沃尔德:中信建投证券股份有限公司关于沃尔德向特定对象发行限售股上市流通的核查意见

中信建投证券股份有限公司
关于北京沃尔德金刚石工具股份有限公司
向特定对象发行限售股上市流通的核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”、“独立财务顾问”）
作为北京沃尔德金刚石工具股份有限公司（以下简称“沃尔德”、“上市公司”）本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易项目的独立财务顾问，根据《上市公司重大资产重组管理办法》《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》《上市公司证券发行管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件的要求，对本次募集配套资金向特定对象发行限售股上市流通情况进行了核查，情况如下：
一、本次上市流通的限售股类型根据中国证券监督管理委员会于2022年7月19日出具的《关于同意北京沃尔德金刚石工具股份有限公司向张苏来等发行股份购买资产并募集配套资金注册的批复》（证监许可〔2022〕1554号），同意沃尔德发行股份募集配套资金不超过48695万元的注册申请，新增股份已于2022年11月4日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成股票登记手续，沃尔德总股本由95417203股变更为109580960股。
本次上市流通的限售股类型为向特定对象发行限售股，股份限售期为自发行结束之日起6个月，涉及限售股东10名，对应股份数14163757股，占公司总股本12.93%，自2023年5月4日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股形成后，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
1本次上市流通的限售股的全部10名发行对象承诺自股票发行上市之日起6个月内，锁定认购的相关股份，不进行流动转让。
截至本核查意见出具日，本次申请上市流通的限售股股东均严格履行了上述限售承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。
四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为14163757股。
（二）本次上市流通日期为2023年5月4日。
（三）限售股上市流通明细清单持有限售股占本次上市剩余限售序持有限售股股东名称沃尔德总股本流通数量股数量
号数量（股）比例（%）（股）（股）
1华夏基金管理有限公司49156484.49%49156480
2诺德基金管理有限公司25770792.35%25770790
3深圳市晨欣一号私募股14543331.33%14543330权投资基金企业（有限合伙）
4财通基金管理有限公司14194291.30%14194290
5中保理想投资管理有限9889470.90%9889470
公司-中保理想科技无限
3号私募证券投资基金
6 JPMorgan Chase Bank 639906 0.58% 639906 0
National Association
7华泰资产管理有限公司-5817330.53%5817330
华泰资产价值优选资产管理产品
8华泰资产管理有限公司-5817330.53%5817330
华泰资产稳赢优选资产管理产品
9上海量金资产管理有限5817330.53%5817330
公司-量金优利 CTA 二号证券投资基金
10华泰资产管理有限公司-4232160.39%4232160
华泰优选三号股票型养老金产品
合计1416375712.93%141637570
2限售股上市流通情况表：
序号限售股类型本次上市流通数量（股）限售期向特定对象发行限
1141637576个月
售股
合计-14163757-
五、独立财务顾问核查意见经核查，独立财务顾问认为：
截至本核查意见出具之日，本次上市流通限售股份股东严格履行了所作出的股份锁定承诺。本次限售股份上市流通符合《上市公司证券发行管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求。本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合法律法规和规范性文件的要求。
截至核查意见出具之日，沃尔德关于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。
中信建投证券对沃尔德本次向特定对象发行限售股上市流通事项无异议。
（以下无正文）
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