名家汇:2022年度募集资金存放与使用情况专项报告

深圳市名家汇科技股份有限公司
2022年度募集资金存放与使用情况专项报告
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
1、2018年度非公开发行股份募集资金
经中国证券监督管理委员会“证监发行字[2017]2209号”文核准，公司于2018年
4月向特定对象非公开发行不超过6000万股新股。根据公司与特定对象建信基
金管理有限责任公司、金鹰基金管理有限公司、信达澳银基金管理有限公司和程
宗玉签订的股份认购合同，发行价格为19.66元/股，最终发行数量为44760935股，募集资金总额为人民币879999982.10元，扣除发行费用16516637.78元后，实际募集资金净额为863483344.32元。该募集资金已于2018年4月26日到位。
上述资金到位情况业经广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）
[2018]G18002420050 号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。
截止2022年12月31日，公司对募集资金项目累计投入83540.76万元，其中：
公司于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币14378.51万元；本年度使用募集资金713.93万元。截止2022年12月31日，募集资金余额为人民币4449.46万元。
2、2021年度以简易程序向特定对象发行股票募集资金
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2021]3838号”文核准，公司于2021年
12月向特定对象非公开发行40550793股新股。根据公司与特定对象比亚迪股份
有限公司、财通基金管理有限公司、湖南轻盐创业投资管理有限公司-轻盐智选
18 号私募证券投资基金、UBS AG、兴证全球基金管理有限公司、陈传兴、董卫
国、林金涛、吕强、王赤平、于海恒签署的股份认购协议，每股发行价格6.30元，普通股(A 股)最终数量 40550793 股，募集资金总额为人民币 255469995.90 元，扣除发行费用8820708.22元后，实际募集资金净额为人民币246649287.68元，该募集资金已于2021年12月21日到位。上述资金到位情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）容诚验字[2021]518Z0121 号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。
专项报告第1页截止2022年12月31日，公司对募集资金项目累计投入20107.06万元，其中：公司于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币
3097.62万元；本年度使用募集资金5468.17万元。截止2022年12月31日，募
集资金余额为人民币1572.47万元。
（二）募集资金使用及结余情况
截止2022年12月31日，公司募集资金使用情况如下：
2018年度非公开增发募集资金使用情况
项目序号金额（元）
募集资金净额 A 863483344.32
累计利息收入减手续费净额 B 16742836.34
直接投入募投项目 C1 787195513.41
以前年度已使用情况 永久性补充流动资金 C2 41072900.00
暂时性补充流动资金 C3 12000000.00
直接投入募投项目 D1 7139260.37
本年度使用情况 暂时性补充流动资金归还 D2 12000000.00
销户余额转至基本户 D3 323876.00
期末余额 E=A+B-C1-C2-C3-D1+D2-D3 44494630.88
2022年度，公司2018年非公开发行股份募集资金使用情况为：直接投入募
集资金项目713.93万元，已完成项目销户尾款转入基本户32.39万元，收到归还的暂时补充流动资金1200.00万元。截至2022年12月31日，公司非公开发行股份募集资金累计直接投入项目运用的募集资金79433.48万元，其中包括以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金14378.51万元。募集资金专用账户累计利息收入扣除手续费净额1674.28万元，募集资金专户2022年12月
31日余额合计为4449.46万元。
2021年度非公开增发募集资金使用情况
项目序号金额（元）
募集资金净额 A 246649287.68
累计利息收入减手续费净额 B 146065.94
以前年度已使用情况 直接投入募投项目 C 146388865.69
本年度使用情况 直接投入募投项目 D1 54681752.89
专项报告 第 2 页暂时性补充流动资金 D2 30000000.00
期末余额 E=A+B-C-D1-D2 15724735.04
2022年度，公司2021年以简易程序向特定对象发行募集资金使用情况为：
直接投入募集资金项目5468.18万元，暂时补充流动资金3000万元。截止2022年12月31日，公司非公开发行股份募集资金累计投入项目运用的募集资金
20107.06万元，其中包括以募集资金置换预先已投入募集资金项目的自筹资金
3097.62万元。募集资金专用账户累计利息收入扣除手续费净额14.61万元，募集
资金专户2022年12月31日余额合计为1572.47万元。
二、募集资金的管理情况为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《深圳市名家汇科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”），对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范。
1、2018年度非公开发行股份募集资金
根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，本公司在浙商银行股份有限公司深圳分行、中国工商银行股份有限公司深圳南山支行开设募集资金专项账户，并于2018年5月9日与原保荐机构国金证券股份有限公司、浙商银行股份有限公司深圳分行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》；2018年6月14日，公司、六安名家汇光电科技有限公司及原保荐机构国金证券股份有限公司与中国工商银行股份有限公司深圳南山支行签署《募集资金四方监管协议》，对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料，并要求保荐代表人每半年对募集资金管理和使用情况至少进行现场调查一次。
2021年10月25日，名家汇与中天国富证券有限公司(以下简称“中天国富证券”)签订了《深圳市名家汇科技股份有限公司与中天国富证券有限公司关于以简专项报告 第 3 页易程序向特定对象发行人民币普通股股票（A 股）并上市保荐协议》，聘请中天国富证券担任公司2021年度以简易程序向特定对象发行股票的保荐机构。根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》之相关规定，公司因再次申请发行证券另行聘请保荐机构，应当终止与原保荐机构的保荐协议，另行聘请的保荐机构应当完成原保荐机构尚未完成的持续督导工作，因此对于名家汇2018年非公开发行股票尚未使用完毕的募资资金后续使用的持续督导职责由中天国富证券承接。
2021年11月6日，公司、六安名家汇光电科技有限公司及保荐机构中天国富证券有限公司与中国工商银行股份有限公司深圳南山支行签署《募集资金四方监管协议》，对募集资金的使用实行严格的审批程序，以保证专款专用。
2021年12月29日公司及保荐机构中天国富证券有限公司与浙商银行股份
有限公司深圳分行签署《募集资金三方监管协议》。对募集资金的使用实行严格的审批程序，以保证专款专用。
根据本公司与中天国富证券有限公司签订的《保荐协议》，公司一次或者十二个月内累计从专户中支取的金额超过一千万元人民币或者募集资金净额的10%的，公司及商业银行应当及时通知保荐机构。
截至2022年12月31日止，募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币元银行名称账号初时存放金额截止日余额存储方式
浙商银行深圳分行营业部5840000010120100431377550000000.00---活期
浙商银行深圳分行营业部5840000010120100442740113483344.32---活期
浙商银行深圳分行5840000010120100442609200000000.00---注销
中国工商银行南山支行4000029329200638564---44453372.88活期
中国光大银行深圳熙龙湾支行银行理财专户---41258.00活期
北京银行深圳梅林支行银行理财专户------注销
合计863483344.3244494630.88
2、2021年度以简易程序向特定对象发行股票募集资金存放和管理情况
根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，本公司在兴业银行股份有限公司、中国光大银行股份有限公司、中国工商银行股份有限公司分别开设募集
资金专项账户，并于2021年12月20日，公司与中天国富证券有限公司、兴业银专项报告第4页行股份有限公司深圳分行签署了《募集资金三方监管协议》；2021年12月20日，公司与中天国富证券有限公司、中国光大银行股份有限公司深圳熙龙湾支行签署
了《募集资金三方监管协议》；2021年12月20日，公司与中天国富证券有限公司、中国工商银行股份有限公司深圳南山支行签署了《募集资金三方监管协议》；
2021年12月20日，公司与名匠智汇发展建设有限公司、中天国富证券有限公
司、兴业银行股份有限公司深圳分行签署了《募集资金四方监管协议》；对募集
资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料。
根据本公司与中天国富证券有限公司签订的《保荐协议》，公司一次或者十二个月内累计从专户中支取的金额超过一千万元人民币或者募集资金净额的10%的，公司应当及时通知保荐机构。
截至2022年12月31日止，募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币元初时存放金额银行名称账号截止日余额存储方式（注1）
兴业银行股份有限公248360595.9
33823010010015960515230966.37活期
司彩田路支行8中国工商银行股份有
4000029319200732582---2972.26活期
限公司深圳海王支行中国光大银行股份有
限公司深圳熙龙湾支39180188000090815---2867.73活期行兴业银行股份有限公
338230100100082677---487928.68活期
司彩田路支行
248360595.9
合计15724735.04
8
注1：初始存放金额中包含尚未支付的发行费用1711308.30元，扣除该发行费用即为本次发行的募集资金净额246649287.68元。
三、2022年度募集资金的使用情况
详见附表《募集资金使用情况表》。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况不适用。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
专项报告第5页本公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金的使用和管理不存在违规情况。
深圳市名家汇科技股份有限公司
二〇二三年四月二十六日专项报告第6页附表1
2018年非公开发行股份募集资金使用情况表
编制单位：深圳市名家汇科技股份有限公司
金额单位：人民币万元
募集资金总额86348.33本年度投入募集资金总额713.93
报告期内变更用途的募集资金总额---
累计变更用途的募集资金总额55956.96已累计投入募集资金总额83540.76
累计变更用途的募集资金总额比例64.80%是否已项目达到项目可行变更项募集资金截至期末累截至期末投是否达承诺投资项目和超募资金投调整后投本年度投预定可使本年度实性是否发
目（含承诺投资计投入金额资进度（%）到预计
向资总额(1)入金额用状态日现的效益生重大变
部分变总额(2)(3)＝(2)/(1)效益期化
更）承诺投资项目
1.补充照明工程配套资金项
是55000.0065762.34---66602.79101.28%不适用不适用不适用否目
2..LED 景观艺术灯具研发生
76.42%[注
产基地暨体验展示中心建设是20000.0015892.71713.9312145.88不适用不适用不适用否
1]
项目
3.合同能源管理营运资金项
是11348.33684.80---684.80100.00%不适用不适用不适用是目
4.永资补充流动资金否---4107.29---4107.29100.00%不适用不适用不适用不适用
承诺投资项目小计86348.33886447.14713.9383540.76超募资金投向无
专项报告第7页超募资金投向小计---------------
合计86348.33886447.14713.9383540.76
LED 景观艺术灯具研发生产基地暨体验展示中心建设项目：在前期虽经过充分的可行性论证，但实际执行过程中受到多方面因素影响，无法在计划时间内 达到预定可使用状态。“LED 景观艺术灯具研发生产基地暨体验展示中心建设项目”计划建设期为24个月，原计划达到预定可使用状态的时间为2020年6月30日。由于该募投项目的建设地点发展规划调整，导致该项目无法按照原计划实施，公司于2019年3月11日召开的第三届董事会第九次会议及第三届监事会第九次会议分别审议通过了《关于变更部分募集资金项目实施地点的议案》同意公司对该募投项目实施地点进行调整，变更至六安市经济技术开发区迎宾大道以西、寿春路以北地块。该项目实际开始时间推迟，晚于原计划时间，一定程度上影响了该项目的建设进度，公司经过审慎研究论证，将该募集资金投资项目整体达到预定可使用状态日期延长至2021年9月未达到计划进度或预计收益30日。
的情况和原因（分具体募投项目）「注1]公司经2021年3月31日召开的第三届董事会第三十五次会议、第三届监事会第二十八次会议，2021年4月23日召开的 2021 年第二次临时股东 大会审议通过，终止 LED 景观艺术灯具研发生产基地暨体验展示中心建设项目。鉴于原募投项目实施的预期目标已基本实现和满足现时需要，继续投入该项目的必要性因素发生较大变化，为支持公司业务的长远发展，同时结合公司整体财务状况，公司拟将“LED 景观艺术灯具研发生产基地暨体验展示中心建设项目”剩余未投入的4107.29万元募集资金全部用于永久补充流动资金，用于公司日常经营活动，支持公司各项业务发展。
上述募投项目的应付未付款支付完毕后，相关募集资金专户将不再使用，公司与保荐机构、开户银行签署的相关《募集资金三方监管协议》随之终止，原募投项目后续如有资金需求公司将使用自有资金投资。
合同能源管理营运资金项目：公司原计划投入募集资金1.3亿元用于合同能源管理营运资金项目，主要用于开展合同能源管理项目。鉴于原项目业主单位国购投资有限公司经营环境发生变化而进行战略调整的需要，公司子公司名匠智项目可行性发生重大变化的
汇(原深圳市名家汇新能源投资发展有限公司)与国购投资有限公司子公司合肥华源物业发展有限责任公司于2019年3情况说明
月11日签订了《终止协议》。公司变更合同能源管理营运资金项目剩余募集资金10762.34万元用于公司现有的照明工程项目。
超募资金的金额、用途及使不适用用进展情况
募集资金投资项目实施地点 经公司于 2019 年 3 月 11 日召开的第三届董事会第九次会议审议通过，公司 LED 景观艺术灯具研发生产基地暨体验展变更情况示中心建设项目实施地点变更至六安市经济技术开发区迎宾大道以西、寿春路以北地块。
专项报告第8页经公司于2021年3月31日召开第三届董事会第三十五次会议、第三届监事会第二十八次会议和2021年4月23日召
开2021年第二次临时股东大会，审议通过《关于变更部分募集资金用途的议案》鉴于原募投项目实施的预期目标已募集资金投资项目实施方式
基本实现和满足现时需要，继续投入该项目的必要性因素发生较大变化，为支持公司业务的长远发展，同时结合公司调整情况
整体财务状况，公司拟将“LED 景观艺术灯具研发生产基地暨体验展示中心建设项目”剩余未投入的 4107.29 万元募集资金全部用于永久补充流动资金，用于公司日常经营活动，支持公司各项业务发展。
经公司于2018年5月11日召开的第二届董事会第二十八次会议审议通过，公司以募集资金14378.51万元置换预先已募集资金投资项目先期投入
投入募集资金投资项目的自筹资金。上述投入及置换情况业经广东正中珠江会计师事务所(特殊普通合伙)审核，并出及置换情况
具“广会专字[2018]G18002420061 号”鉴证报告。独立董事和保荐机构均对本次置换发表了同意意见。
经公司于2018年7月11日召开的第二届董事会第三十二次会议(临时)审议通过，同意公司使用10000.00万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过十二个月。公司独立董事对该议案发表了独立意见，保荐机构对该事项发表了核查意见。2019年7月9日，公司已将上述暂时补充流动资金的闲置募集资金
10000.00万元全部归还至募集资金专项账户。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
经公司于2021年11月8日召开的第四届董事会第七次会议审议通过，公司董事会同意公司使用1200.00万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过十二个月。公司独立董事对该议案发表了独立意见，保荐机构对该事项发表了核查意见。2022年3月10日，公司将暂时用于补充流动资金的1200.00万元募集资金全部归还至募集资金专户，使用期限未超过12个月，同时将归还情况通知了保荐机构中天国富证券有限公司。
经公司于2018年9月28日召开的第三届董事会第二次会议审议通过，同意公司使用最高不超过人民币15000.00万元暂时闲置募集资金进行现金管理于2019年10月29日召开的第三届董事会第十八次会议审议通过，同意公司使用最高用闲置募集资金进行现金管不超过人民币8000.00万元暂时闲置募集资金进行现金管理，上述使用闲置募集资金进行现金管理事项均已到期。经理情况公司于2020年12月18日召开的第三届董事会第三十二次会议审议通过，同意公司使用不超过人民币3.000.00万元的闲置募集资金进行现金管理，期限不超过12个月，在上述额度和期限内，资金可以滚动使用。上述使用闲置募集资金购买银行理财产品已全部到期。
项目实施出现募集资金结余不适用的金额及原因尚未使用的募集资金用途及
尚未使用的募集资金均存放在公司的募集资金专户中，公司将按照经营需要，合理安排募集资金的使用进度。
去向募集资金使用及披露中存在无的问题或其他情况专项报告第9页附表1
2021年度以简易程序向特定对象发行股票募集资金使用情况表
编制单位：深圳市名家汇科技股份有限公司
金额单位：人民币万元
募集资金总额24664.93本年度投入募集资金总额5468.17
报告期内变更用途的募集资金总额---
累计变更用途的募集资金总额---已累计投入募集资金总额20107.06
累计变更用途的募集资金总额比例---项目达截至期末投项目可行是否已变更募集资金截至期末到预定是否达承诺投资项目和超募资调整后投本年度投入资进度本年度实现的性是否发
项目（含部承诺投资累计投入可使用到预计金投向资总额(1)金额（%）(3)＝效益生重大变分变更）总额金额(2)状态日效益
(2)/(1)化期承诺投资项目
1.补充工程配套资金项
13886.4013886.403983.509325.3967.16%
目
1.1深圳市南山区安全当期毛利
立体防控建设设备采2023年54.10万元；否4663.244663.241978.444616.3698.99%否否购项目合作伙伴引入3月当期毛利率
(标段一、二)项目3.00%当期毛利
1.2酒泉城区夜间旅游2023年
否6116.276116.272005.064709.0376.99%965.91万元，否否环境提升工程12月毛利率32.95%
1.3中国凤凰古城·凤仙
境·森林温泉艺术小镇2023年否3106.893106.89---------不适用不适用否艺术景观照明及附属建11月设工程专项报告第10页2025年不适
2.总部基地建设项目否3379.153379.151484.673382.29100.09%不适用否
11月用
不适
3.补充流动资金否7399.387399.387399.38100.00%不适用不适用否
用
承诺投资项目小计24664.9324664.935468.1720107.06
深圳市南山区安全立体防控建设设备采购项目合作伙伴引入(标段一、二)项目：智慧城市建设为近两年各地积极探索的新型城
市管理信息化综合应用形态，公司实施的南山区安防项目为当前国内较大的示范项目，具有较强的品牌与推广效应。基于此考虑，公司着力将此项目做成精品样板工程，在材料及人工方面的投入较前期测算有所增加。另外该项目的主要材料均为有色金属材料，市场价格波动较大，公司所需的有色金属材料均为非标定制产品，在限定的工期内采购价格较高，项目毛利率也有所影响。
未达到计划进度或预计酒泉城区夜间旅游环境提升工程：项目自施工以来，因业主方对项目设计及施工方案多次提出变更增加工程量，截止目前变更收益的情况和原因(分具
体项目)部分尚未签订补充合同(拟于项目竣工结算时一并计算产值)故公司暂时无法对变更增加部分确认毛利，导致毛利率与测算数有所降低。
中国凤凰古城·凤仙境·森林温泉艺术小镇艺术景观照明及附属建设工程：该项目属于新建项目，各施工节点的开展需配合建造进度进行跟进施工。由于当时的酒店建造还未完全封顶，配套的幕墙单位还未进场施工，灯光工程无法按照原定计划进行施工。同时，受经济下行的影响，工程总体的建造进度时停时续，加之各景点和酒店的客流存在诸多不确定的因素，工程总体的建造进度延缓。
项目可行性发生重大变不适用化的情况说明
超募资金的金额、用途不适用及使用进展情况专项报告第11页募集资金投资项目实施不适用地点变更情况募集资金投资项目实施不适用方式调整情况
经公司于2021年12月23日第四届董事会第九次会议和第四届监事会第九次审议通过，同意公司使用募集资金置换预先投募集资金投资项目先期
入募投项目的自筹资金款项合计3097.62万元。上述投入及置换情况业经容诚会计师事务所(特殊普通合伙)审核，并出具了投入及置换情况）
容诚专字[2021]518Z0624 号鉴证报告。独立董事和保荐机构均对本次置换发表了同意意见。
经公司第四届董事会第十二次会议通过，同意公司在保证中国凤凰古城*凤仙境*森林温泉艺术小镇艺术景观照明及附属建设工用闲置募集资金暂时补
程项目资金需求的前提下，公司拟使用账户余额的闲置募集资金3000万元暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通充流动资金情况过之日起不超过十二个月。
项目实施出现募集资金无节余的金额及原因尚未使用的募集资金用无途及去向募集资金使用及披露中无存在的问题或其他情况专项报告第12页