南网科技:中信建投证券股份有限公司关于南方电网电力科技股份有限公司2022年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见

中信建投证券股份有限公司
关于南方电网电力科技股份有限公司
2022年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐机构”）作为
南方电网电力科技股份有限公司（以下简称“南网科技”或“公司”）首次公开发行
股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，对公司2022年度募集资金存放与实际使用情况进行了审慎核查，核查情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间经中国证券监督管理委员会《关于同意南方电网电力科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3567号），由主承销商中信建投证券股份有限公司采用向战略投资者定向配售、网下向符合条件的投资者询价配
售、网上向持有上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资
者定价发行相结合的方式发行人民币普通股（A股）股票8470.00万股，发行价为每股人民币12.24元，共计募集资金103672.80万元，坐扣承销和保荐费用
3393.00万元后的募集资金为100279.80万元，已于2021年12月16日汇入公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用1133.58万元以及公司以
自有资金预付的200.00万元承销及保荐费后，公司本次募集资金净额为98946.22万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2021〕753号）。
（二）募集资金使用及结余情况
截至2022年12月31日，公司已启动研发中心建设投资工作，共涉及15个项目的研发平台设备购置和13个课题研发项目，涉及募集资金金额共13473.96万元，1实际支付募集资金金额共2561.71万元，实际结余募集资金金额共97164.25万元，
使用情况如下：
单位：万元项目序号金额
募集资金净额 A 98946.22
项目投入 B1 -截至期初累计发生额
利息收入净额 B2 4.14
项目投入 C1 2561.71本期发生额
利息收入净额 C2 775.60
项目投入 D1=B1+C1 2561.71截至期末累计发生额
利息收入净额 D2=B2+C2 779.74
应结余募集资金 E=A-D1+D2 97164.25
实际结余募集资金 F 97164.25
差异 G=E-F 0.00
二、募集资金的存放、使用及专户余额情况
(一)募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引
第1号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《南方电网电力科技股份有限公司募集资金管理规定》（以下简称“《管理规定》”）。根据《管理规定》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并对募集资金的使用执行严格的审批程序，以保证专款专用。公司连同保荐机构中信建投证券股份有限公司于2021年12月20日分别与招商银行股份有限公司广州分行、中信银行股份有限公司广州分行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
(二)募集资金专户存储情况
截至2022年12月31日，公司有2个募集资金专户，募集资金存放情况如下：
2单位：元
其中：
开户银行银行账号募集资金余额现金管理产品招商银行广州分行营业部（募集资金账户）120919780910208502790044.27300000000.00中信银行广州高德支行（募集资金账户）8110901013701374023468852464.06468000000.00
合计971642508.33768000000.00
三、关于募集资金使用的情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
截至2022年12月31日，公司各项目的投入情况及效益情况详见附表1。
（二）募投项目先期投入及置换情况公司于2022年4月21日召开了第一届董事会第十九次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意使用募集资金置换前期已支付发行费用474.64万元（不含税）的自有资金。
（三）闲置募集资金暂时补充流动资金的情况
2022年度，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品的情况
公司于2022年4月21日召开了第一届董事会第十九次会议、第一届监事会第
六次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币3亿元的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、满足保本要求的产品（包括但不限于结构性存款、大额存单、定期存款等）。该额度自董事会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用资金。独立董事发表了明确同意的独立意见。
公司于2022年12月28日召开了第一届董事会第二十五次会议、第一届监事会第十一次会议，审议通过了《关于增加使用闲置募集资金进行现金管理额度的议案》，同意公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，由原来使用最高不超过人民币3亿元的闲置募集资金进行现金管理，增加至使用最高不
3超过人民币7.7亿元的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性
好的保本型产品（包括但不限于结构性存款、大额存单、定期存款等）。该额度自董事会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用资金。独立董事发表了明确同意的独立意见。
截至2022年12月31日，公司对闲置募集资金进行现金管理的情况具体如下：
单位：万元截至2022年预期年化收银行名称产品名称金额起息日到期日12月31日是益率否赎回招商银行广州
大额存单5000.002022/5/312023/5/312.28%否分行营业部招商银行广州
大额存单5000.002022/6/12023/6/12.28%否分行营业部招商银行广州
大额存单10000.002022/6/62023/6/62.28%否分行营业部招商银行广州
大额存单10000.002022/6/72023/6/72.28%否分行营业部中信银行广州
结构性存款46800.002022/12/302023/1/131.30%-2.70%否高德支行
（五）超募资金的使用情况
报告期内，公司除使用超募资金进行现金管理外，不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况，亦不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（六）变更募投项目的资金使用情况
截至2022年12月31日，公司募集资金投资项目未发生变更情况。
四、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露。报告期内，公司不存在募集资金使用及管理的违规情形。
五、会计师对公司2022年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见
4大信会计师事务所（特殊普通合伙）认为，南网科技编制的募集资金存放与
实际使用情况专项报告符合相关规定，在所有重大方面公允反映了2022年度募集资金实际存放与使用的情况。
六、保荐机构主要核查工作
保荐机构通过资料审阅以及沟通交流等多种形式，对南网科技募集资金的存放、使用及募投项目的实施情况进行了核查。核查方式主要包括：查阅募集资金专户银行对账单、募集资金使用凭证、募集资金使用情况的相关公告、中介机构
相关报告，并与公司相关人员沟通交流等。
七、保荐机构核查意见经核查，保荐机构中信建投证券认为，南网科技2022年度募集资金存放与使用情况符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》、公司《募集资金管理规定》等法律
法规和制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
（以下无正文）5（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于南方电网电力科技股份有限公司2022年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签名：____________________________龚建伟温家明中信建投证券股份有限公司年月日
6附件1
2022年度募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额98946.22本年度投入募集资金总额2561.71
变更用途的募集资金总额-
已累计投入募集资金总额2561.71
变更用途的募集资金总额比例-是否已截至期末累计项目达截至期末项目可行变更项截至期末承诺投入金额与承截至期末投到预定本年度是否达承诺投资募集资金承诺调整后本年度投入累计投入金性是否发
目（含投入金额诺投入金额的入进度（%）可使用实现的到预计项目投资总额投资总额金额额生重大变
部分变(1)差额(4)＝(2)/(1)状态日效益效益
(2)化
更）(3)＝(2)-(1)期研发中心2025年否52716.4552716.4552716.452561.712561.71-50154.744.86－－否建设项目12月超募资金不适用46229.7746229.77－--－-－－－－
合计－98946.2298946.2252716.452561.712561.71-50154.744.86－－－－
未达到计划进度原因（分具体项目）无项目可行性发生重大变化的情况说明无本公司于2022年4月21日召开了第一届董事会第十九次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换已支募集资金投资项目先期投入及置换情况付发行费用的自筹资金的议案》，同意使用募集资金置换前期已支付发行费用474.64万元（不含税）的自有资金。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况无72022年4月21日，公司第一届董事会第十九次会议、第一届监事会第六次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用最高不超过3亿元的闲置募集资金进行现金管理。该额度自董事会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用资金。
对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况2022年12月28日，公司第一届董事会第二十五次会议、第一届监事会第十一次会议审议通过了《关于增加使用闲置募集资金进行现金管理额度的议案》，同意公司由原来使用最高不超过人民币3亿元的闲置募集资金进行现金管理，增加至使用最高不超过人民币7.7亿元的闲置募集资金进行现金管理。该额度自董事会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用资金。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况无募集资金结余的金额及形成原因不适用募集资金其他使用情况无
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