激智科技:海通证券股份有限公司关于宁波激智科技股份有限公司2022年度募集资金存放与使用情况的核查意见

海通证券股份有限公司关于宁波激智科技股份有限公司
2022年度募集资金存放与使用情况的核查意见
海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐机构”）作为宁波激智
科技股份有限公司（以下简称“激智科技”或“公司”）向特定对象发行股票持续督
导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号—保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》
等有关规定，对激智科技2022年度募集资金的存放和使用情况进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
根据公司第三届董事会第十三次会议、2021年第一次临时股东大会决议、第三届董事会第十七次会议，并经中国证券监督管理委员会“证监许可[2021]3476号”文核准，公司向特定对象发行27920000股（每股面值1元）人民币普通股，每股面值1元，增加注册资本人民币27920000.00元，变更后的注册资本为人民币262087850.00元。截至2021年12月8日止，公司实际已发行人民币普通股
27920000股，发行价格25元/股，募集资金总额为698000000.00元，扣除发行费用（不含税）及印花税合计人民币9670238.68元，募集资金净额为人民币
688329761.32元，其中计入注册资本27920000.00元，计入资本公积（股本溢价）
660409761.32元。主承销商海通证券股份有限公司已于2021年12月8日将扣除含
税承销费用后的余额689012000.00元汇入公司在中国农业银行股份有限公司宁波高新区支行开立的账号为39160001040021150的募集资金专户内。
上述资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具信会师报字[2021]第ZF11065号验资报告，上述募集资金已全部存放于募集资金专户管理。（二）2022年度募集资金使用情况及结余情况截至2022年12月31日，公司募集资金实际使用情况为：
明细金额（元）
2021年12月31日募集资金余额488645622.68
加：利息收入1690405.28
理财投资收益3671626.71
减：募集资金支出171804737.29
银行手续费等1164.76
2022年12月31日募集资金余额322201752.62
其中：（1）2022年12月31日募集资金专户余额192201752.62
（2）2022年12月31日募集资金理财账户
130000000.00
余额
二、募集资金管理情况为规范公司募集资金管理，保护投资者合法权益，根据中国证监会《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律法规、规范性文件以及公司《募集资金管理制度》的相关规定，公司对募集资金的存放、使用及监督等做出了具体明确规定。
报告期内，公司严格按照《募集资金管理制度》存放和使用募集资金，对募集资金采取了专户存储管理。
2021年12月15日，公司及相关子公司和保荐机构分别与下述商业银行签订了
募集资金监管协议，开立募集资金专户，具体情况如下：
1、公司和保荐机构与中国农业银行股份有限公司宁波高新区支行签订了
《募集资金三方监管协议》。
2、公司及子公司宁波江北激智新材料有限公司（以下简称“江北激智”）和
保荐机构分别与交通银行股份有限公司宁波鄞州支行、中国建设银行股份有限公司宁波市分行、上海浦东发展银行股份有限公司宁波分行签订了《募集资金四方监管协议》。
3、公司及子公司安徽激智科技有限公司（以下简称“安徽激智”）和保荐机
构分别与中国农业银行股份有公司宁波高新区支行、国家开发银行宁波市分行签订了《募集资金四方监管协议》。
截至2022年12月31日，公司募集资金专户存储情况如下：
序募集资金专户户名开户行银行账号用途
号余额（元）中国农业银行股补充流动资金
1公司份有限公司宁波3916000104002115063852.59
项目高新区支行交通银行股份有光学膜生产基
2江北激智限公司宁波鄞州33200630201300050568151409083.91
地建设项目支行中国建设银行股光学膜生产基
3江北激智份有限公司宁波331501983679000068963817940.49
地建设项目市分行上海浦东发展银光学膜生产基
4江北激智行股份有限公司9401007880160000941477948763.41
地建设项目宁波分行中国农业银行股太阳能封装胶
5安徽激智份有限公司宁波39160001040021200膜生产基地建58951426.85
高新区支行设项目太阳能封装胶国家开发银行宁
6安徽激智33021560003912200000膜生产基地建10685.37
波市分行设项目
合计192201752.62
截至2022年12月31日，公司募集资金理财账户余额如下：
序产品名金额（万预期年化产品资金受托方产品类型起息日到期日号称元）收益率期限来源方正证券股份金添利本金保证型募集
15000.004.20%345天2022-1-182022-12-29
有限公司 D194 收益凭证 资金方正证券股份金添利本金保证型募集
28000.004.20%345天2022-1-182022-12-29
有限公司 D194 收益凭证 资金
合计13000.00
说明：公司购买方正证券股份有限公司保本型理财产品—“金添利D194”，产品已于2022年12月29日到期，截至2022年末，公司尚未将上述资金从证券账户转回至募集资金账户，2022年末资金尚在证券账户。公司于2023年1月将上述资金转回至募集资金专户。
三、募集资金实际使用情况
2022年度，公司募集资金使用情况如下：
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
公司2022年度募集资金实际使用情况详见附表1《募集资金使用情况对照表》。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况2022年度，公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
在公司向特定对象发行A股股票募集资金到账前，公司以自筹资金先行投入募投项目及支付发行费用。截至2021年12月16日止，公司利用自筹资金实际已投入的金额为51922331.81元，预先支付的发行费用641509.44元，具体情况如下：
1、以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况
单位：人民币元项目名称自筹资金已预先投入金额
光学膜生产基地建设项目41885191.81
太阳能封装胶膜生产基地建设项目10037140.00
合计51922331.81
2、以自筹资金预先支付发行费用情况
单位：人民币元项目名称自筹资金已预先投入金额
律师费用452830.19
会计师费用188679.25
合计641509.44根据公司第三届董事会第二十次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，将上述预先投入募投项目的自筹资金进行置换。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况公司不存在将暂时闲置募集资金补充流动资金的情况。
（五）尚未使用的募集资金用途及去向公司于2022年1月12日召开第三届董事会第二十次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金购买保本理财产品的议案》，同意公司及募投项目实施主体的全资子公司使用闲置募集资金不超过人民币40000万元购买保本理财产品，在上述额度内，资金可以滚动使用，自公司董事会审议通过之日起两年内有效。
2022年度，公司累计购买理财产品28000.00万元，累计收回理财产品15000.00万元。截至2022年12月31日，公司募集资金余额322201752.62元，其
中尚未使用的募集资金购买理财产品13000.00万元，剩余192201752.62元存放在募集资金专户中。公司尚未使用的募集资金购买的理财产品情况如下：
序产品类金额（万预期年化产品资金受托方产品名称起息日到期日号型元）收益率期限来源本金保证
1（注方正证券股份345募集金添利 D194 型收益凭 10000.00 4.20% 2022-1-18 2022-12-29
1）有限公司天资金
证交通银行鄞州结构性存款结构性存269募集
25000.003.20%2022-1-212022-10-17
支行269天款天资金公司稳利
上海浦东发展 22JG3046 期 保本浮动 3 个 募集
35000.003.15%2022-1-212022-4-21银行宁波分（3个月网点收益型月资金专属 B 款）本金保证
4（注方正证券股份345募集金添利 D194 型收益凭 8000.00 4.20% 2022-1-18 2022-12-29
1）有限公司天资金
证
合计28000.00
注1：公司购买方正证券股份有限公司保本型理财产品—“金添利D194”，共计18000.00万元，产品已于2022年12月29日到期，截至2022年末，公司已将5000.00万元转回至募集资金专户，其余13000.00万元尚未从证券账户转回至募集资金账户，2022年末资金尚在证券账户。公司于2023年1月将上述资金转回至募集资金专户。
四、用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
2022年度，公司募投项目不存在超募资金使用情况。
五、超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
2022年度，公司募投项目不存在超募资金使用情况。
六、节余募集资金使用情况
公司募集资金尚在投入过程中，不存在募集资金节余的情况。
七、募集资金使用的其他情况
2022年度，公司不存在募集资金使用的其他情况。
八、变更募投项目的资金使用情况
2022年度，公司募投项目未发生变更。
九、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金违规使用及管理的情形。十、会计师关于公司2022年度募集资金存放与使用情况专项报告的鉴证报告立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于宁波激智科技股份有限公司2022年度募集资金存放与使用情况专项报告的鉴证报告》，认为：公司2022年度募集资金存放与使用情况专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号——公告格式（2023年修订）》的相关规定编制，如实反映了贵公司2022年度募集资金存放与使用情况。
十一、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为，公司2022年度募集资金的存放与使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号—保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等相关规定及公司募集资
金管理制度，对募集资金进行了专户存储和使用，截至2022年12月31日，激智科技募集资金使用不存在违反国家反洗钱相关法律法规的情形，激智科技不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。
保荐机构对激智科技2022年度募集资金存放与使用情况无异议。
（以下无正文）（本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于宁波激智科技股份有限公司2022年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
薛阳章江河海通证券股份有限公司
2023年4月25日附表1：
募集资金使用情况对照表
2022年度
单位：万元本年度投入募集资金
募集资金总额68832.9817180.48总额报告期内变更用途的募集资金总额无
已累计投入募集资金37155.65累计变更用途的募集资金总额无总额累计变更用途的募集资金总额比例无是否已变更项调整后投本年度投截至期末累项目达到预定是否达项目可行性是
承诺投资项目和超募募集资金承截至期末投资进度（%）本年度实
目（含部分变资总额入计投入金额可使用状态日到预计否发生重大变资金投向诺投资总额(3)＝(2)/(1)现的效益
更）(1)金额(2)期效益化承诺投资项目
1.光学膜生产基地
否30000.0030000.0011109.9512123.8640.41尚在建设期注1注1否建设项目
2.太阳能封装胶膜
否20000.0020000.006070.536131.8030.66尚在建设期注2注2否生产基地建设项目
承诺投资项目小计50000.0050000.0017180.4818255.6536.51
补充流动资金否19800.0019800.0018900.0095.45不适用不适用不适用否
合计69800.0069800.0037155.6553.23未达到计划进度或预计收益的情况和原因无（分具体项目）项目可行性发生重大无变化的情况说明
超募资金的金额、用无途及使用进展情况募集资金投资项目实无施地点变更情况募集资金投资项目实无施方式调整情况募集资金投资项目先
详见三、（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况期投入及置换情况用闲置募集资金暂时无补充流动资金情况项目实施出现募集资无金结余的金额及原因尚未使用的募集资金
详见三、（五）尚未使用的募集资金用途及去向用途及去向募集资金使用及披露中存在的问题或其他无情况
注1：截至2022年12月31日，光学膜生产基地建设项目尚在建设期，未产生经济效益；
注2：截至2022年12月31日，太阳能封装胶膜生产建设项目尚在建设期，小规模投产，本期实现净利润-304.70万元。