赛伦生物:方正证券承销保荐有限责任公司关于上海赛伦生物技术股份有限公司2022年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

方正证券承销保荐有限责任公司
关于上海赛伦生物技术股份有限公司
2022年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
方正证券承销保荐有限责任公司（以下简称“保荐机构”）作为上海赛伦生
物技术股份有限公司（以下简称“公司”或“赛伦生物”）首次公开发行股票并在科创板上市及持续督导的保荐机构，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020年12月修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—规范运作》《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》以及《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等相关规定，对赛伦生物2022年度募集资金存放与使用情况进行了认真审慎的专项核查，并发表意见如下：
一、募集资金基本情况根据中国证券监督管理委员会《关于同意上海赛伦生物技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]204号）的批准，公司获准向社会公开发行人民币普通股2706万股，每股面值为1.00元，每股发行价格为33.03元，公司收到募集资金总额为89379.18万元，扣除发行费用10886.82万元，募集资金净额为78492.36万元。上述募集资金已于2022年3月4日全部到位，并存放于募集资金专项账户内。天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）于2022年3月4日出具了《验资报告》（天职业字[2022]9819号）。
截至2022年12月31日，公司累计使用募集资金1512.67万元，募集资金余额为79187.67万元（包括对闲置募集资金进行现金管理所得的收益、利息收入并扣除手续费等的净额）。明细情况如下：
项目金额（万元）
募集资金总额89379.18注
减：发行相关费用10265.68
减：募集资金累计使用金额（包括置换先期投入金额）1512.67
其中：特效新药及创新技术研发项目569.08
1急（抢）救药物急救网络服务项目943.59
加：累计收回理财产品、定期存款及结构性存款收益、利息收入扣除手
1586.84
续费净额
2022年12月31日募集资金余额79187.67
注：发行费用总额10886.82万元，其中公司使用自有资金先期支付金额601.51万元，自有资金支付的印花税19.63万元，实际使用募集资金支付的金额为10265.68万元。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高募集资金使用效率，保护投资者权益，公司已经依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规的规定和要求，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》。
公司对募集资金采取专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。
（二）募集资金第三方监管协议情况
根据相关法律法规及《募集资金管理制度》的规定，公司对募集资金采取专户存储制度，并同保荐机构分别与交通银行股份有限公司上海长三角一体化示范区分行、上海农村商业银行股份有限公司静安支行、上海银行股份有限公司浦东
分行、平安银行股份有限公司上海分行、招商银行股份有限公司上海浦东大道支
行等存放募集资金的开户银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。上述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（三）募集资金专户存储情况
公司共有8个募集资金专户，截至2022年12月31日，募集资金专户余额情况如下：
开户银行银行账号账户类型余额（万元）备注
交通银行上海长三角一体310069231013005408731募集资金专户16954.90活期
化示范区分行310069231013005447257募集资金专户21764.73活期
2开户银行银行账号账户类型余额（万元）备注
50131000893250697募集资金专户135.63活期
上海农商银行闸北支行
50131000894150329募集资金专户137.37活期
03004884808募集资金专户79.20活期
上海银行浦东分行
03004888161募集资金专户4.29活期
招商银行上海浦东大道支行121908077810118募集资金专户3025.69活期
平安银行上海南京西路支行15836993566635募集资金专户85.88活期
合计42187.67-
注：合计数与各单项加总如有不符，均由四舍五入所致。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
2022年度募集资金实际使用情况，详见附表：“2022年度募集资金使用情况对照表”。
（二）募投项目先期投入及置换情况
2022年度，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2022年度，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况公司于2022年3月18日召开第三届董事会第六次会议和第三届监事会第四次会议，分别审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，公司使用总金额不超过人民币7.5亿元（含7.5亿元）的闲置募集资金进行现金管理，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月，在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。
截至2022年12月31日，公司使用闲置募集资金购买理财产品及结构性存款余额37000.00万元，未超过董事会对募集资金现金管理的授权范围，具体明细如下：
3受托方产品类型认购金额（万元）起始日到期日
交通银行结构性存款2000.002022.10.312023.02.06
农商银行结构性存款30000.002022.10.132023.01.13
平安银行结构性存款5000.002022.10.132023.01.13
合计37000.00--
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
2022年度，公司不存在使用超募资金补充流动资金或归还银行贷款情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况2022年度，公司不存在将超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
2022年度，公司不存在节余募集资金使用情况。
（八）募集资金使用的其他情况
2022年度，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
2022年度，公司不存在募投项目发生变更的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2022年度，公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
六、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：赛伦生物2022年度募集资金存放和实际使用情况符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020年12月修订）》
《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—规范运作》以及《科创
4板上市公司持续监管办法（试行）》等法律法规和规范性文件的规定和要求，公
司对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，亦不存在募集资金使用违反相关法律法规的情形。同时提醒公司按计划推进募投项目，对于募投项目最新进展及达到预定可使用状态时间、可能达不到预期收益的风险等事项及时充分提示。
5附表：
2022年度募集资金使用情况对照表
公司名称：上海赛伦生物技术股份有限公司单位：元
募集资金总额893791800.00本年度投入募集资金总额15126659.69
变更用途的募集资金总额-
已累计投入募集资金总额15126659.69
变更用途的募集资金总额比例-已变更截至期项目可截至期末累计投项目达到项目，含末投入本年度是否达行性是募集资金承诺调整后投资总截至期末承诺本年度投入金截至期末累计入金额与承诺投预定可使
承诺投资项目部分变进度（%）实现的到预计否发生
投资总额额投入金额(1)额投入金额(2)入金额的差额用状态日
更（如(4)＝效益效益重大变
(3)＝(2)-(1)期
有）(2)/(1)化特效新药及创
新技术研发项否200000000.00200000000.00200000000.005690793.575690793.57-194309206.432.85不适用不适用不适用否目急（抢）救药物
2025年3
急救网络服务否50000000.0050000000.0050000000.009435866.129435866.12-40564133.8818.87不适用不适用否月项目上海赛伦生物技术股份有限2025年3否150000000.00150000000.00150000000.00---150000000.00-不适用不适用否公司厂房扩建月项目
合计—400000000.00400000000.00400000000.0015126659.6915126659.69-384873340.313.78----
6未达到计划进度原因（分具体募投项目）不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明项目可行性未发生重大变化
募集资金投资项目先期投入及置换情况2022年度，公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况用闲置募集资金暂时补充流动资金情况2022年度，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况详见本专项核查意见“三、（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况”
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况2022年度，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况募集资金结余的金额及形成原因2022年度，公司不存在结余募集资金使用情况募集资金其他使用情况2022年度，公司不存在募集资金其他使用情况
78