泽璟制药:信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具的苏州泽璟生物制药股份有限公司2022年度募集资金年度存放与使用情况鉴证报告

苏州泽璟生物制药股份有限公司
2022年度
募集资金年度存放与使用情况鉴证报告索引页码鉴证报告
关于募集资金2022年度存放与使用情况的专项报告1-6苏州泽璟生物制药股份有限公司关于募集资金2022年度存放与使用情况的专项报告（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）苏州泽璟生物制药股份有限公司关于募集资金2022年度存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金基本情况根据中国证券监督管理委员会2019年12月31日作出的《关于同意苏州泽璟生物制药股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]2998号），苏州泽璟生物制药股份有限公司（以下简称“公司”）获准向社会公开发行人民币普通股60000000股，每股发行价格为33.76元（人民币，下同），募集资金总额为2025600000.00元，扣除承销及保荐费用、发行登记费以及累计发生的其他相关发行费用（共计
117379245.32元，不含税）后，募集资金净额为1908220754.68元，上述资金已全部到位。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的资金到位情况进行了审验，并于 2020 年 1 月 20 日出具了 XYZH/2020CDA50001 号《验资报告》。募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内。
截至2022年12月31日，公司累计使用募集资金1351481459.70元（包括置换预先投入金额），其中以前年度累计使用募集资金915315734.70元，2022年度使用募集资金436165725.00元，募集资金账户余额为人民币84141223.67元。具体情况如下：
项目金额（元）
募集资金总额2025600000.00
减：相关发行费用117379245.32
募集资金净额1908220754.68
减：募集资金累计使用金额（包括置换预先投入金额）1351481459.70
其中：新药研发项目（包括置换预先投入金额）1234993453.94
新药研发生产中心二期工程建设项目91912352.83
营运及发展储备资金24575652.93
减：期末用于现金管理的暂时闲置募集资金570993750.00
加：使用暂时闲置募集资金进行现金管理理财收益31542757.14
加：募集资金利息收入扣除手续费净额66852921.55
截至2022年12月31日募集资金账户余额84141223.67
二、募集资金管理情况
1苏州泽璟生物制药股份有限公司关于募集资金2022年度存放与使用情况的专项报告（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
（一）募集资金管理制度情况
为规范公司募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》
等有关法律、法规和规范性文件，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存放、使用及监督等方面均做出了具体明确的规定。
（二）募集资金三方监管协议情况
根据上述法律、法规和规范性文件的要求，公司及保荐机构中国国际金融股份有限公司分别与中信银行股份有限公司苏州分行、中国建设银行股份有限公司苏州分行、上海浦东发展银行股份有限公司昆山支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“三方监管协议”），明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截至2022年12月31日，公司均严格按照三方监管协议的规定存放和使用募集资金。
（三）募集资金专户存储情况
截至2022年12月31日，募集资金具体存放情况如下：
开户银行账号存款方式余额
中信银行股份有限公司昆山支行8112001018789999999活期5178604.56中国建设银行股份有限公司昆山高铁
32250198648409999999活期78961668.65
支行上海浦东发展银行股份有限公司昆山
89070078801300001472活期950.46
支行
合计————84141223.67
2苏州泽璟生物制药股份有限公司关于募集资金2022年度存放与使用情况的专项报告（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募投项目的资金使用情况
单位：人民币万元
募集资金净额190822.08本年度投入募集资金总额43616.57
变更用途的募集资金总额——
已累计投入募集资金总额135148.15
变更用途的募集资金总额比例——截至期末累截至期项目达项目可已变更项本年是否募集资金截至期末截至期末计投入金额末投入到预定行性是目，含部调整后投本年度投度实达到承诺投资项目承诺投资承诺投入累计投入与承诺投入进度可使用否发生分变更资总额入金额现的预计
总额金额(1)金额(2)金额的差额（%）(4)状态日重大变（如有）效益效益
(3)＝(2)-(1)＝(2)/(1)期化不适不适
新药研发项目是（注1）145930.00145930.00145930.0039109.05123499.35-22430.6584.63不适用否用用新药研发生产2024年不适不适
中心二期工程无42458.0042458.0042458.004507.529191.24-33266.7621.6512月否
建设项目（注2）用用营运及发展储不适不适
无2434.082434.082434.08-2457.5723.49100.96不适用否
备资金（注3）用用
合计——190822.08190822.08190822.0843616.57135148.15-55673.93——————————
未达到计划进度原因（分具体募投项目）注2项目可行性发生重大变化的情况说明不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况不适用：2022年度，未发生使用募集资金置换情形。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用
3苏州泽璟生物制药股份有限公司关于募集资金2022年度存放与使用情况的专项报告（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）详见本报告“三、本报告期募集资金的实际使用情况”之“（四）对闲置募集资金进行对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况现金管理，投资相关产品情况”。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况不适用募集资金结余的金额及形成原因不适用募集资金其他使用情况不适用
注1：“新药研发项目”部分子项目变更：公司于2022年4月26日召开第一届董事会第二十七次会议、第一届监事会第二十二次会议，于2022年5月19日召开2021年年度股东大会，审议通过了《关于变更部分募投项目子项目的议案》，同意公司对“新药研发项目”部分子项目进行变更。
本次调整后，“新药研发项目”投资总金额不变。具体情况为：（1）将“ZG005 抗肿瘤临床前研究、临床 I/II 期试验及药学研究”项目的名称变更为“ZG005 抗肿瘤 IND 临床前研究及药学研究”项目，将其主要内容变更为“1、支持 IND 的临床前研究；2、IND 药学研究；3、IND 申请”；（2）将“ZG006 抗肿瘤临床前研究、临床 I/II 期试验及药学研究”项目变更为“ZG006 抗肿瘤 IND 临床前研究及药学研究”项目，将其主要内容变更为“1、支持 IND 的临床前研究；2、IND 药学研究；3、IND申请”。
注2：公司于2022年7月19日召开第二届董事会第二次会议、第二届监事会第二次会议，审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》，同意公司将“新药研发生产中心二期工程建设项目”达到预定可使用状态的时间延期至2024年12月。受多方面因素的影响，与原定建设计划相比，“新药研发生产中心二期工程建设项目”的建设进度存在一定程度的延迟，具体原因详见公司于2022年7月20日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于部分募投项目延期的公告》（公告编号：2022-051）。
注3：营运及发展储备资金截至期末累计投入2457.57万元，较承诺投资总额2434.08万元超出23.49万元，系使用该项目募集资金利息收入。
4苏州泽璟生物制药股份有限公司关于募集资金2022年度存放与使用情况的专项报告（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
（二）募投项目先期投入及置换情况
2022年度，本公司未发生使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目情形。
（三）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
为提高募集资金使用效率，合理利用部分暂时闲置募集资金，公司于2022年1月19日召开第一届董事会第二十六次会议、第一届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币9亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，在确保不影响募集资金项目建设和使用、募集资金安全的情况下，使用暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好的理财产品或存款类产品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、大额存单等），自公司前次董事会审议通过授权期限到期日（2022年2月21日）起12个月内有效。在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。详细情况请参见公司于2022年1月20日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2022-004）。
公司根据董事会、监事会审议通过的议案，使用部分暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好的理财产品或存款类产品。截至2022年12月31日，公司使用闲置募集资金进行现金管理余额为570993750.00元，具体情况如下：
银行名称产品名称产品类金额（元）起息日到期日是否型赎回中信银行昆中信银行单位大大额存可随时
280000000.002020-2-25否
山支行额存单200110期单解付中信银行昆中信银行单位大大额存可随时
20000000.002020-2-11否
山支行额存单200094期单解付上海浦东发展银行股份大额存可随时
大额存单70993750.002021-5-14否有限公司昆单解付山支行昆山农商银行结
昆山农村商结构性2022-12-12023-3-1
构性存款33000000.00否业银行存款33（YEP20221576）昆山农商银行结
昆山农村商结构性22000000.002022-12-12023-3-1构性存款否业银行存款33（YEP20221577）
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