光云科技:董事会审计委员会2022年度履职报告

杭州光云科技股份有限公司
董事会审计委员会2022年度履职报告
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《公司章程》《杭州光云科技股份有限公司董事会审计委员会实施细则》等相关规定，杭州光云科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会勤勉尽责、恪尽职守，认真审慎的履行职责，现将公司董事会审计委员会2022年度工作情况汇报如下：
一、审计委员会基本情况
公司第二届董事会审计委员会由独立董事沈玉平、独立董事赵伟和董事张秉豪组成，主任委员由具备会计专业资格的沈玉平担任。
报告期内，因公司第二届董事会任期届满，公司开展了换届工作。2022年7月18日，公司召开第三届董事会第一次会议，审议通过《关于公司第三届董事会专门委员会换届选举的议案》。公司第三届董事会审计委员会由独立董事凌春华、独立董事万鹏和董事张秉豪组成，主任委员由具备会计专业资格的凌春华担任。
二、审计委员会年度会议召开情况
2022年度，审计委员会共召开了6次会议，全体委员均亲自出席了全部会议。具
体情况如下：
届次召开时间审议通过的议案1、审议通过《关于审议公司2021年年度报告及其摘要的议案》；
2、审议通过《关于审议公司内部控制评价报告的议案》；
第二届董事会审计3、审议通过《关于的议案》；
次会议4、审议通过《关于续聘立信会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2022年度审计机构的议案》；
5、审议通过《关于公司会计政策变更的议案》。
第二届董事会审计
1、审议通过《关于的议案》；
委员会2022年第二2022年4月25日
2、审议通过《募集资金使用和存放情况的内部审计报告》
次会议
第二届董事会审计2022年5月29日1、审议通过《关于公司的议委员会2022年第三案》；
次会议2、审议通过《关于公司的议案》。
第三届董事会审计1、审议通过《关于公司2022年半年度报告及其摘要的议案》；
委员会2022年第一2022年8月19日2、审议通过《关于公司2022年半年度募集资金存放与实际使次会议用情况专项报告的议案》第三届董事会审计1、审议通过《关于公司的议委员会2022年第二2022年10月24日案》；
次会议2、审议通过《公司2022年第三季度报告的议案》。
第三届董事会审计1、审议通过《公司关于使用部分募集资金向全资子公司提供委员会2022年第三2022年12月1日借款用于募投项目的议案》；
次会议
三、审计委员会年度履职情况
（一）监督及评估外部审计机构工作
报告期内，董事会审计委员会在对立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）执行2022年度财务报表审计工作及内控审计工作的情况进行了监督和评价，认为立信符合《中华人民共和国证券法》的要求，并遵循独立、客观、公正的执业准则，能够严格执行制定的审计计划，恪尽职守，按照中国注册会计师的职业准则，独立并勤勉尽责地履行审计工作。
（二）指导内部审计工作报告期内，审计委员会充分发挥专门委员会的作用，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《企业内部控制基本规范》等要求，结合公司实际情况，认真审阅、检查了公司内部审计2022年度的工作以及2023年度工作计划，督促公司内部审计机构按照工作计划认真执行，指导内部审计部门有效运作，确保公司规范运行。
（三）审阅公司财务报告并发表意见
报告期内，审计委员会审阅了公司各期财务报告，与公司管理层进行了沟通，认为公司财务报告真实、准确、完整，公允地反映了公司财务状况及经营成果，不存在相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的情况，不存在重大会计差错调整、重大会计政策及估计变更、涉及重要会计判断的事项、导致非标准无保留意见审计报告的事项等。
（四）评估内部控制的有效性报告期内，审计委员会充分发挥专业优势，积极督促公司内部控制制度建设工作，指导公司内部审计部门完成公司内部控制自我评价工作，并完成公司内部控制评价报告，督促并审核立信出具的公司内部控制审计报告。对公司内部控制体系的运行情况检查后，审计委员会认为：公司内部控制体系较为完整、合理、有效，符合中国证监会有关上市公司治理规范的相关要求，不存在重大缺陷，能够适应公司现行管理的要求和发展的需要。
（五）协调管理层、内部审计部门等相关部门与外部审计机构的沟通
报告期内，审计委员会与公司（包括管理层、内部审计部门及证券部）、立信保持了持续、良好的沟通，充分听取各方意见，积极协调解决审计中出现的问题，使公司管理层、内部审计部门与会计师事务所的沟通更为高效，提高了审计工作的效率。
四、报告期内总体评价报告期内，董事会审计委员会依据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《公司章程》以及公司《董事会审计委员会实施细则》
等相关规定，充分利用专业知识，尽职尽责地履行了审计委员会的职责。
2023年，审计委员会将继续切实履行职责，强化对董事会相关事项的事前审核，
加强对内部审计工作的指导和与外部审计机构的沟通协调，促进公司财务相关事项的规范化，促进公司内控体系建设更加完善，促进公司规范运作、稳健发展。
特此报告。
杭州光云科技股份有限公司
董事会审计委员会：凌春华、万鹏、张秉豪
2023年4月26日