国统股份:申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于新疆国统管道股份有限公司2022年度募集资金使用情况的核查报告

申万宏源证券承销保荐有限责任公司
关于新疆国统管道股份有限公司
2022年度募集资金使用情况的核查报告
申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源承销保荐公司”或“保荐机构”）作为新疆国统管道股份有限公司（以下简称“国统股份”或“公司”）2010年非公开发行股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引
第1号—主板上市公司规范运作》等有关法律法规的规定，对国统股份2022年
度募集资金的存放和使用情况进行了审慎核查，现将核查情况说明如下：
一、申万宏源承销保荐公司对募集资金使用情况的核查工作
保荐机构获取了国统股份关于2022年度募集资金使用情况的专项报告、募
集资金使用的具体明细表、会计师关于募集资金存放与使用情况的鉴证报告；检查了募集资金专户年末对账单等资料；询问了国统股份的相关高管人员。
二、非公开发行股票募集资金情况
（一）实际募集资金金额及资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]1773号文核准，公司于2010年
12月向特定对象非公开发行1615.2018万股，每股面值1.00元，每股发行价27.00元，共募集资金总额人民币436104486.00元，扣除发行费用人民币14523134.58元，实际募集资金净额为人民币421581351.42元。该项募集资金已于2010年12月22日全部到位，已经国富浩华会计师事务所有限公司审验，并出具浩华验字[2010]第123号验资报告。
公司募集资金实际到位金额为423021351.42元与募集资金净额
421581351.42元相差1440000.00元，差异原因为发行费用1440000.00元已从
公司基本户中支付，截止2022年12月31日，上述发行费用已从募集资金专户中置换。
（二）募集资金以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
1募集资金于以前年度已使用金额为423272017.98元，本年度直接投入募集
资金项目金额为0.00元，上年募集资金期末余额4344254.20元，本年产生利息收入14586.12元（累计利息收入净额6049506.88元），募集资金期末余额
4358840.32元。
三、募集资金存放和管理情况为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，国统股份根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》等相关规定和要求，结合公司实际情况，制定了《新疆国统管道股份有限公司募集资金管理制度》（简称“《募集资金管理制度》”，下同），经国统股份第三届董事会第二次临时会议审议通过。
根据《募集资金管理制度》，国统股份对募集资金实行专户存储，母公司设立了8个募集资金专户分别在中国银行米泉市支行365、中国银行米泉市支行
281、交通银行新疆维吾尔自治区分行765、交通银行新疆维吾尔自治区分行
516、交通银行新疆维吾尔自治区分行689、招商银行乌鲁木齐人民路支行、华夏
银行乌鲁木齐人民路支行、东亚银行乌鲁木齐分行，子公司设立了6个募集资金专户分别在工商银行天津宝坻支行、交通银行四川省分行、工商银行天津开元支
行、中国农业银行中山三角支行、兴业银行中山沙溪支行、农行法库县支行，其中中山银河管道有限公司在中国农业银行中山三角支行的募集资金更换到兴业银
行中山沙溪支行进行专户存储，本事项经公司第四届董事会第十一次临时会议审议通过。截至2022年12月31日，母公司7个募集资金专户：招商银行乌鲁木齐人民路支行、华夏银行乌鲁木齐人民路支行、交通银行新疆维吾尔自治区分行
516、交通银行新疆维吾尔自治区分行689、中国银行米泉市支行365、中国银行
米泉市支行281、东亚银行乌鲁木齐分行，子公司3个募集资金专户：中国农业银行中山三角支行、交通银行四川省分行、兴业银行中山沙溪支行账户，均已注销。
国统股份在募集资金使用过程中，实行严格的审批程序，专款专用。公司已与开户银行、保荐机构签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。上述监管协议主要条款与深圳证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截至2022年12月31日止，《募集资金专用账户三方监管协议》均得
2到了切实有效的履行。
2011年至2016年期间，因项目需要并经董事会审议通过后，部分募集资金由
公司账户转至子公司账户进行管理使用。
截至2022年12月31日，公司募集资金专户存储情况如下：单位：万元初始存放利息收入已使用存储公司名称专户银行名称银行账号金额净额金额余额招商银行乌鲁新疆国统管道股
木齐人民路支9919023065105034870.053.564873.61份有限公司行华夏银行乌鲁新疆国统管道股573120000183930000053
木齐人民路支4814.7344.104858.83份有限公司9行交通银行新疆新疆国统管道股
维吾尔自治区651100861018010045765234.699.70244.39份有限公司分行交通银行新疆新疆国统管道股
维吾尔自治区6511008610180100455168947.323.028950.34份有限公司分行交通银行新疆新疆国统管道股
维吾尔自治区6511008610180100456894516.7040.684557.38份有限公司分行新疆国统管道股中国银行米泉
1076157233657809.14333.178142.31
份有限公司市支行新疆国统管道股中国银行米泉
1082157232816628.1259.226687.34
份有限公司市支行新疆国统管道股东亚银行乌鲁
1470000629864004481.393.724485.11
份有限公司木齐分行
合计42302.14497.1742554.92244.39
子公司管理与使用募集资金情况如下：单位：万元初始存放利息收入已使用存储余公司名称专户银行名称银行账号金额净额金额额中山银河管道有限公中国农业银行
443225010400101164870.0521.794891.84
司中山三角支行天津河海管业有限公中国工商银行
03020961293003028545402.1110.915311.52101.50
司天津宝坻支行四川国统混凝土制品交通银行四川5116070170180100512
4481.3936.174517.56
有限公司省分行12天津河海管业有限公工商银行天津
03020963291000166527933.7010.987854.6989.99
司开元支行
3中山银河管道有限公兴业银行中山
3960401001000143272015.668.942024.60
司沙溪支行新疆国统管道股份有农行法库县支
0615500104001594413469.8518.9913488.84
限公司辽宁分公司行
合计38172.76107.7838089.05191.49
四、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况。
截止2022年12月31日，国统股份募集资金使用情况如下：（见下表）
4单位：万元
募集资金总额42158.14报告期投入募集资金总额0.00
报告期内变更用途的募集资金总额--
累计变更用途的募集资金总额30456.64已累计投入募集资金总额42327.2
累计变更用途的募集资金总额比例72.24%是否已截至期末投变更项本年度截至期末项目达到预是否达募集资金承诺投资总资进度本期实现的项目可行性是否发承诺投资项目目（含调整后投资总额(1)投入金累计投入定可使用状到预计额（%）(3)＝效益生重大变化
部分变额金额(2)态日期效益
(2)/(1)
更）承诺投资项目
1、伊犁国统管道
工程有限公司 PCCP 是 7809.14 0.00 0.00 0.00 - - 0.00 不适用 不适用生产线建设项目
2、中山银河管道
有限公司 PCCP 生 是 4870.05 2874.28 0.00 2874.28 100.00% 2013/6/30 -2725.94 否 否产线技改扩建项目
3、新疆国统管道
股份有限公司天津
否8947.328947.320.008856.7398.99%2012/12/31-623.88否否
PCCP 生产线建设项目
54、天津河海管业
有限公司 PCCP 生 否 4516.70 6689.75 0.00 6610.74 98.82% 2013/12/31 -510.45 否 否产线扩建项目
5、四川国统混凝
土制品有限公司成
是4481.391102.850.001102.85100.00%2013/6/3051.03否否都盾构环片生产线技改扩建项目
6、新疆国统管道
股份有限公司企业否1543.001543.000.000.000.00%2023/12/310.00否否技术中心建设项目
7、新疆国统管道
股份有限公司辽宁
否11442.8513469.850.0013488.85100.00%2013/12/31-169.15否否
PCCP 生产线建设项目
8、补充流动资金否0.009393.750.009393.75100.00%2016/10/200.00否否
承诺投资项目小计43610.4544020.8042327.20-3978.39
合计43610.4544020.8042327.20-3978.39
（1）中山银河管道有限公司 PCCP 生产线技改扩建项目在本报告期未实现预期收益，原因为：受经济下行影响，订单减少，生产节奏放缓，因此未能达到预期收未达到计划进度或预计收益的情况和原因益。
（2）新疆国统管道股份有限公司天津 PCCP 生产线建设项目及天津河海管业有限
公司 PCCP 生产线扩建项目的实施方均为天津河海管业有限公司，在本报告期未实
6现预期收益，原因为：生产为不饱和状态，生产量不及预期，因此未能达到预期收益。
（3）新疆国统管道股份有限公司企业技术中心建设项目本报告期没有投入。原因
为：相关建设、技术人员进疆困难，项目无法推进。
公司现对该项目重新进行了论证，拟继续实施该项目的建设，原因为：
*市场竞争的要求，为保持公司在智能管道、自动化（智能化）工厂、超高性能混凝土制品等核心技术的先进性，需加大研发力度及研发投入；
*2023年，全国交通物流顺畅，项目建设具有可实施性；
*公司储备了一批研发人员，需要技术中心更好地开展研究。
（4）新疆国统管道股份有限公司辽宁 PCCP 生产线建设项目在本报告期未实现预期收益，原因为该项目的实施主体辽宁分公司目前无后续订单，生产为停滞状态，因此未能达到预期收益。
项目可行性发生重大变化的情况说明无募集资金投资项目实施地点变更情况无募集资金投资项目实施方式调整情况无募集资金投资项目先期投入及置换情况无用闲置募集资金暂时补充流动资金情况无项目实施出现募集资金结余的金额及原因无
截至2022年12月31日，尚余435.88万元存于公司设立的募集资金专用账户中。
尚未使用的募集资金用途及去向
计划于2023年推进募投项目的建设，募集资金使用完毕。
7募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况无
注 1：新疆国统管道股份有限公司辽宁 PCCP 生产线建设项目，截至报告期末累计投入金额 13488.85万元与承诺投入金额 13469.85 万元的差额 19万元系将募集资金所产生的部分利息收入净额投入投资项目所致。
8五、变更募集资金投资项目情况
2022年度，国统股份未发生变更募投项目的情况。
六、募集资金使用及披露中存在的问题
2022年度，国统股份募集资金使用及披露不存在重大问题。
七、会计师2022年度募集资金存放与使用情况的鉴证意见立信会计师事务所（特殊普通合伙）（特殊普通合伙）对国统股份《2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告》执行了合理保证的鉴证业务，发表意见为：
我们认为，国统股份2022年度募集资金存放与使用情况专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》以
及《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第2号——公告格式（2023年修订）》
的相关规定编制，如实反映了国统股份2022年度募集资金存放与使用情况。
八、申万宏源承销保荐公司的核查意见经核查，申万宏源承销保荐公司认为：国统股份2022年度募集资金的管理及使用符合中国证监会和深圳证券交易所关于募集资金管理的相关规定，国统股份管理层编制的《关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》关于公司
2022年度募集资金管理与使用情况的披露与实际情况相符。
（以下无正文）9（本页无正文，为《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于新疆国统管道股份有限公司2022年度募集资金使用情况的核查报告》的盖章签字页）
保荐人：申万宏源证券承销保荐有限责任公司
保荐代表人：
秦军王伟
2023年4月17日
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