保变电气:保定天威保变电气股份有限公司合规管理办法

保定天威保变电气股份有限公司
合规管理办法
第一章总则
第一条为深入贯彻习近平法治思想，落实全面依法治国战略部
署，深化法治央企改革，加强和提升保定天威保变电气股份有限公司（以下简称“保变电气”）及所属子公司依法合规经营能力和水平，建立健全合规管理体系，实现保变电气合规管理的制度化、规范化，有效防范重大合规风险，保障保变电气高质量发展，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国企业国有资产法》、国务院国资委《中央企业合规管理办法》、集团公司《合规管理办法》等规定，结合保变电气实际，制定本办法。
第二条合规管理的目标是通过建立健全合规管理体系，普及“守法合规、人人有责、防控风险、创造价值”的合规理念，有效识别和管理合规风险，努力提升合规管理能力和依法治企能力，确保依法合规经营，维护和提升保变电气的良好声誉和品牌价值，为高质量发展提供助力和保障。
第三条本办法适用于保变电气及所属各子公司（包括全资企业、控股企业、以及公司具有实际控制权的企业）。保变电气及各子公司在本办法合称各单位。
本办法所称合规，是指各单位经营管理行为和员工履职行为符合法律法规、监管规定、行业准则和国际条约、规则及公司章程、规章制度等要求。
本办法所称合规风险，是指各单位及其员工在经营管理过程中因违规行为，引发法律责任、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。
本办法所称合规管理，是指各单位以有效防控合规风险为目的，以提升依法合规经营管理水平为导向，以单位经营管理行为和员工履职行为为对象，开展包括建立合规制度、完善运行机制、培育合规文化、强
1化监督问责等有组织、有计划的管理活动。
第四条保变电气指导、监督各单位合规管理工作，对合规管理体
系建设情况及其有效性进行考核评价，依据相关规定对违规行为开展责任追究。
第五条保变电气合规管理工作遵循以下原则：
（一）坚持党的领导。充分发挥党委领导作用，落实全面依法治国战
略部署有关要求，把党的领导贯穿合规管理全过程。
（二）坚持全面覆盖。将合规要求嵌入经营管理各领域各环节，贯穿
决策、执行、监督全过程，落实到各部门、各单位和全体员工，实现多方联动、上下贯通。
（三）坚持权责清晰。按照“管业务必须管合规”要求，明确业务及职
能部门、合规管理部门和监督部门职责，严格落实员工合规责任，对违规行为严肃问责。
（四）坚持务实高效。建立健全符合单位实际的合规管理体系，突出
对重点领域、关键环节和重要人员的管理，充分利用大数据等信息化手段，切实提高管理效能。
第六条各单位应当在机构、人员、经费、技术等方面为合规管理
工作提供必要条件，保障相关工作有序开展。
第二章组织及职责
第七条党委发挥把方向、管大局、保落实的领导作用，推动合规
要求在本单位得到严格遵循和落实，不断提升依法合规经营管理水平。
各单位应当严格遵守党内法规制度，单位党建工作机构在党委领导下，按照有关规定履行相应职责，推动相关党内法规制度有效贯彻落实。
第八条董事会发挥定战略、作决策、防风险作用，主要履行以下职
责：
（一）审议批准合规管理基本制度、体系建设方案和年度报告等。
（二）研究决定合规管理重大事项。
（三）推动完善合规管理体系并对其有效性进行评价。
2第九条经理层发挥谋经营、抓落实、强管理作用，主要履行以下职
责：
（一）拟订合规管理体系建设方案，经董事会批准后组织实施。
（二）拟订合规管理基本制度，批准年度计划等，组织制定合规管理具体制度。
（三）组织应对重大合规风险事件。
（四）指导监督各部门和所属单位合规管理工作。
第十条各单位主要负责人作为法治建设第一责任人，应当切实履
行依法合规经营管理重要组织者、推动者和实践者的职责，积极推进合规管理各项工作。
第十一条各单位设立合规管理委员会，可以与法治建设领导机构合署办公，统筹协调合规管理工作，定期召开会议，研究解决重点难点问题。
第十二条保变电气及重点二级子公司应结合实际设立首席合规官，原则上由总法律顾问兼任，对单位主要负责人负责，领导合规管理部门组织开展相关工作，指导所属单位加强合规管理。
第十三条各单位业务及职能部门承担合规管理主体责任，主要履行
以下职责：
（一）建立健全本部门业务合规管理制度和流程，开展合规风险识别评估，编制风险清单和应对预案。
（二）定期梳理重点岗位合规风险，将合规要求纳入岗位职责。
（三）负责本部门经营管理行为的合规审查。
（四）及时报告合规风险，组织或者配合开展应对处置。
（五）组织或者配合开展违规问题调查和整改。
各单位应当在业务及职能部门设置合规管理员，由部门负责人或业务骨干担任，接受合规管理部门业务指导和培训。业务及职能部门设不同处室的，应从合规管理员中指定一人担任部门合规联络员，协助部门负责人统筹推进本部门合规管理工作。
第十四条各单位业务及职能部门合规管理员主要履行以下职责：
（一）密切跟踪本业务领域相关法律法规、上级部门监管规定、公司
3章程和授权管理制度等的出台、修订及变化情况，及时推动修订完善相
关业务管理制度；
（二）对本业务领域相关规章制度、经营管理行为、经济合同等进行
合规审查，纠正不合规内容，把好合规审查第一道关，切实发挥风险防范作用；
（三）组织或参与本业务领域相关合规培训；
（四）对本业务领域涉及的所属单位合规风险，主动加强督促指导检查，将风险及防控情况及时通报合规管理部门；
（五）根据工作需要，协助有关部门对本业务领域发生的，或工作职
责涉及的所属单位合规风险，开展调查核实。
第十五条各单位合规管理部门牵头负责本单位合规管理工作，主
要履行以下职责：
（一）组织起草合规管理基本制度、具体制度、年度计划和工作报告等；
（二）负责规章制度、经济合同、“三重一大”制度规定的重大决策及重大项目的法律合规审核；
（三）组织开展合规风险识别、预警和应对处置，定期开展合规管理体系有效性评价；
（四）受理职责范围内的违规举报，提出分类处置意见，组织或者参与对违规行为的调查；
（五）组织或者协助业务及职能部门开展合规培训，受理合规咨询，推进合规管理信息化建设。
各单位应当配备与经营规模、业务范围、风险水平相适应的专（兼）
职合规管理人员，加强业务培训，提升专业化水平。
第十六条各单位纪检和担负审计、巡察、监督等职责的部门依据
有关规定，在职权范围内对合规要求落实情况进行监督，对违规行为进行调查，按照规定开展责任追究。
第三章合规管理重点
第十七条保变电气及所属子公司应当根据外部环境变化，结合自
4身实际，在全面推进合规管理的基础上，突出重点领域、重点环节和重点人员，切实加强对合规风险的防范。
第十八条合规管理重点领域主要包括：市场交易、资产管理、投
融资业务、进出口贸易、安全环保、产品质量、劳动用工、财务税收、
知识产权、商业伙伴、保密管理及其他需要重点关注的领域。
第十九条合规管理重点环节主要包括：
（一）制度制定环节。强化对规章制度、改革方案等重要文件的合规审查，确保符合法律法规、监管规定等要求；
（二）经营决策环节。严格落实“三重一大”决策制度，细化各层级决
策事项和权限，加强对决策事项的合规论证把关，保障决策依法合规；
（三）生产运营环节。严格执行合规制度，加强对重点流程的监督检查，确保生产经营过程中执行层面的合规；
（四）其他需要重点关注的环节。
第二十条合规管理重点人员主要包括：
（一）管理人员。促进管理人员切实提高合规意识，带头依法依规开
展经营管理活动，认真履行承担的合规管理职责，强化考核与监督问责；
（二）重要风险岗位人员。根据合规风险评估情况明确界定重要风险岗位，有针对性加大培训力度，使重要风险岗位人员熟悉并严格遵守业务涉及的各项规定，加强监督检查和违规行为追责；
（三）海外人员。将合规培训作为海外人员任职、上岗的必备条件，确保遵守我国和所在国法律法规等相关规定；
（四）其他需要重点关注的人员。
第二十一条应按照国家发改委等七部委《企业境外经营合规管理指引》要求，不断强化对海外投资经营行为的合规管理：
不断强化对海外投资经营行为的合规管理：
（一）深入研究投资所在国法律法规及相关国际规则，全面掌握禁止性规定，明确海外投资经营行为的红线、底线；
（二）健全海外合规经营的制度、体系、流程，重视开展项目的合规
5论证和尽职调查，依法加强对境外机构的管控，规范经营管理行为；
（三）定期排查梳理海外投资经营业务的风险状况，重点关注重大决
策、重大合同、大额资金管控和境外子企业公司治理等方面存在的合规
风险妥善处理、及时报告，防止扩大蔓延。
第四章制度建设
第二十二条各单位应根据本办法制定完善本单位合规管理基本制度，建立健全合规管理制度体系。
第二十三条各单位应当结合实际，针对反垄断、反商业贿赂、生态
环保、安全生产、劳动用工、税务管理、数据保护等重点领域，以及合规风险较高的业务，研究制定合规管理具体制度或者指南、指引等。
各单位应当针对涉外业务重要领域，根据所在国家（地区）法律法规等，结合实际制定专项合规管理制度。
第二十四条各单位应当根据法律法规、监管政策等变化情况，及时
对规章制度进行修订完善，对执行落实情况进行检查。
第五章运行机制
第二十五条各单位应当建立合规风险识别预警机制，全面梳理经
营管理活动中的合规风险，建立并定期更新合规风险库，对风险发生的可能性、影响程度、潜在后果等进行分析，对典型性、普遍性和可能产生较严重后果的风险及时预警。
第二十六条各单位应当将合规审查作为必经程序嵌入经营管理流程，“三重一大”制度规定的重大决策及重大项目的法律合规审核意见应当由首席合规官或主管合规工作的公司领导签字，对决策事项的合法合规性提出明确意见。业务及职能部门、合规管理部门依据职责权限完善审查标准、流程、重点等，定期对审核情况开展后评估。
第二十七条各单位发生合规风险，相关业务及职能部门应当及时采
取应对措施，并按照规定向合规管理部门和单位领导报告。
各单位因违规行为引发重大法律纠纷案件、重大行政处罚、刑事案件，或者被国际组织制裁等重大合规风险事件，造成或者可能造成企业重大资
6产损失或者严重不良影响的，应当由单位首席合规官牵头，合规管理部门
统筹协调，相关部门协同配合，及时采取措施妥善应对。
保变电气及所属各单位发生前述重大合规风险事件，应当及时向保变电气报告，保变电气按规定向集团公司报告。
第二十八条各单位应当建立违规问题整改机制，通过健全规章制
度、优化业务流程等，堵塞管理漏洞，提升依法合规经营管理水平。
第二十九条各单位应设立违规举报平台，公布举报电话、邮箱或者信箱，相关部门按照职责权限受理违规举报，涉嫌违规经营投资的，移交违规经营投资责任追究部门；涉嫌违纪违法的，移交纪检监察机构。
保变电气违规举报平台设在法务室，受理对各子公司及其领导班子成员和保变电气员工违规行为的举报。举报受理并经报首席合规官同意后，提出分类处置意见。
保变电气及所属各子公司应明确本单位违规举报平台的设立及其受理范围，确保违规举报机制落地落实。各子公司受理及处理的违规举报行为，应每季度向保变电气合规管理部门备案。
各单位应当对举报人的身份和举报事项严格保密，任何单位和个人不得以任何形式对举报人进行打击报复。
第三十条各单位应不断完善违规行为追责问责机制，明确责任范围，细化问责标准，针对问题和线索及时开展调查，按照有关规定严肃追究违规人员责任。
各单位应当建立违规行为记录制度。单位有关部门应当根据职责，按照“谁调查谁记录”的原则对所属单位经营管理和员工履职违规行为进行记录，记录内容包括单位名称、员工姓名、职务、违规行为性质、发生次数、危害程度、处理情况等。有关部门应将记录情况及时共享给考核评价、职级评定等负责部门，作为考核评价、职级评定等工作的重要依据。
第三十一条各单位应当结合实际建立健全合规管理与法务管理、内部控制、风险管理等工作协同运作机制，加强统筹协调，避免交叉重复，提高管理效能。
7第三十二条保变电气定期开展合规管理体系有效性评价，可与内
控体系评价工作一并开展，针对重点业务合规管理情况适时开展专项评价，强化评价结果运用。
第三十三条保变电气将合规管理作为法治建设重要内容，纳入对
所属各子公司的考核评价，具体评价标准依据相关制度规定执行。
第六章合规文化
第三十四条各单位应当将合规管理纳入党委法治专题学习，推动
单位领导人员强化合规意识，带头依法依规开展经营管理活动。
第三十五条各单位应当根据自身情况健全合规培训机制，制定培训计划，拓宽培训渠道，创新培训方式，加强对管理人员、重点岗位人员和新入职人员的合规培训。
第三十六条各单位应当加强合规宣传教育，发布合规手册，组织
签订合规承诺，强化全员守法诚信、合规经营意识。
第三十七条各单位应当引导全体员工自觉践行公司合规理念，遵
守合规要求，接受合规培训，对自身行为合规性负责，共同培育合规文化。
第七章信息化建设
第三十八条各单位应当加强合规管理信息化建设，结合实际将合规
制度、典型案例、合规培训、违规行为记录等纳入信息系统。
第三十九条各单位应当定期梳理业务流程，查找合规风险点，运用
信息化手段将合规要求和防控措施嵌入流程，针对关键节点加强合规审查，强化过程管控。
第四十条各单位应当加强合规管理信息系统与财务、投资、采购等
其他信息系统的互联互通，实现数据共用共享。
第四十一条各单位应当利用大数据等技术，加强对重点领域、关键
节点的实时动态监测，实现合规风险即时预警、快速处置。
第八章监督问责
第四十二条保变电气及所属各子公司违反本办法规定，因合规管理
不到位引发违规行为的，保变电气可以约谈相关单位并责成整改；造成损
8失或者不良影响的，根据相关规定组织开展责任追究。
第四十三条各单位对在履职过程中因故意或者重大过失应当发现
而未发现违规问题，或者发现违规问题存在失职渎职行为，给单位造成损失或者不良影响的单位和人员开展责任追究。
第九章附则
第四十四条各单位应当根据本办法要求，建立健全合规管理体系，实现合规管理体系在各级单位全覆盖。
第四十五条本办法由办公室负责解释。
第四十六条本办法自发布之日起施行。
9