日科化学:中泰证券股份有限公司关于公司2022年度募集资金存放与使用情况的核查意见

中泰证券股份有限公司
关于山东日科化学股份有限公司
2022年度募集资金存放与使用情况的核查意见
中泰证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”、“中泰证券”）作为山东日科
化学股份有限公司（以下简称“日科化学”、“公司”）创业板以简易程序向特定对
象发行股票并在深圳证券交易所创业板上市及进行持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对日科化学截至2022年12月
31日的募集资金存放与使用情况进行了核查，核查情况及意见如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]2069号文核准，并经深圳证券交易所同意，公司由中泰证券和国盛证券有限责任公司联席承销于2021年6月28日向特定对象发行普通股（A 股）股票 4500 万股，每股面值 1 元，每股发行价人民币6.38元。截至2021年7月2日止，公司共募集资金287100000.00元，扣除发行费用3972641.50元，募集资金净额283127358.50元。
截止2021年7月1日，公司上述发行募集的资金已全部到位，业经永拓会计师事务所（特殊普通合伙）以“永证验字（2021）第210025号”验资报告验证确认。
截止2022年12月31日，公司对募集资金项目累计投入49675601.39元，其中：公司于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币0元；本
年度使用募集资金人民币49675601.39元。截止2022年12月31日，募集资金余额为人民币244588090.56元，其中，存放在募集资金专户的活期存款9588090.56元，购买理财产品金额235000000.00元。明细如下表：
序号项目金额（人民币元）
1募集资金净额283127358.50
2募集资金使用49675601.39
3利息及理财收入11137789.88
14手续费支出1456.43
5尚未使用的募集资金余额244588090.56
其中：募集资金理财本金235000000.00
募集资金专户银行存款9588090.56
二、募集资金的管理情况
为规范公司募集资金管理，提高募集资金的使用效率，切实保护投资者的权益，根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规和规范性文件，以及公司《募集资金管理办法》的相关规定，公司对募集资金实行专户存储。
公司于2021年7月26日与中泰证券股份有限公司、齐鲁银行股份有限公司
山东自贸试验区济南片区分行签署了《募集资金三方监管协议》，严格进行募集资金管理，明确了各方的权利和义务。公司募集资金投资项目由全资子公司山东日科橡塑科技有限公司（以下简称日科橡塑）实施，因此，2022年4月19日，公司第五届董事会第二次会议审议通过了《关于向全资子公司山东日科橡塑科技有限公司增资的议案》，以全部募集资金向日科橡塑增资，增资资金存放于日科橡塑在中国工商银行股份有限公司滨州沾化支行开设的募集资金专户中，公司与中泰证券股份有限公司、中国工商银行股份有限公司滨州沾化支行签订了《募集资金三方监管协议》，严格进行募集资金管理，明确了各方的权利和义务。监管协议与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。
截至2022年12月31日止，募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币元银行名称账号初时存放金额截止日余额存储方式中国工商银行股
份有限公司滨州1613020319200036594289509254.469588090.56活期沾化支行
合计289509254.469588090.56
注：《募集资金使用情况表》中募集资金结余金额与募集资金专项账户余额的差异，系购买银行理财、利息及理财收益、账户维护费等累计形成的金额。2022年8月26日召开第五届董事会第五次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募投项目建设及确保资金安全的情况下，使用额度不超过人民币24000万元的闲置募集资金进行现金管理。公司本年度购买的银行理财均为期限较短的结构性存款，且金额均在审批额度范围内。
2三、2022年度募集资金的使用情况
详见附表《募集资金使用情况表》。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况不适用。
五、募集资金使用及披露中存在的问题公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
六、保荐机构核查意见经核查，本保荐机构认为：公司2022年度募集资金存放与使用符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定和要求，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途的情况，有关募集资金使用的信息披露及时、真实、准确、完整，不存在违规使用募集资金的情形。综上所述，保荐机构对公司2022年度募集资金存放与实际使用情况无异议。
3募集资金使用情况表
金额单位：人民币元
募集资金总额283127358.50本年度投入募集资金总额49675601.39
报告期内变更用途的募集资金总额0.00
累计变更用途的募集资金总额0.00已累计投入募集资金总额49675601.39
累计变更用途的募集资金总额比例0.00是否已调整截至期末项目达到项目可行变更项本年度是否达承诺投资项目和超募资金投募集资金承诺后投本年度投入金截至期末累计投资进度预定可使性是否发
目（含实现的到预计向投资总额资总额投入金额(2)（%）(3)用状态日生重大变部分变效益效益
额(1)＝(2)/(1)期化
更）承诺投资项目建设“滨州海洋化工有限公
2023年
司20万吨/年离子膜烧碱技否283127358.5049675601.3949675601.3917.55%——否
12月术改造项目”
承诺投资项目小计283127358.5049675601.3949675601.3917.55%超募资金投向公司无超募资金。
未达到计划进度或预计收益
受山东省“两高一资”政策等因素影响，项目办理前置手续的进度晚于预期。2022年8月26日公司第五届董事会第五次的情况和原因（分具体募投会议审议通过了《关于募投项目延期的议案》，项目达到预定可使用状态的时间延期至2023年12月。
项目）项目可行性发生重大变化的公司募投项目无可行性发生重大变化的情况。
情况说明
超募资金的金额、用途及使公司无超募资金。
用进展情况募集资金投资项目实施地点公司无募集资金投资项目实施地点变更的情况。
变更情况
4募集资金投资项目实施方式
公司无募集资金投资项目实施方式调整情况。
调整情况募集资金投资项目先期投入公司无募集资金投资项目先期投入及置换情况及置换情况用闲置募集资金暂时补充流公司无用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
动资金情况项目实施出现募集资金结余
公司募投项目未达到预定使用状态，未出现募集资金结余的情况。
的金额及原因尚未使用的募集资金用途及公司尚未使用的募集资金用于购买银行理财和存放于公司开立的募集资金专户。
去向募集资金使用及披露中存在
公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金的使用和管理不存在违规情况。
的问题或其他情况5（本页无正文，为《中泰证券股份有限公司关于山东日科化学股份有限公司2022年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签名：_____________________________陈凤华王宁华中泰证券股份有限公司
2023年4月20日
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