中科曙光:中科曙光关于2022年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

证券代码：603019证券简称：中科曙光公告编号：2023-005
曙光信息产业股份有限公司
关于2022年度募集资金存放与实际使用情况的
专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、募集资金基本情况
（一）公开发行可转换公司债券
根据公司2017年第一次临时股东大会决议，并经中国证券监督管理委员会证监许可[2018]1064号文件《关于核准曙光信息产业股份有限公司公开发行可转债公司债券的批复》核准，本公司由主承销商中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”）采用公开发行方式发行可转债公司债券1120万张，每张面值100元，募集资金总额人民币1120000000.00元，期限6年。扣除发行费用人民币
9512000元，募集资金净额人民币1110488000元。上述募集资金于2018年8月10日全部到位，已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具信会师报字[2018]第ZG11685号《验资报告》。
截至2022年12月31日，公司募集资金使用情况及余额如下：
项目金额（元）
募集资金净额1110488000.00
减：累计使用募集资金金额1123187215.73
其中：以前年度投入金额710020472.55
本年度投入金额413166743.18
补充流动资金0.00
等于：尚未使用的募集资金金额-12699215.73
加：尚未支付的发行费用0.00
加：累计收到的利息收入扣减手续费净额13409076.65
其中：以前年度金额12544155.71
本年度金额864920.94
减：销户转出金额709860.92
等于：募集资金账户余额0.00
注1：销户转出金额709860.92元，为账户剩余利息收入。注2：尚未使用的募集资金金额-12699215.73元，为累计使用募集资金金额大于募集资金净额的部分，资金来源是募集资金账户利息收入扣除手续费支出后的余额。
（二）非公开发行 A 股股票
根据公司2020年第一次临时股东大会决议，并经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]1863号文核准，本公司由主承销商中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）采用非公开发行方式发行人民币普通股(A股)股票148678071股，发行价格为32.15元/股，募集资金总额4779999982.65元，扣除各项发行费用
28781771.76元（不含税）后，实际募集资金净额4751218210.89元。上述募集
资金到账情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具《验资报告》（信会师报字[2020]第ZG11873号）。
截至2022年12月31日，公司募集资金使用情况及余额如下：
项目金额（元）
募集资金净额4751218210.89
减：累计使用募集资金金额4481944359.93
其中：以前年度投入金额1923132646.60
本年度投入金额1358811713.33
补充流动资金1200000000.00
等于：尚未使用的募集资金金额269273850.96
加：尚未支付的发行费用0.00
加：累计收到的利息收入扣减手续费净额26455932.44
其中：以前年度金额19788739.74
本年度金额6667192.70
减：销户转出金额12611.26
等于：募集资金账户余额295717172.14
注：销户转出金额12611.26元，为账户剩余利息收入。
二、募集资金管理情况
(一)募集资金的管理情况公司就公开发行可转换公司债券募集资金于2018年8月3日与上海浦东发展银行股份有限公司天津分行及保荐机构中信建投签订了《曙光信息产业股份有限公司公开发行A股可转换公司债券募集资金三方监管协议》。由于2020年度非公开发行项目保荐机构变更，该协议于2021年6月7日终止，同时公司与上海浦东发展银行股份有限公司天津分行及保荐机构中信证券签订了《募集资金三方监管协议》。
公司就 2020 年度非公开发行 A 股股票募集资金于 2020 年 11 月 5 日分别与
上海浦东发展银行股份有限公司天津分行、中国民生银行股份有限公司天津分行
及保荐机构中信证券签订了《募集资金三方监管协议》。公司与保荐机构及商业银行签订的《募集资金三方监管协议》与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，《募集资金三方监管协议》正常履行。
(二)募集资金专户存储情况
1.公开发行可转换公司债券
截至2022年12月31日，募集资金专户的余额如下：
截止日余开户名称募集资金开户银行账号存储方式用途额（元）曙光信息上海浦东发展银行77200078801统一架构分布式
产业股份0.00活期存款天津分行浦益支行200000315存储系统项目有限公司
0
合计：
0.00
注：上海浦东发展银行天津分行浦益支行账户（账号：77200078801200000315）于2022年10月31日注销。
2.非公开发行 A 股股票
截至2022年12月31日，募集资金专户的余额如下：
募集资金开户截止日余额开户名称账号存储方式用途银行（元）曙光信息产上海浦东发展
7712007880
业股份有限银行天津分行49177609.88活期存款高端计算机研
1500001070
公司浦祥支行发及扩产项目曙光信息产上海浦东发展高端计算机内
7712007880
业股份有限银行天津分行106540924.36活期存款置主动管控固
1400001068
公司浦祥支行件研发项目
曙光信息产 高端计算机 IO中国民生银行
业股份有限632406251139998637.90活期存款模块研发及产天津分行公司业化项目曙光信息产中国民生银行
业股份有限6324062430.00活期存款补充流动资金天津分行公司
合计：295717172.14
注：中国民生银行天津分行账户（账号：632406243）于2021年3月3日注销。
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一)募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况本公司2022年度募集资金实际使用情况详见附表1和附表2《募集资金使用情况对照表》。
(二)募投项目先期投入及置换情况
1.公开发行可转换公司债券无。
2.非公开发行 A 股股票公司于2021年4月8日召开第四届董事会第八次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金2983.08万元置换预先投入募投项目的自筹资金。
(三)用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
1.公开发行可转换公司债券2018年9月27日，公司第三届董事会第十六次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资计划正常进行和保证募集资金安全的前提下，使用部分闲置募集资金9.00亿元临时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。截至2019年9月18日，累计已归还9.00亿元。
2019年9月23日，公司第三届董事会第二十次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资计划正常进行和保证募集资金安全的前提下，使用部分闲置募集资金9.00亿元临时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。截至2020年9月15日，累计已归还9.00亿元。
2020年9月18日，公司第四届董事会第五次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资计划正常进行和保证募集资金安全的前提下，使用部分闲置募集资金7.00亿元临时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。截至2021年9月8日，累计已归还7.00亿元。
2021年9月17日，公司第四届董事会第十四次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资计划正常进行和保证募集资金安全的前提下，使用部分闲置募集资金5.00亿元临时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。截至2022年8月3日，累计已归还5.00亿元。
截至2022年12月31日，公司累计使用闲置募集资金30.00亿元临时补充流动资金，累计已归还30.00亿元。
2.非公开发行 A 股股票2020年11月9日，公司第四届董事会第七次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资计划正常进行和保证募集资金安全的前提下，使用部分闲置募集资金28.00亿元临时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。截至2021年11月2日，累计已归还28.00亿元。
2021年11月9日，公司第四届董事会第十六次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资计划正常进行和保证募集资金安全的前提下，使用部分闲置募集资金27.00亿元临时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。截至
2022年10月18日，累计已归还27.00亿元。
2022年10月26日，公司第四届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资计划正常进行和保证募集资金安全的前提下，使用部分闲置募集资金18.00亿元临时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超12个月。截至
2022年12月30日，累计已归还6.00亿元。
截至2022年12月31日，公司累计使用闲置募集资金73.00亿元临时补充流动资金，累计已归还61.00亿元。
(四)对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
本公司不存在对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况。
(五)用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况本公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
(六)超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
本公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
(七)节余募集资金使用情况本公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。
(八)募集资金使用的其他情况本公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
报告期内，本公司募投项目未发生变更。
(一)变更募集资金投资项目情况表
无。(二)未达到计划进度及变更后的项目可行性发生重大变化的情况无。
(三)变更后的募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况无。
(四)变更后的募集资金投资项目已对外转让或置换情况无。
五、募集资金使用及披露中存在的问题无。
六、专项报告的批准报出本专项报告于2023年4月16日经董事会批准报出。
七、会计师事务所的鉴证意见
立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2022年度募集资金存放与使用情况进行了鉴证并出具了《曙光信息产业股份有限公司募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》（信会师报字[2023]第 ZG10924 号），其鉴证结论为：
我们认为，中科曙光2022年度募集资金存放与使用情况专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指南第1号——公告格式（2023年1月修订）》的相关规定编制，如实反映了贵公司2022年度募集资金存放与使用情况。
八、保荐机构的核查意见
保荐机构中信证券股份有限公司经核查后认为，中科曙光2022年募集资金的存放上符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及公司募集资金管理制度等规定，对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。附表：1、公开发行 A 股可转换公司债券募集资金使用情况对照表
2、非公开发行 A 股股票募集资金使用情况对照表特此公告。
曙光信息产业股份有限公司董事会
2023年4月18日附表1：
公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表
编制单位：曙光信息产业股份有限公司2022年度单位：人民币元
募集资金总额1110488000.00本年度投入募集资金总额413166743.18
变更用途的募集资金总额0.00
已累计投入募集资金总额1123187215.73
变更用途的募集资金总额比例0.00项目达已变更项项目可行截至期末累计投截至期末投入到预定目，含部募集资金承诺投调整后投资总额本年度投入金额本年度实现的是否达到性是否发承诺投资项目入金额进度（%）(3)可使用
分变更资总额(1)效益预计效益生重大变
(2)＝(2)/(1)状态日（如有）化期统一架构分布
无1110488000.001110488000.00413166743.181123187215.73100.002022/0935633030.42是否式存储系统
合计1110488000.001110488000.00413166743.181123187215.73
未达到计划进度原因（分具体募投项目）无项目可行性发生重大变化的情况说明无募集资金投资项目先期投入及置换情况无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况详见三、（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况无用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况无募集资金结余的金额及形成原因无募集资金其他使用情况无
注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注2：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法与承诺效益的计算口径、计算方法一致。附表2：
非公开发行 A 股股票募集资金使用情况对照表
编制单位：曙光信息产业股份有限公司2022年度单位：人民币元
募集资金总额4751218210.89本年度投入募集资金总额1358811713.33
变更用途的募集资金总额0.00
已累计投入募集资金总额3281944359.93
变更用途的募集资金总额比例0.00是否项目可行已变更项截至期末投项目达到预本年度募集资金承诺投调整后投资总额截至期末累计投达到性是否发
承诺投资项目目，含部分本年度投入金额入进度（%）定可使用状实现的资总额（1）入金额(2)预计生重大变变更（如有）(3)＝(2)/(1)态日期效益效益化基于国产芯片高端计项目尚不适
无2000000000.002000000000.00686945241.771058738563.6652.942023/11否算机研发及扩产项目未完成用高端计算机内置主动项目尚不适
无480000000.00480000000.00326028516.05379479481.9779.062023/11否管控固件研发项目未完成用
高端计算机 IO 模块研 项目尚 不适
无920000000.00920000000.00345837955.51489923824.0653.252023/11否发及产业化项目未完成用
补充流动资金无1351218210.891351218210.890.001353802490.24100.00不适用否
合计4751218210.894751218210.891358811713.333281944359.93
未达到计划进度原因（分具体募投项目）无项目可行性发生重大变化的情况说明无
募集资金投资项目先期投入及置换情况详见三、（二）募投项目先期投入及置换情况
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况详见三、（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况无用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况无募集资金结余的金额及形成原因无募集资金其他使用情况无
注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注2：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法与承诺效益的计算口径、计算方法一致。