西南证券:西南证券股份有限公司第九届监事会第十六次会议决议公告

证券代码：600369证券简称：西南证券公告编号：临2023-010
西南证券股份有限公司
第九届监事会第十六次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
西南证券股份有限公司（以下简称公司）第九届监事会第十六次会议，于2023年4月28日以现场表决方式在重庆召开。会前，公司按规定发出了会议通知及会议材料。本次会议应到监事3人，实到监事3人。会议由倪月敏监事会主席主持，会议的召集、召开符合《公司法》以及《公司章程》的有关规定。
本次会议以记名投票方式审议并通过如下议案：
一、审议通过《关于确认公司监事2022年度履职考核结果的议案》
本议案分3项表决，表决情况如下：
（一）倪月敏监事会主席履职考核事项
表决结果：[2]票同意，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本事项，倪月敏监事会主席回避本项表决。
（二）徐平监事履职考核事项
表决结果：[2]票同意，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本事项，徐平监事回避本项表决。
（三）严洁监事履职考核事项
表决结果：[2]票同意，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本事项，严洁监事回避本项表决。
综上，审议通过本议案。
1二、审议通过《关于公司2022年度监事会工作报告的议案》
表决结果：[3]票同意，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
三、审议通过《关于公司2022年度财务决算报告的议案》
表决结果：[3]票同意，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
四、审议通过《关于公司2022年度利润分配预案的议案》
公司2022年度利润分配预案为：以公司截至2022年末总股本6645109124
股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.30元（含税），实际分配现金利润为199353273.72元，占本年度归属于母公司股东净利润的比重为64.43%，本次分配后剩余未分配利润结转至下一年度。
表决结果：[3]票同意，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
五、审议通过《关于公司2022年年度报告的议案》
表决结果：[3]票同意，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
六、审议通过《关于公司2023年第一季度报告的议案》
表决结果：[3]票同意，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
七、审议通过《关于公司2022年度社会责任暨ESG报告的议案》
表决结果：[3]票同意，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
八、审议通过《关于公司2022年度合规报告的议案》
表决结果：[3]票同意，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
2九、审议通过《关于公司2022年度风险评估报告的议案》
表决结果：[3]票同意，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
十、审议通过《关于公司2022年度内部控制评价报告的议案》
表决结果：[3]票同意，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
十一、审议通过《关于公司2022年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的议案》
表决结果：[3]票同意，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
本次会议同时听取了《公司2023年度经营计划》《公司2022年度日常关联交易执行情况及预计2023年度日常关联交易的报告》《公司关于2022年度廉洁从业管理情况的报告》《公司2022年度合规管理有效性评估商定程序专项报告》《关于西证国际投资有限公司和西证国际证券股份有限公司2022年以来相关工作情况的汇报》《公司2022年企业文化建设实践年度报告》《公司进一步巩固推进文化建设工作方案》。
特此公告西南证券股份有限公司监事会
2023年4月29日
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