深科达:关于公司2022年年度募集资金存放与实际使用情况的的专项报告

证券代码：688328证券简称：深科达公告编号：2023-033
深圳市深科达智能装备股份有限公司
关于公司2022年年度募集资金存放与实际使用情况的
专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》、
《上海证券交易所科创板股票上市规则》等监管要求和公司《募集资金管理制度》
的有关规定深圳市深科达智能装备股份有限公司（以下简称“公司”）编制了截至
2022年12月31日募集资金存放与实际使用情况的专项报告，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
1、首次公开发行股票募集资金
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于2021年1月26日出具的《关于同意深圳市深科达智能装备股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]268号），公司获准向社会公开发行人民币普通股
2026.00万股，每股发行价格为人民币16.49元，公司共募集资金总额为人民币
334087400.00元，扣除总发行费用人民币57112551.32元（不含税）后，募集资
金净额为人民币276974848.68元，上述募集资金已全部到位，经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了大华验字[2021]000135号《验资报告》。
2、发行可转换公司债券募集资金
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）（证监许可〔2022〕
1235号文）同意注册，公司向不特定对象发行3600000张可转换公司债券，每
张面值100元，发行总额人民币360000000.00元。截止2022年8月12日，本公司
1共募集资金360000000.00元，扣除发行费用9180886.77元，募集资金净额350819113.23元。上述发行募集的资金已全部到位，经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了大华验字[2022]000569号《验资报告》。
（二）募集资金使用和结余情况
1、首次公开发行股票募集资金使用和结余情况
单位：人民币万元项目金额
2021年3月募集资金净额27697.48
减：对募集项目的累计投入27836.87
银行手续费0.40
加：累计利息收入及理财产品收益140.52
结项余额转出0.73
截止2022年12月31日募集资金余额0.00
其中：购买理财产品0.00
募集资金账户余额0.00
2、发行可转换公司债券募集资金使用和结余情况
单位：人民币万元项目金额
2022年8月募集资金净额35081.91
减：对募集项目的累计投入14917.48
银行手续费0.03
加：累计利息收入及理财产品收益130.43
结项余额转出0.00
截止2022年12月31日募集资金余额20294.83
其中：购买理财产品10600.00
募集资金账户余额9694.83
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资
2金管理和使用的监管要求》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《深圳市深科达智能装备股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“募集资金管理制度”）。根据《募集资金管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并分别与保荐机构及存放募集资金的商业银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“三方监管协议”）。
《三方监管协议》明确了各方的权利和义务。《三方监管协议》与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
1、首次公开发行股票募集资金专户存储情况
截至2022年12月31日，公司首次公开发行股票募集资金具体存放情况如下：
开户银行账号存储方式余额（元）招商银行股份有限公司
755910096810809活期0.00
深圳分行中国建设银行股份有限
44250100010600003233活期0.00
公司深圳宝安支行中国工商银行股份有限
4000040229200433248活期0.00
公司深圳东支行惠州农村商业银行股份
80020000016057575活期0.00
有限公司仲恺支行惠州农村商业银行股份
80020000016057495活期0.00
有限公司仲恺支行
合计//0.00上述募集资金专户已全部办理注销手续。
2、发行可转换公司债券募集资金专户存储情况
截至2022年12月31日，公司发行可转换公司债券募集资金具体存放情况如下：
开户银行账号存储方式余额（元）中信银行股份有限公司深
8110301012400635573活期258571.75
圳分行兴业银行股份有限公司深
338190100100177358活期95589781.10
圳软件园支行上海浦东发展银行股份有7928007880130000242
活期1099960.69限公司深圳分行9
惠州农村商业银行股份有80020000018728475活期0.00
3限公司仲恺支行
合计//96948313.54
三、报告期内募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况截至2022年12月31日，募集资金实际使用情况见“附件1：2021年首次公开发行股票募集资金使用情况对照表”及“附件2：2022年公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表”。
（二）募投项目先期投入及置换情况
2022年9月6日，公司召开了第三届董事会第二十一次会议、第三届监事会第十五次会议审议通过了《关于使用可转换公司债券募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意使用向不特定对象发行可转换公司债券募集资金置换预先投入募集资金投资项目及已支付发行费用的自筹资金合计5315.78万元。公司保荐机构安信证券股份有限公司出具了《安信证券股份有限公司关于深圳市深科达智能装备股份有限公司使用可转换公司债券募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的核查意见》。
截至报告期末，公司已将募集资金5315.78万元全部置换公司先期投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况公司目前不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于2022年9月6日召开了第三届董事会第二十一次会议、第三届监事会第十五次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金和部分自有资金进行现金管理的议案》。同意在不影响本次向不特定对象发行可转换公司债券募集资金投资项目进展及募集资金使用计划的情况下，使用最高不超过人民币3亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理；进行现金管理的投资产品主要为安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于购买保本型理财产品、结构性存款、大额存单、定期存款、通知存款等）；使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月之内有效。在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。独立董事及监事会发表了明确同意的独立意见，保荐机构安信证券股份有限公司对本事项
4出具了明确的核查意见。
截止2022年12月31日，公司使用闲置募集资金进项现金管理的具体情况如下：
资金投向理财类型起始日到期日金额（万元）
银行结构性存款2022-09-142022-10-244000.00
银行结构性存款2022-09-192022-12-209400.00
银行大额存单2022-09-212025-09-212000.00
银行结构性存款2022-09-232023-01-098600.00
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况公司没有使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
公司不存在使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况公司于2022年11月23日召开第三届董事会第二十四次会议和第三届监事会第十七会议，审议通过了《关于首次公开发行股票募投项目结项并将结余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将“深科达智能制造创新示范基地”募投项目结项，并将结余募集资金人民币7315.64元（含利息）永久性补充流动资金。
（八）募集资金使用的其他情况
2022年9月6日，公司召开了第二十一次会议和第三届监事会第十五次会议，
审议通过了《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案》，同意为保障募集资金投资项目的顺利实施，提高募集资金的使用效率，结合公司实际情况，对各募投项目使用募集资金金额进行调整，具体调整情况如下：
项目投资调整前拟投调整后拟投序号项目名称子项目名称总额（万入募集资金入募集资金元）金额（万元）金额（万元）惠州平板显示装备智
1深科达智能制造能制造生产基地二期15504.8311766.5011466.43
创新示范基地续建设项目建工程半导体先进封装测试
212521.878925.598697.99
设备研发及生产项目
5平板显示器件自动化
深科达智能制造
3专业设备生产建设项25807.945307.915172.50
创新示范基地目
4补充流动资金/10000.0010000.009745.00
合计63834.6436000.0035081.91
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至2022年12月31日，公司募集资金投资项目未发生变更情况，也没有对外转让或者置换募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题公司严格按照《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等监管要求和公司《募集资金管理制度》的有关规定进行募集资金管理和使用，并及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放和使用情况，不存在募集资金管理违规情况。特此公告。
深圳市深科达智能装备股份有限公司董事会
2023年4月22日
6附件1：
2021年首次公开发行股票募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额27697.48本年度投入募集资金总额（注1）6076.95变更用途的募集资金总额不适用
变更用途的募集资金已累计投入募集资金总额（注5）27836.87不适用总额比例已变项目截至期末累本年更项达到项目可截至期末计投入金额截至期末投度实是否目，含募集资金调整后投截至期末累预定行性是承诺投资承诺投入本年度投入金与承诺投入入进度（%）现的达到部分承诺投资资总额（注计投入金额可使否发生项目金额(1)额金额的差额(4)＝效益预计变更总额4）(2)用状重大变（注2）(3)＝(2)/(1)（注效益（如态日化
(2)-(1)3）
有）期平板显示尚未器件自动2022完全不适化专业设否25807.9420462.8620462.864609.2620598.88136.02100.66%年11达产用（注否备生产建月（注7）设项目6）
2022
研发中心不适不适
否4124.373270.173270.171467.693270.170.00100.00%年11否建设项目用用月补充流动不适不适不适
否5000.003964.453964.450.003967.823.37100.09%否资金用用用
合计—34932.3127697.4827697.486076.9527836.87139.39————未达到计划进度原因不适用（分具体募投项目）
7项目可行性发生
不适用重大变化的情况说明
2021年3月29日，公司召开了第三届董事会第五次会议、第三届监事会第三次会议审议通过了
《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，同意使用募集资金置换预募集资金投资项目
先投入募集资金投资项目的金额为9020.29万元。公司保荐机构安信证券股份有限公司出具先期投入及置换情况了《安信证券股份有限公司关于深圳市深科达智能装备股份有限公司使用募集资金向全资子公司增资以实施募投项目的核查意见》。
用闲置募集资金不适用暂时补充流动资金情况
公司于2021年3月29日召开第三届董事会第五次会议、第三届监事会第三次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在保证不影响公司业务发展、满足公司日常经营、研发等资金需求以及保证资金安全的前提下，公司拟使用总额不超过人对闲置募集资金进行民币14000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，次拟使用的闲置募集资金进行现金管理现金管理，投资相关产品情况的投资产品，主要为安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单等）。自本次董事会审议通过之日起12个月内，公司使用最高不超过人民币14000万元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，上述资金额度在有效期内可循环滚动使用。
用超募资金永久补充流动资金不适用或归还银行贷款情况
公司平板显示器件自动化专业设备生产建设项目、研发中心建设项目已结项，结余的募集资金共计7315.64元，金额较小。在募投项目建设过程中，公司从项目的实际情况出发，本着募集资金结余的金额及形成原因
合理、节约、有效的原则，在保证项目质量的前提下，加强项目建设各个环节成本费用的控制、监督和管理，合理降低项目总支出。
募集资金其他使用情况不适用
注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
8注4：由于实际募集资金净额27697.48万元少于拟投入的募集资金金额34932.31万元，为保障募集资金投资项目的顺利实施，提高募集资金
的使用效率，结合公司实际情况，对各募投项目使用募集资金金额进行调整。公司于2021年3月29日召开了第三届董事会第五次会议、第三届监事会第三次会议，审议通过了《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案》。公司独立董事、监事会对上述事项发表同意意见。
注5：已累计投入募集资金总额大于募集资金总额为募集资金存放时产生的利息收入投入募投项目所致。
注6：截至2022年11月，平板显示器件自动化专业设备生产建设项目已达到预定可使用状态并投产，目前主要为母公司提供生产加工服务、承接少量订单但暂未实现对外销售，本项目报告期内对母公司提供生产加工服务实现的营业收入15055179.34元，净利润-10358087.87元。
注7：尚未达到一个完整年度，不做效益评价。
9附件2：
2022年公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额35081.91本年度投入募集资金总额（注1）14917.48变更用途的募集资金总额不适用
变更用途的募集资金已累计投入募集资金总额14917.48不适用总额比例项目项目截至期末累本年已变更达到可行截至期末计投入金额截至期末投度实是否项目，含募集资金调整后投截至期末预定性是承诺投入本年度投与承诺投入入进度（%）现的达到承诺投资项目部分变承诺投资资总额（注累计投入可使否发
金额(1)入金额金额的差额(4)＝效益预计更（如总额4）金额(2)用状生重（注2）(3)＝(2)/(1)（注效益有）态日大变
(2)-(1)3）期化深科达智能制
2024不适不适
造创新示范基否20692.0920164.4420164.440.000.00-20164.440.00%否年用用地续建工程深科达智能制
2024不适不适
造创新示范基否5307.915172.505172.505172.505172.500.00100.00%否年用用地不适不适不适
补充流动资金否10000.009744.989744.989744.989744.980.00100.09%否用用用
合计—36000.0035081.9135081.9114917.4814917.48-20164.44————未达到计划进度原因不适用（分具体募投项目）
10项目可行性发生
不适用重大变化的情况说明
2022年9月6日，公司召开了第三届董事会第二十一次会议、第三届监事会第十五次会议审议通过了《关于使用可转换公司债券募集资金置换预先投入募投项目及已支付发募集资金投资项目行费用的自筹资金的议案》，同意使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行先期投入及置换情况费用的自筹资金合计5315.78万元。公司保荐机构安信证券股份有限公司出具了《安信证券股份有限公司关于深圳市深科达智能装备股份有限公司使用可转换公司债券募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的核查意见》用闲置募集资金不适用暂时补充流动资金情况
公司于2022年9月6日召开第三届董事会第二十一次会议、第三届监事会第十五次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金和部分自有资金进行现金管理的议案》，同意在不影响本次向不特定对象发行可转换公司债券募集资金投资项目进展及募集资
对闲置募集资金进行金使用计划的情况下，使用最高不超过人民币3亿元的暂时闲置募集资金和不超过人现金管理，投资相关产品情况民币2亿元的自有资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于购买保本型理财产品、结构性存款、大额存单、定期存款、通知存款等），使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月之内有效。在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。
用超募资金永久补充流动资金不适用或归还银行贷款情况
募集资金结余的金额及形成原因报告期内募集资金尚在投入过程中，不存在募集资金结余的情况。
募集资金其他使用情况不适用
注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
11注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
注4：由于实际募集资金净额35081.91万元少于拟投入的募集资金金额36000.00万元，为保障募集资金投资项目的顺利实施，提高募集资金的使用效率，结合公司实际情况，对各募投项目使用募集资金金额进行调整。公司于2022年9月6日召开了第三届董事会第二十一次会议、第三届监事会第十五次会议，审议通过了《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案》。公司独立董事、监事会对上述事项发表同意意见。
12