富淼科技:江苏富淼科技股份有限公司董事会审计委员会2022年度履职情况报告

江苏富淼科技股份有限公司
董事会审计委员会2022年度履职情况报告
根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》，并按照《公司章程》、《审计委员会实施细则》的有关规定，公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，认真履行了相关职责。现对审计委员会2022年度的履职情况汇报如下：
一、审计委员会基本情况
公司董事会审计委员会成员由独立董事王则斌先生、独立董事杨海坤先生、
董事殷晓琳女士共3名成员组成。王则斌先生为会计专业人士，担任审计委员会召集人。
2022年12月30日，公司召开第五届董事会第一次会议，审议通过《关于选举董事会审计委员会委员的议案》，选举产生公司第五届董事会专门委员会委员及召集人。
公司第五届董事会审计委员会成员由独立董事许汉友先生、独立董事杨俊先
生、董事庞国忠先生共3名成员组成。许汉友先生为会计专业人士，担任审计委员会召集人。
二、审计委员会年度会议召开情况
2022年，公司董事会审计委员会共召开了7次会议，全体委员均亲自出席会议，并对相关议案发表专业意见。具体如下：
审计委员会会议召开审计委员会会议议案会议届次时间
审议通过：
2022年第一次1、关于《2021年第四季度财务报告》的议案
2022年2月16日会议2、关于《内审部门2021年四季度工作汇报和
2022年审计年度工作计划》的议案审议通过：
1、关于《会计师事务所2021年年报审计工作汇报》的议案
2022年第二次2022年3月10日2、关于《会计师事务所2021年度财务报表初会议步审计意见的书面意见》的议案3、关于《2021年度董事会审计委员会履职情况报告》的议案
审议通过：
1、关于《公司2021年年度报告及其摘要》的议
案2、关于《会计师事务所从事本年度审计工作总结报告》的议案
3、关于《公司续聘2022年度审计机构》的议案
2022年第三次4、关于《预计2022年度日常关联交易》的议案
2022年3月11日
会议5、关于《2021年度财务决算》的议案
6、关于《2022年度财务预算》的议案
7、关于《2021年度内部控制评价报告》的议案8、关于《公司2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告》的议案9、关于《部分募投项目延期、变更实施地点及调整内部结构》的议案
审议通过：
1、关于《公司向不特定对象发行可转换公司债券预案（修订稿）》的议案2、关于《公司向不特定对象发行可转换公司债券的论证分析报告（修订稿）》的议案3、关于《公司向不特定对象发行可转换公司债
2022年第四次券募集资金使用可行性分析报告（修订稿）》
2022年3月11日
会议的议案4、关于《向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报的风险提示与公司采取填补措施及相关主体承诺（修订稿）》的议案
5、关于《公司《内部控制鉴证报告》》的议案6、关于《公司最近三年非经常性损益的鉴证报告》的议案审议通过：
1、关于《公司2022年第一季度财务报告》的议
2022年第五次
2022年4月26日案
会议2、关于《内审部门2022年第一季度工作汇报和
第二季度审计工作计划》的议案
审议通过：
1、关于《公司2022年半年度报告》的议案；
2、关于《公司2022年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》的议案2022年第六次3、关于《公司最近三年及一期非经常性损益
2022年8月29日会议明细表》的议案
4、关于《公司前次募集资金使用情况报告》
的议案5、关于《内审部门2022年第二季度工作汇报
和第三季度审计工作计划》的议案
审议通过：
1、关于《2022年第三季度财务情况报告》的议
2022年第七次
2022年10月28日案
会议2、关于《内审2022年第三季度工作汇报和第四季度工作计划》的议案
三、审计委员会2022年度主要工作情况
1、监督及评估外部审计机构工作公司聘用的审计机构中汇会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中汇事务所”）具有从事证券、期货相关业务的资格，能够遵循独立、客观、公正的职业准则，较好地完成了公司委托的各项工作。中汇事务所参与年审的人员均具备实施审计工作所需的专业知识和相关的执业证书，在审计过程中，认真负责并保持了应有的关注和职业谨慎性，具备为上市公司提供审计服务的经验和能力。
在全面评估外部审计机构审计工作的基础上，审计委员会认为中汇事务所能够满足公司年度财务审计的要求，向董事会提议续聘中汇事务所为公司2022年度审计机构。
2、审阅公司的财务报告并对其发表意见
报告期内，审计委员会认真审阅了公司的财务报告，认为公司财务报告是真实、准确和完整的，客观反映了公司财务状况及经营成果，不存在欺诈、舞弊行为及重大错报的情况，也不存在重大会计差错调整、重大会计政策及会计估计变更的事项，委员会的具体工作包括：
◆审阅集团的季度、半年度及年度财务报表，审阅公司财务状况和经济运行的实际情况。
◆在年度审计开始前，取得公司提供的年度财务报表编制和审计工作计划以及审计师提供的年度审计计划，并与审计师举行见面会，沟通审计工作小组的人员安排、审计范围、审计方法、审计重点以及年度审计时间表。
◆督促审计师按计划完成年度审计工作，并与审计师就重要事项进行及时沟通；在审计师出具初步审计意见后再次审阅集团年度财务报表。
3、监督及评估内部控制的有效性
报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》及《公司章程》的有关规定，建立和完善了各业务流程和各项规章制度，进一步健全了公司制度体系，提升了风险管理水平，切实保障了公司和股东的合法权益。我们认为公司内部控制的运作情况符合公司规范治理的要求。
4、指导内部审计工作
报告期内，审计委员会积极关注内部审计工作的规范性和有效性，认真审阅了公司内部审计工作计划，并认可该计划的可行性，督促公司内部审计部门严格按照内部审计工作计划开展内部审计工作，并对内部审计工作提出了指导性意见，提高了公司内部审计的工作成效。
5、协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通
报告期内，审计委员会与外部审计机构中汇事务所保持了良好持续的联系，为了更好地使管理层、内部审计部门及相关部门与中汇事务所进行充分有效的沟通，我们在听取了双方意见后，积极协调年审和内控的相关工作，保证财务报告的审计工作顺利开展。
四、总结评价报告期内，公司审计委员会严格按照《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》及公司《董事会审计委员会议事规则》等规定，恪尽职守，较好的履行了审计委员会的职责，推动了公司治理水平的提升。
2023年，审计委员将继续秉承审慎、客观、独立的原则，继续认真、勤勉的履行职责，进一步加强同公司经营管理层、财务等部门的沟通，科学、有效的履
行审计委员会的职责和义务，促进公司稳健经营、规范运作。
特此报告。
江苏富淼科技股份有限公司董事会审计委员会委员2023年4月7日（此页无正文，为江苏富淼科技股份有限公司董事会审计委员会2022年度履职情况报告之签署页）
审计委员会委员（签字）：
许汉友杨俊庞国忠江苏富淼科技股份有限公司董事会审计委员会
2023年4月7日