海泰新光:海泰新光2022年度募集资金存放与实际使用情况的鉴证报告

青岛海泰新光科技股份有限公司
募集资金存放与实际使用情况鉴证报告
2022年12月31日青岛海泰新光科技股份有限公司
目录页次
一、募集资金存放与实际使用情况鉴证报告1-2
二、青岛海泰新光科技股份有限公司
募集资金存放与实际使用情况的专项报告3-8募集资金存放与实际使用情况鉴证报告
安永华明（2023）专字第61544479_J02号青岛海泰新光科技股份有限公司
青岛海泰新光科技股份有限公司董事会：
我们接受委托，对后附的青岛海泰新光科技股份有限公司2022年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告（“募集资金专项报告”）进行了鉴证。按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及相关格式指南编制募集资金专项报告，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏是青岛海泰新光科技股份有限公司董事会的责任。我们的责任是在执行鉴证工作的基础上对募集资金专项报告独立发表鉴证意见。
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号——历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和执行鉴证工作，以对募集资金专项报告是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括了解、抽查、核对以及我们认为必要的其他程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
我们认为，青岛海泰新光科技股份有限公司的募集资金专项报告在所有重大方面按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及相关格式指南编制，如实反映了2022年度青岛海泰新光科技股份有限公司募集资金存放与实际使用情况。
本报告仅供青岛海泰新光科技股份有限公司披露2022年度报告使用，不适用于其他用途。
A member firm of Ernst & Young Global Limited募集资金存放与实际使用情况鉴证报告（续）
安永华明（2023）专字第61544479_J02号青岛海泰新光科技股份有限公司（本页无正文）
安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）中国注册会计师：王冲
中国注册会计师：杨梦恬中国北京2023年4月20日
A member firm of Ernst & Young Global Limited青岛海泰新光科技股份有限公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
2022年度
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
经上海证券交易所科创板股票上市委员会2020年9月29日审核同意，并经中国证券监督管理委员会2021年1月12日《关于同意青岛海泰新光科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]90号）核准，同意青岛海泰新光科技股份有限公司（以下简称“本公司”、“青岛海泰”或“公司”）公开发行人民币普通股
21780000股，发行价格为人民币35.76元/股。募集资金总额为人民币778852800.00元，扣减承销费（不含增值税）人民币61529371.20元，以及其他发行费用（不含增值税）人民币23807177.13元后，募集资金净额为人民币693516251.67元。实际到账金额人民币717323428.80元，包括尚未划转的发行费用（不含增值税）人民币
23807177.13元。上述募集资金于2021年2月22日到位，并经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了安永华明（2021）验字第61544479_J03号验资报告验证。
（二）募集资金使用情况和结余情况
截至2022年12月31日，本公司募集资金使用和结存情况如下：
项目金额（人民币元）
2021年2月22日实际到账的募集资金717323428.80
减：支付的其他发行费用（含增值税）24266041.32
减：募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）支出金额264045451.76
减：暂时补充流动资金100000000.00
加：募集资金现金管理产品累计收益金额18957352.38
加：累计利息收入扣除手续费金额6562102.51
截至2022年12月31日募集资金余额354531390.61
二、募集资金管理情况
为规范募集资金的使用和管理，保护投资者的权益，根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等有关法律法规、规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司制定了《青岛海泰新光科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”），对募集资金的存放、使用、管理及监督等做出了具体明确的规定。
2021年2月本公司连同保荐机构国泰君安证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）分别与北京银行股份有限公司青岛分行、上海浦东发展银行股份有限公司青岛分行、招商银行股份有限公司青岛分行、青岛银行股份有限公司崂山支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
3二、募集资金管理情况（续）本公司于2021年3月26日召开第二届董事会第十七次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目增加实施主体的议案》，同意新增全资子公司青岛奥美克医疗科技有限公司（以下简称“奥美克”）为“研发及实验中心建设项目”的实施主体，并通过内部往来的方式具体划转募投项目实施所需募集资金，募投项目其他内容均不发生变更。该会议还审议通过了《关于使用部分募集资金向全资子公司借款以实施募投项目的议案》，同意本公司向奥美克提供总额不超过人民币3000.00万元无息借款，专项用于实施“研发及实验中心建设项目”；同意本公司向全资子公司淄博海泰新光
光学技术有限公司（以下简称“淄博海泰”）提供总额不超过人民币10000.00万元无息借款，专项用于实施“内窥镜医疗器械生产基地建设项目”。
2021年3月26日，本公司及奥美克连同保荐机构与招商银行股份有限公司青岛
分行签订了《募集资金四方监管协议》；本公司及淄博海泰连同保荐机构与上海浦东
发展银行股份有限公司青岛分行签订了《募集资金四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。奥美克与淄博海泰开设募集资金专项账户，对募集资金实施专户存储。
截至2022年12月31日，上述监管协议与《上海证券交易所募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，保证专款专用。
截至2022年12月31日，本公司及下属子公司募集资金专项账户的存储情况如下：
单位：人民币元开户公司开户银行银行账户金额上海浦东发展银行股份有限公司
青岛海泰69010078801500004570102230884.66青岛分行
青岛海泰北京银行股份有限公司青岛分行2000004694990003927458493902501.83
青岛海泰招商银行股份有限公司青岛分行53290405201051635269062.42
青岛海泰青岛银行股份有限公司崂山支行80202020092946720945067.54
奥美克招商银行股份有限公司青岛分行53290544991080814247034.63上海浦东发展银行股份有限公司
淄博海泰6901007880150000463587936839.53青岛分行
合计354531390.61
三、2022年度募集资金实际使用情况
（一）募投项目的资金使用情况截至2022年12月31日，募集资金实际使用情况请见“附表1、募集资金使用情况对照表”。
4三、2022年度募集资金实际使用情况（续）
（二）募投项目先期投入及置换情况本公司于2021年3月26日召开第二届董事会第十七次会议，审议通过《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，同意使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金金额为人民币88289361.57元，使用募集资金置换已支付的发行费用人民币7233851.52元。安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）对该事项进行了专项鉴证，并出具了安永华明（2021）专字第61544479_J02号鉴证报告，保荐机构国泰君安亦对本次募集资金置换情况发表了专项核查意见。本公司独立董事、监事会分别对此发表了同意意见。截至2022年12月31日，前述以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金及以募集资金置换已支付的发行费用已实施完成。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况本公司于2022年4月25日召开第三届董事会第六次会议及第三届监事会第四次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用闲置募集资金不超过人民币10000.00万元（含本数）暂时补充流动资金，并仅用于公司的业务拓展、日常经营等与主营业务相关的生产经营使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。公司将根据募集资金投资项目的进展及需求情况及时归还至募集资金专用账户。公司独立董事发表了明确同意的独立意见，公司保荐机构国泰君安证券股份有限公司对本事项出具了明确的核查意见。截至2022年12月
31日，使用闲置募集资金暂时补充流动资金的余额为人民币10000.00万元。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
本公司于2021年3月36日召开的第二届董事会第十七次会议、第二届监事会第八次会议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意本公司在不影响募集资金投资项目进展及募集资金使用计划的情况下，使用最高不超过人民币6亿元（包含本数）的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、产品发行主体有保本约定、单项产品期限最长不超过一年的各种存款、理财产品或中
国证监会认可的其他投资品种等，自董事会审议通过之日起的12个月内有效，在上述额度和期限范围内，资金可以滚动使用，授权公司董事长在有效期及资金额度内行使该事项决策权并签署相关合同文件。公司独立董事、监事会、保荐机构已分别对此发表了同意的意见。
本公司于2022年3月21日召开第三届董事会第四次会议、第三届监事会第三次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目实施及募集资金安全的情况下，使用额度不超过人民币
4.9亿元（包含本数）的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、满
足保本要求、流动性好的理财产品，上述额度自公司董事会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度和期限范围内，资金可循环滚动使用。公司董事会授权董事长在授权额度和期限内行使现金管理投资决策权并签署相关合同文件。上述事项在董事会审批权限范围内，无需提交股东大会审批。公司独立董事和保荐机构对本事项出具了明确同意的核查意见。
5三、2022年度募集资金实际使用情况（续）
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况（续）
于2022年，公司对闲置募集资金进行现金管理情况如下：
金额预期年化是否产品名称产品类型认购日到期日（万元）收益率到期世纪证券固定收本金保障型益凭证“世纪稳固定收益凭5000.003.60%2022/1/202022/10/17是盈”T8 号 证本金保障型华兴证券收益凭
固定收益凭3000.003.60%2022/2/172022/11/16是证华兴添彩5号证中泰证券收益凭本金保障型
证“安鑫宝”21000.002.20%2022/10/212022/12/19是收益凭证月期306号中泰证券收益凭本金保障型
证“安鑫宝”23000.002.20%2022/10/252022/12/26是收益凭证月期307号中泰证券股份有限公司收益凭证本金保障型
900.003.10%2022/10/262022/12/26是
“安盈添利”第收益凭证
2126期
中泰证券收益凭本金保障型
证“安鑫宝”13000.002.08%2022/11/222022/12/21是收益凭证月期636号中泰证券收益凭本金保障型
证“尊享”1月313.002.18%2022/11/242022/12/26是收益凭证期24号公司稳利22JG3034 期（3 结构性存款 19000.00 3.15% 2022/1/17 2022/4/17 是个月早鸟款）公司稳利
22JG3517 期(1 结构性存款 10000.00 3.10% 2022/4/25 2022/5/25 是
个月早鸟款)公司稳利
22JG3607 期(3 结构性存款 10000.00 3.10% 2022/6/13 2022/9/13 是
个月早鸟款)公司稳利22JG3555 期（3 结构性存款 7000.00 3.10% 2022/5/16 2022/8/16 是个月早鸟款）公司稳利
22JG3742 期(3 结构性存款 7000.00 3.05% 2022/8/22 2022/11/22 是
个月早鸟款)
结构性存款结构性存款4000.003.30%2022/1/142022/4/14是公司稳利22JG3047 期（3 结构性存款 4000.00 3.15% 2022/1/24 2022/4/24 是个月早鸟款）
结构性存款结构性存款4000.003.00%2022/3/42022/3/31是
6附表1：
募集资金使用情况对照表
编制单位：青岛海泰新光科技股份有限公司单位：人民币万元
募集资金净额69351.63本年度投入募集资金总额8199.97
变更用途的募集资金总额-
已累计投入募集资金总额（注1）26404.54
变更用途的募集资金总额比例-已变更项目募集资金承诺截至期末累计截至期末累计投入金额截至期末投入进度项目达到预是否达项目可行性调整后募集资金本年度投入本年度实
承诺投资项目含部分变更投资总额投入金额与承诺投入金额的差额（%）定可使用状到预计是否发生重投资总额金额现的效益（如有）（1）（2）（3）＝（1）-（2）（4）＝（2）/（1）态日期效益大变化青岛内窥镜系统生产不适用
否10683.6310683.633997.0211558.93(875.30)108.19%2022年8月否否
基地建设项目（注2）青岛研发及实验中心
否17836.0017836.004014.9812859.024976.9872.10%不适用不适用否否建设项目青岛营销网络及信息
否10198.0010198.0065.82334.909863.103.28%不适用不适用否否化建设项目淄博内窥镜医疗器械
否44519.4244519.42122.151651.6942867.733.71%不适用不适用否否生产基地建设项目
补充流动资金否3000.003000.00--3000.00-不适用不适用否否
合计-86237.0586237.058199.9726404.5459832.5130.62%----
未达到计划进度原因（分具体募投项目）不适用项目可行性发生重大变化的情况说明不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况参见前述专项报告“三、（二）募投项目先期投入及置换情况”相关内容
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况参见前述专项报告“三、（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况”相关内容
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况参见前述专项报告“三、（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况”相关内容用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况不适用募集资金结余的金额及形成原因不适用募集资金投资项目实施地点变更情况不适用募集资金其他使用情况不适用
注1：“已累计投入募集资金总额”包括募集资金到账后“累计投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注2：青岛内窥镜系统生产基地建设项目自2022年8月投入使用，项目使用范围较广，涉及生产产品种类较多，无法准确计算统计该项目收益情况。
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