富吉瑞:投资者关系管理制度

北京富吉瑞光电科技股份有限公司
投资者关系管理制度
第一章总则
第一条为加强北京富吉瑞光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）与
投资者和潜在投资者（以下统称“投资者”）之间的信息沟通，促进投资者对公司的了解和认同，加深公司与投资者之间的良性互动关系，倡导理性投资，切实保护投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》、上海证券交易所（以下简称“上交所”）《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、行政法规、部门规章及规范
性文件以及《北京富吉瑞光电科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）
中的有关规定，结合公司实际，制定本制度。
第二条投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动
交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对上市公司的了解和认同，以提升上市公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。
第三条公司投资者关系管理工作应当体现公开、公平、公正原则，客观、真实、准确、完整地介绍和反映公司的实际状况，避免过度宣传误导投资者决策，避免在投资者关系活动中以任何方式发布或者泄露未公开重大信息。
第四条公司指定董事会秘书担任投资者关系管理负责人，除非得到明确
授权并经过培训，公司其他董事、监事、高级管理人员和员工应当避免在投资者关系活动中代表公司发言。
第五条在开展投资者关系活动时，对尚未公布信息及内部信息应保密，避
免和防止由此引发泄密及导致相关的内幕交易。尽量避免在年度报告、半年度报告披露前三十日内接受投资者现场调研、媒体采访等。
1第二章投资者关系管理的目的及原则
第六条投资者关系管理工作的目的是：
（一）努力促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解和熟悉；
（二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持；
（三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化；
（四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念；
（五）增加公司信息披露透明度，改善公司治理。
第七条投资者关系管理的基本原则：
（一）合规性原则。上市公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的
基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。
（二）平等性原则。上市公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。
（三）主动性原则。上市公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者
意见建议，及时回应投资者诉求。
（四）诚实守信原则。上市公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守
底线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。
第八条上市公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员
和工作人员不得在投资者关系管理活动中出现下列情形：
（一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与依法披露的信息相冲突的信息；
（二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信息；
（三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏；
（四）对公司证券价格作出预测或承诺；
（五）未得到明确授权的情况下代表公司发言；
2（六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披露的行为；
（七）违反公序良俗，损害社会公共利益；
（八）其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其衍生品种正常交易的违法违规行为。
第三章投资者关系管理的服务对象、内容及方式
第九条投资者关系管理的服务对象包括：
（一）投资者；
（二）证券分析师及行业分析师；
（三）财经媒体及行业媒体等传播媒介；
（四）投资者关系顾问；
（五）监管部门和其他政府机构；
（六）其他个人和相关机构。
第十条投资者关系工作中，公司与投资者沟通的内容主要包括：
（一）公司的发展战略；
（二）法定信息披露内容；
（三）公司的经营管理信息；
（四）公司的环境、社会和治理信息；
（五）公司的文化建设；
（六）股东权利行使的方式、途径和程序等；
（七）投资者诉求处理信息；
（八）公司正在或者可能面临的风险和挑战；
（九）公司的其他相关信息。
第十一条在遵循法律、行政法规及相关规定的前提下，投资者关系管理的具
体工作职责包括：
（一）拟定投资者关系管理制度，建立工作机制；
（二）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动；
（三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，定期反馈给公司董
3事会以及管理层；
（四）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台；
（五）保障投资者依法行使股东权利；
（六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相关工作；
（七）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况；
（八）开展有利于改善投资者关系的其他活动。
第十二条公司可多渠道、多层次地与投资者进行沟通，沟通方式应尽可能便
捷、有效，便于投资者参与。公司与投资者以下方式进行投资者关系活动时，应当平等对待全体投资者，为中小投资者参与活动创造机会，保证相关沟通渠道的畅通，避免出现选择性信息披露：
（一）公告，包括定期报告和临时报告；
（二）股东大会；
（三）公司网站；
（四）分析师会议
（五）业绩说明会；
（六）路演；
（七）一对一沟通；
（八）电话咨询；
（九）现场参会；
（十）上证 e 互动平台；
（十一）其他相关法律、法规允许的方式。
第十三条根据法律、法规和中国证监会、上交所规定应进行披露的信息必须按照规定在公司信息披露指定报纸和指定网站公布。
第十四条公司在其他公共传媒披露的信息不得先于指定报纸和指定网站，不得以新闻发布或答记者问等其他形式代替公司公告。
公司和相关信息披露义务人确有需要的，可以在非交易时段通过新闻发布会、媒体专访、公司网站、网络自媒体等方式对外发布应披露的信息，但公司应当于下一交易时段开始前披露相关公告。
4公司应明确区分宣传广告与媒体的报道，不应以宣传广告材料以及有偿手段
影响媒体的客观独立报道。
公司应及时关注媒体的宣传报道，必要时可适当回应。
第十五条公司应当加强投资者网络沟通渠道的建设和运维，可在公司官网
开设投资者关系专栏，收集和答复投资者的咨询、投诉和建议等诉求，及时发布和更新投资者关系管理相关信息。
第十六条公司应丰富公司网站的内容，可将新闻发布、公司概况、经营产品
或服务情况、法定信息披露资料、投资者关系联系方法、专题文章、行政人员演说、股票行情等投资者关心的相关信息放置于公司网站。
第十七条公司应对公司网站进行及时更新，并将历史信息与当前信息以显
著标识加以区分，对错误信息应及时更正，避免对投资者产生误导。
第十八条公司应设立专门的投资者咨询电话、传真和电子信箱，咨询电话由
熟悉情况的专人负责，保证在工作时间线路畅通、认真接听，并通过有效形式向投资者答复和反馈相关信息。咨询电话号码、地址如有变更应及时公布。
第十九条公司可利用网络等现代通讯工具定期或不定期开展有利于改善投资者关系的交流活动。
第二十条公司及其他信息披露义务人应当严格按照法律法规、自律规则和
公司章程的规定及时、公平地履行信息披露义务，披露的信息应当真实、准确、完整，简明清晰，通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
第二十一条公司应当充分考虑股东大会召开的时间、地点和方式，为股东
特别是中小股东参加股东大会提供便利，为投资者发言、提问以及与公司董事、监事和高级管理人员等交流提供必要的时间。股东大会应当提供网络投票的方式。
公司可以在按照信息披露规则作出公告后至股东大会召开前，与投资者充分沟通，广泛征询意见。
第二十二条除依法履行信息披露义务外，公司应当按照中国证监会、上海
证券交易所的规定积极召开投资者说明会，向投资者介绍情况、回答问题、听取建
5议。投资者说明会包括业绩说明会、现金分红说明会、重大事项说明会等情形。公
司的董事会秘书和财务负责人应当参与投资者说明会，一般情况下董事长或者总经理应当出席投资者说明会。
公司召开投资者说明会应当事先公告，事后及时披露说明会情况，应当采取便于投资者参与的方式进行，可以自行选择现场、网络等一种或者多种方式召开投资者说明会。
公司应当邀请投资者通过现场、网络、电话等方式参与投资者说明会，并在投资者说明会召开前以及召开期间为投资者开通提问渠道。公司应当在说明会上对投资者较为关注的问题予以答复。
公司可以邀请相关中介机构、媒体等人员以现场、网络和电话等方式参与投资者说明会。
公司召开投资者说明会未以网络形式向投资者实时公开的，应当在中国证监会的指定媒体上发布公告或者通过上证所信息网络有限公司的服务平台全面如实地向投资者披露说明会的召开情况。
第二十三条存在下列情形的，公司应当按照中国证监会、上海证券交易所
的规定召开投资者说明会：
（一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因；
（二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组；
（三）公司证券交易出现相关规则规定的异常波动，公司核查后发现存在未披露重大事件；
（四）公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑；
（五）其他应当召开投资者说明会的情形。
第二十四条公司在年度报告披露后应当按照中国证监会、上海证券交易所的规定，及时召开业绩说明会，对公司所处行业状况、发展战略、生产经营、财务状况、分红情况、风险与困难等投资者关心的内容进行说明。公司召开业绩说明会应当提前征集投资者提问，注重与投资者交流互动的效果，可以采用视频、语音等形式。
6第二十五条投资者依法行使股东权利的行为，以及投资者保护机构持股行
权、公开征集股东权利、纠纷调解、代表人诉讼等维护投资者合法权益的各项活动，公司应当积极支持配合。
投资者与公司发生纠纷的，双方可以向调解组织申请调解。投资者提出调解请求的，公司应当积极配合。
第二十六条投资者向公司提出的诉求，公司应当承担处理的首要责任，依法处理及时答复投资者。
第二十七条公司应当明确区分宣传广告与媒体报道，不应以宣传广告材料
以及有偿手段影响媒体的客观独立报道。公司应当及时关注媒体的宣传报道，必要时予以适当回应。
第二十八条公司相关重大事项受到市场高度关注或质疑的，除应当按照
《上市规则》及时履行信息披露义务外，还可以通过现场、网络或其他方式召开说明会，介绍情况、解释原因，并回答相关问题。公司董事长、总经理、董事会秘书、财务总监或其他责任人应当参加说明会。
第四章投资者关系管理的组织机构和实施
第二十九条公司投资者关系管理工作的主要职责包括：
（一）拟定投资者关系管理制度，建立工作机制；
（二）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动；
（三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，定期反馈给公司董事会以及管理层；
（四）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台；
（五）保障投资者依法行使股东权利；
（六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相关工作；
（七）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况；
（八）开展有利于改善投资者关系的其他活动。
第三十条公司董事会是公司投资者关系管理的决策机构，负责制定投资者
关系管理的制度，并负责检查、核查投资者关系管理事务的落实、运行情况。
7第三十一条投资者关系管理事务的第一负责人是公司董事长董事会秘书
为公司投资者关系管理事务主要负责人，负责组织和协调投资者关系管理工作。公司证券法务部为公司的投资者关系管理职能部门，负责公司投资者关系管理事务。
公司控股股东、实际控制人以及董事、监事和高级管理人员应当为董事会秘书履行投资者关系管理工作职责提供便利条件。
第三十二条公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员
和工作人员不得在投资者关系管理活动中出现下列情形：
（一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与依法披露的信息相冲突的信息；
（二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信息；
（三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏；
（四）对公司证券价格作出预测或承诺；
（五）未得到明确授权的情况下代表公司发言；
（六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披露的行为；
（七）违反公序良俗，损害社会公共利益；
（八）其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其衍生品种正常交易的违法违规行为。
第三十三条董事会秘书在全面深入地了解公司运作和管理、经营状况、发
展战略等情况下，具体负责安排和组织投资者关系管理工作。
第三十四条公司从事投资者关系管理的工作人员必须具备如下素质：
（一）全面了解公司运作和管理、经营状况、发展战略等，掌握公司各方面的信息；
（二）良好的专业知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法律、法规和证券市场的运作机制；
（三）了解投资者关系管理内容与程序，熟悉和了解各种证券市场的运作机制；
（四）具有良好的沟通和市场营销技巧；
（五）具有良好的品行和职业素养，诚实信用，有较强的协调、沟通能力和工作责任心；
8（六）具备较强写作能力，能够撰写各种信息披露稿件；
（七）具有良好的保密意识。
第三十五条公司在认为必要和有条件的情况下，可以聘请专业的投资者关
系顾问咨询、策划和处理投资者关系。
第三十六条公司可以定期对董事、监事、高级管理人员和工作人员开展投资者关系管理工作的系统性培训。
第三十七条投资者依法行使股东权利的行为，以及投资者保护机构持股行
权、公开征集股东权利、纠纷调解、代表人诉讼等维护投资者合法权益的各项活动，上市公司应当积极支持配合。
投资者与公司发生纠纷的，双方可以向调解组织申请调解。投资者提出调解请求的，公司应当积极配合。
第三十八条投资者向公司提出的诉求，公司应当承担处理的首要责任，依
法处理、及时答复投资者。
第五章附则
第三十九条除非有特别说明，本制度所使用的术语与《公司章程》中该等术语的含义相同。
第四十条本制度经公司董事会审议通过，于公司首次公开发行股票并上市之日起正式生效。
第四十一条本制度自公司董事会审议通过之日起生效实施，其修改时亦同。
第四十二条本规则未尽事宜，按照国家有关法律、法规、规范性文件以及
《公司章程》的规定执行。若与有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》有关规定不一致时，以有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定为准。
北京富吉瑞光电科技股份有限公司
2023年4月25日
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