项目“5G支撑及生态运营系统”、“AI技术与应用”的实施进度，同意将该项目达到预定可使用状态的日期由“2023年6月30日”调存在的问题或其他情况
整为“2024年6月30日”。独立董事、保荐机构财信证券均发表了同意意见。
10附表2：向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表
单位：万元本年度投入募集
募集资金总额59613.450.00资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额0.00已累计投入募集
累计变更用途的募集资金总额0.000.00资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例0.00%是否已变更截至期末累截至期末投资进承诺投资项目和超募资募集资金承调整后投资本年度投入项目达到预定可使本年度实是否达到项目可行性是
项目（含部计投入金额度（%）(3)＝
金投向诺投资总额总额（1）金额用状态日期现的效益预计效益否发生重大变化分变更）(2)(2)/(1)承诺投资项目
1.PaaS平台技术与应用
否22155.4720409.812025年12月31日1624.16不适用否项目
2.城市数字经济中台项
否16225.6914943.652025年12月31日1792.23不适用否目
3.物联网研发中心项目否11618.8410698.842025年12月31日不适用否
4.补充流动资金否15000.0013561.15不适用否
承诺投资项目小计65000.0059613.453416.39超募资金投向
归还银行贷款（如有）
补充流动资金（如有）超募资金投向小计
11合计65000.0059613.453416.39
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具不适用体项目）项目可行性发生重大变无化的情况说明
超募资金的金额、用途及不适用使用进展情况募集资金投资项目实施不适用地点变更情况募集资金投资项目实施不适用方式调整情况募集资金投资项目先期不适用投入及置换情况用闲置募集资金暂时补不适用充流动资金情况项目实施出现募集资金不适用结余的金额及原因
尚未使用的募集资金用截至2022年12月31日，公司向特定对象发行股票不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金投资项目的情况，尚未途及去向使用的募集资金全部存在募集资金银行专户中，按照公司《募集资金使用管理办法》严格管理和使用。
募集资金使用及披露中无存在的问题或其他情况12（本页无正文，为《财信证券股份有限公司关于北京思特奇信息技术股份有限公司2022年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
徐行刚宋一宁财信证券股份有限公司年月日
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