新疆天业:募集资金年度存放与使用情况鉴证报告

目录
一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第1—2页
二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告………………第3—7页
三、附件……………………………………………………………第8—11页
（一）本所执业证书复印件………………………………………第8页
（二）本所营业执照复印件………………………………………第9页
（三）本所注册会计师执业证书复印件……………………第10—11页募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
天健审〔2023〕3-166号
新疆天业股份有限公司全体股东：
我们鉴证了后附的新疆天业股份有限公司（以下简称新疆天业公司）管理层
编制的2022年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。
一、对报告使用者和使用目的的限定
本鉴证报告仅供新疆天业公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。
我们同意将本鉴证报告作为新疆天业公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送并对外披露。
二、管理层的责任新疆天业公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（上证发〔2022〕2号）的规定编制《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
三、注册会计师的责任我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对新疆天业公司管理层编制的上述报告独立地提出鉴证结论。
第1页共11页四、工作概述我们按照中国注册会计师执业准则的规定执行了鉴证业务。中国注册会计师执业准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
五、鉴证结论我们认为，新疆天业公司管理层编制的2022年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（上证发〔2022〕2号）的规定，如实反映了新疆天业公司募集资金2022年度实际存放与使用情况。
天健会计师事务所（特殊普通合伙）中国注册会计师：
中国·杭州中国注册会计师：
二〇二三年四月十八日
第2页共11页新疆天业股份有限公司关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）和上海证券交易所印发的
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（上证发〔2022〕2号）的规定，将本公司2022年度募集资金存放与使用情况专项说明如下。
一、募集资金基本情况
(一)实际募集资金金额和资金到账时间根据中国证券监督管理委员会《关于核准新疆天业股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2022〕785号），本公司由主承销商申万宏源证券承销保荐有限责任公司采用公开发行方式，向社会公众公开发行可转换公司债券3000.00万张，共计募集资金300000.00万元，坐扣承销和保荐费用3207.55万元后的募集资金为296792.45万元，已由主承销商申万宏源证券承销保荐有限责任公司于2022年6月29日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用415.06万元后，公司本次募集资金净额为296377.40万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，
并由其出具《验证报告》（天健验〔2022〕3-57号）。
(二)募集资金使用和结余情况
金额单位：人民币万元项目序号金额
募集资金净额 A 296377.40
项目投入 B1截至期初累计发生额
利息收入净额 B2
项目投入 C1 112669.19本期发生额
利息收入净额 C2 1698.73
第3页共11页项目序号金额
项目投入 D1=B1+C1 112669.19截至期末累计发生额
利息收入净额 D2=B2+C2 1698.73
应结余募集资金 E=A-D1+D2 185406.94
实际结余募集资金 F 185406.94
差异 G=E-F
二、募集资金管理情况
(一)募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）和
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（上证发〔2022〕2号）等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《新疆天业股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司于2022年6月29日分别与国家开发银行新疆维吾尔自治区分行、兴业银行股份有限公司乌鲁
木齐米东区支行、中国工商银行股份有限公司石河子分行、交通银行股份有限公司石河子分
行、中国银行股份有限公司石河子市分行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
(二)募集资金专户存储情况
截至2022年12月31日，本公司有5个募集资金专户，募集资金存放情况如下：
金额单位：人民币元开户银行银行账号募集资金余额备注国家开发银行新疆维吾尔自治区
65100100000000000019840161915.21
分行兴业银行股份有限公司乌鲁木齐
512100100100049315887942061.78
米东区支行中国工商银行股份有限公司石河
3016028329200230112562132.32
子分行
第4页共11页开户银行银行账号募集资金余额备注交通银行股份有限公司石河子分
65765760101300010131671701243.83
行中国银行股份有限公司石河子市
10709242357653702023.14
分行
合计1854069376.28
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一)募集资金使用情况对照表募集资金使用情况对照表详见本报告附件。
(二)募集资金投资项目出现异常情况的说明本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
(三)募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
附件：募集资金使用情况对照表新疆天业股份有限公司
二〇二三年四月十八日
第5页共11页附件募集资金使用情况对照表
2022年度
编制单位：新疆天业股份有限公司金额单位：人民币万元
募集资金总额296377.40本年度投入募集资金总额112669.19变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额112669.19变更用途的募集资金总额比例是否已截至期末截至期末累计截至期末投截至期末承项目达到本年度是否达项目可行性
承诺投资变更项募集资金承调整后本年度累计投入金投入金额与承诺入进度（%）诺投入金额预定可使用实现的到预计是否发生重项目目（含部诺投资总额投资总额投入金额额投入金额的差额(4)＝
(1)状态日期效益效益大变化分变更）(2)(3)＝(2)-(1)(2)/(1)天业汇祥年产25
万吨超净高纯醇基112000.00112000.00112000.0013652.9213652.9298347.0812.192024年6月不适用不适用否精细化学品项目天业汇祥年产
22.5万吨高性能108000.00108000.00108000.0019016.2719016.2788983.7317.612024年6月不适用不适用否
树脂原料项目
补充流动资金80000.0080000.0080000.0080000.0080000.00100.00不适用不适用不适用否
合计300000.00300000.00300000.00112669.19112669.19187330.81
未达到计划进度原因（分具体项目）不适用项目可行性发生重大变化的情况说明不适用
第6页共11页为顺利推进募投项目建成投产，在此次募集资金到位前，公司已使用自有资金预先投入到募投项目的建设。至募集
资金到账日（2022年6月29日），公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的金额为1250.43万元，已使用自募集资金投资项目先期投入及置换情况筹资金支付发行费用307.75万元（不含增值税），预先投入自筹资金合计1558.18万元，业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证，并由其出具《新疆天业股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目及已支付发行费用的专项说明》（天健审〔2022〕3-444号）。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况无
对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况不适用用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况不适用募集资金结余的金额及形成原因不适用募集资金其他使用情况不适用
第7页共11页仅为关于新疆天业股份有限公司2022年度报告披露时使用之目的而提供文件的复印件（原件与复印件一致），仅用于说明天
健会计师事务所（特殊普通合伙）具有执业资质未经本所书面同意，此文件不得用作任何其他用途，亦不得向第三方传送或披露。
第8页共11页仅为关于新疆天业股份有限公司2022年度报告披露时使用之目的而提供
文件的复印件，仅用于说明天健会计师事务所（特殊普通合伙）合法经营未经本所书面同意，此文件不得用作任何其他用途，亦不得向第三方传送或披露。
第9页共11页仅为关于新疆天业股份有限公司2022年度报告披露时使用之目的而提
供文件的复印件（原件与复印件一致），仅用于说明朱中伟是中国注册会计师未经本人书面同意，此文件不得用作任何其他用途，亦不得向第三方传送或披露。
第10页共11页仅为关于新疆天业股份有限公司2022年度报告披露时使用
之目的而提供文件的复印件（原件与复印件一致），仅用于说明张杨驰是中国注册会计师未经本人书面同意，此文件不得用作任何其他用途，亦不得向第三方传送或披露。