中信博:安信证券股份有限公司关于江苏中信博新能源科技股份有限公司预计2023年度担保额度的核查意见

安信证券股份有限公司
关于江苏中信博新能源科技股份有限公司
预计2023年度担保额度的核查意见
安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”或“保荐机构”）作为江
苏中信博新能源科技股份有限公司（简称“中信博”或“公司”）首次公开发
行股票并在科创板上市的持续督导保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定，对中信博拟为全资子公司提供担保事项进行了审慎核查，具体核查情况和核查意见如下：
一、担保情况概述2023年度公司计划对子公司（含全资子公司、控股子公司、参股公司及预计有效期限内新设立或纳入合并报表范围内的子公司）及BIPV业务相关客户，提供不超过35亿元的担保（含子公司之间相互提供的担保），其中为BIPV业务相关客户提供担保额度不超过人民币2亿元。预计额度有效期限为2022年年度股东大会审议通过之日起至2023年度股东大会召开之日止。
上述担保额度是基于公司对2023年度公司业务情况的预计。为保证生产经营实际需求，在总体风险可控的基础上提高对外担保的灵活性，授权公司管理层可在授权期限内根据合并报表范围内的所有子公司（含全资子公司、控股子公司、参股公司及预计有效期限内新设立或纳入合并报表范围内的子公司）的
实际业务发展需要，在上述担保额度内调剂使用。公司董事会提请公司股东大会授权公司管理层在上述担保额度范围内办理担保相关事宜并签署相关文件。
二、被担保人基本情况公司2023年度拟担保对象为公司合并报表范围的子公司及担保额度有效期
内新设立或纳入合并报表范围内的子公司，及 BIPV 业务相关客户，主要被担保人情况如下：
（一）常州中信博新能源科技有限公司
11、成立时间：2013年10月30日
2、注册地点：常州市金坛区直溪镇工业集中区兴业大道19号
3、法定代表人：蔡浩
4、注册资本：5000万元
5、经营范围：从事新型能源的研制与开发；太阳能电池组件的销售；钢结
构产品的设计、制造、销售；管廊支架、抗震支架、金属支架、工业机柜、机
电设备、光电设备及相关系统集成产品的研发设计、制造、销售；自营和代理各类商品及技术的进出口业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）许可项目：特种设备设计；特种设备制造；特种设备安装改造修理（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）一般项目：轴承、齿轮和传动部件制造；齿轮及齿轮
减、变速箱制造；输配电及控制设备制造；物料搬运装备销售；工业机器人制造；金属成形机床制造；金属成形机床销售；广告制作；广告发布（非广播电台、电视台、报刊出版单位）；广告设计、代理（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
6、常州中信博新能源科技有限公司为公司全资子公司，其信用状况良好，
无影响其偿债能力的重大或有事项。主要财务指标（单户报表）如下：
单位：万元
项目2021年12月31日（经审计）2022年12月31日（经审计）
总资产121523.6074032.47
净资产15496.1613710.56
负债106027.4360321.91
项目2021年度（经审计）2022年度（经审计）
营业收入192780.67126991.48
净利润2090.77-1986.33
（二）安徽融进新能源科技有限公司
1、成立时间：2020年02月21日
2、注册地点：安徽省芜湖市繁昌区繁昌经济开发区纬三路南经六路东交叉
口
23、法定代表人：蔡浩
4、注册资本：2000万元
5、经营范围：一般项目：新材料技术研发；新材料技术推广服务；光伏设
备及元器件制造；太阳能发电技术服务；金属结构制造；金属制品研发；光伏设备及元器件销售；工程管理服务；光伏发电设备租赁；工程和技术研究和试验发展；金属材料制造；有色金属合金制造；新能源原动设备制造；有色金属合金销售；新能源原动设备销售；软件开发；机械电气设备制造；电气机械设备销售；电池销售；橡胶制品制造；橡胶制品销售；有色金属铸造；高性能有
色金属及合金材料销售；五金产品制造；电线、电缆经营；五金产品研发；金属结构销售；阀门和旋塞研发；阀门和旋塞销售；金属材料销售；软件销售；
机械设备销售；电气设备销售（除许可业务外，可自主依法经营法律法规非禁止或限制的项目）许可项目：发电、输电、供电业务；货物进出口；技术进出口（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
6、安徽融进新能源科技有限公司为公司全资子公司，其信用状况良好，无
影响其偿债能力的重大或有事项。主要财务指标（单户报表）如下：
单位：万元
2021年12月31日2022年12月31日
项目（经审计）（经审计）
总资产116507.82129211.96
净资产3120.884254.50
负债113386.94124957.47
2021年度2022年度
项目（经审计）（经审计）
营业收入44157.23143625.28
净利润925.091081.10
（三）宿松中信博新能源科技有限公司
1、成立时间：2021年08月25日
2、注册地点：安徽宿松经济开发区宏业路与通站路交叉口
3、法定代表人：蔡浩
4、注册资本：2000万元
35、经营范围：发电业务、输电业务、供（配）电业务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）一般项目：新材料技术研发；新材料技术推广服务；光伏设备及元器件制造；光伏设备及元器件销售；机械电气设备制造；机械电气设备销售；太阳能发电技术服务；金属结构制造；金属结构销售；金属制品研发；工程管理服务；光伏发电设备租赁；工程和技术研究和试验发展；金属材料制造；金属材料销售；有色金属合金制造；新能源原动设备销售；软件开发；软件销售；电池销售；橡胶制品制造；橡胶制品销售；
有色金属铸造；高性能有色金属及合金材料销售；五金产品制造；五金产品研发；电线、电缆经营；机械设备销售；电气设备销售；货物进出口；技术进出口（除许可业务外，可自主依法经营法律法规非禁止或限制的项目）6、宿松中信博新能源科技有限公司为公司全资子公司，其信用状况良好，
无影响其偿债能力的重大或有事项。主要财务指标（单户报表）如下：
单位：万元
2021年12月31日2022年12月31日
项目（经审计）（经审计）
总资产2175.8820921.86
净资产-6.124605.61
负债2182.0016316.25
2021年度2022年度
项目（经审计）（经审计）
营业收入-13440.63
净利润-6.12171.72
（四）安徽博睿达智能科技有限公司
1、成立时间：2021年05月18日
2、注册地点：安徽省芜湖市繁昌区繁昌经济开发区工业园区三元村委会银
河大道16号
3、法定代表人：孙海滨
4、注册资本：2000万元
5、经营范围：特种设备制造；特种设备设计；特种设备安装改造修理；道
路货物运输（不含危险货物）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）一般项目：智能基础制造装备制造；智能基础制造装备销售；
4物联网技术研发；电动汽车充电基础设施运营；技术服务、技术开发、技术咨
询、技术交流、技术转让、技术推广；网络技术服务；智能机器人的研发；工业机器人安装、维修；工业机器人制造；工业机器人销售；专用设备制造（不含许可类专业设备制造）；停车场服务；电子产品销售；计算机软硬件及辅助设备零售；特种设备销售；物料搬运装备制造；物料搬运装备销售；智能物料搬运装备销售；光伏设备及元器件制造；光伏设备及元器件销售；太阳能发电技术服务；智能机器人销售；规划设计管理；机械设备租赁；特种设备出租（除许可业务外，可自主依法经营法律法规非禁止或限制的项目）
6、安徽博睿达智能科技有限公司为公司全资子公司，其信用状况良好，无
影响其偿债能力的重大或有事项。主要财务指标（单户报表）如下：
单位：万元
2021年12月31日2022年12月31日
项目（经审计）（经审计）
总资产3187.272814.72
净资产1593.871471.33
负债1593.391343.40
2021年度2022年度
项目（经审计）（经审计）
营业收入--
净利润-6.13-122.54
(五)江苏博睿达智能停车系统科技有限公司
1、成立时间：2020年11月23日
2、注册地点：常州市金坛区直溪镇兴业大道30号
3、法定代表人：孙海滨
4、注册资本：2000万元
5、经营范围：许可项目：特种设备制造：特种设备设计；特种设备安装改
造修理；发电、输电、供电业务；道路货物运输（不含危险货物）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）
一般项目；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流，技术转让、技术推广；特种设备销售；停车场服务；物料搬运装备制造；物料搬运装备销售；
5智能物料搬运装备销售；矿山机械制造；矿山机械销售；信息系统集成服务；
光伏设备及元器件制造，光伏设备及元器件销售；太阳能发电技术服务，工业机器人制造；智能机器人的研发；智能机器人销售；工业机器人销售；工业机器人安装、维修；规划设计管理，国内货物运输代理；专用设备制造（不含许可类专业设备制造）；非居住房地产租赁；机械设备租赁；特种设备出租；机电耦合系统研发；金属结构制造；金属结构销售；普通机械设备安装服务（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
6、江苏博睿达智能停车系统科技有限公司为公司全资子公司，其信用状况良好，无影响其偿债能力的重大或有事项。主要财务指标（单户报表）如下；
单位；万元
2021年12月31日2022年12月31日
项目（经审计）（经审计）
总资产2370.314167.07
净资产1506.941723.51
负债863.372443.56
2021年度2022年度
项目（经审计）（经审计）
营业收入1755.644396.75
净利润-492.81168.79
（六）安徽零碳新能源电力科技有限公司
1、成立时间：2021年09月29日
2、注册地点：安徽宿松经济开发区宏业路与通站路交叉口
3、法定代表人：王程
4、注册资本：5000万元
5、经营范围：输电、供电、受电电力设施的安装、维修和试验；建设工程施工；建设工程设计（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；发电技术服务；新兴能源技术研发；电力行业高效节能技术研发；太阳能发电技术服务；电力设施器材销售；光伏设备及元器件销售；发电机及发电机组销售；电气设备销售；电气设备修理；配电开关控制设备销售；电力电子元器件销售；电池销售；金属制品销售；五金产品零售；有色金属合金销售；
6高性能有色金属及合金材料销售；塑料制品销售；电线、电缆经营；金属结构销售；阀门和旋塞销售；货物进出口；技术进出口；合同能源管理（除许可业务外，可自主依法经营法律法规非禁止或限制的项目）6、安徽零碳新能源电力科技有限公司为公司控股资子公司，持股比例70%，其信用状况良好，无影响其偿债能力的重大或有事项。主要财务指标（单户报表）如下：
单位：万元
2021年12月31日2022年12月31日
项目（经审计）（经审计）
总资产17234.2332332.70
净资产808.24868.80
负债16426.0427463.91
2021年度2022年度
项目（经审计）（经审计）
营业收入11712.1341529.49
净利润109.151197.58
（七）BIPV业务相关项目客户
BIPV模块预计担保的被担保人为公司BIPV业务相关项目客户。安徽零碳新能源电力科技有限公司及苏州中信博新能源电力科技有限公司等公司采用此种
模式开展BIPV业务，对客户进行合理的评估，被担保人提供反担保并以光伏电站并网发电所产生的电费收入、补贴收入（如有）等作为主要还款来源，还款来源相对稳定可靠。被担保人与公司及子公司均不存在关联关系。
三、担保协议的主要内容
公司目前尚未签订相关担保协议（过往协议仍在有效期的除外），上述预计担保额度尚需提交公司股东大会审议通过后生效。具体担保金额、担保期限以及签约时间以实际签署的合同为准。公司管理层将根据实际经营情况的需要，在担保额度内办理具体事宜，同时由公司法定代表人（或其书面授权代表）签署上述担保额度内的担保合同等各项法律文件。
四、担保的原因及必要性
上述担保事项是基于公司及子公司的融资需求及业务开展需要，并结合目前公司业务情况进行的预计，符合公司整体生产经营的实际需求，有助于满足
7公司日常资金使用及扩大业务范围需求。被担保对象为公司下属正常、持续经
营的子公司以及为经过公司合理评估的BIPV业务相关客户，担保风险总体可控。
五、本次担保履行的程序
公司于2023年4月26日召开第三届董事会第八次会议、第三届监事会第七次会议，审议通过了《关于公司预计2023年度担保额度的议案》。独立董事对该事项发表了同意意见。本议案尚需提交股东大会审议。
独立董事认为：公司2023年度预计为子公司提供担保属于正常商业行为。
公司为子公司提供担保，具有控制权，风险总体可控；公司为BIPV业务相关客户提供的对外担保，是BIPV业务模块生产经营实际需求，在合理评估的基础上确定担保对象，风险总体可控。本次对外担保事项的决策程序合法合规，符合相关法律法规的要求，不会对公司财务状况产生不良影响，亦不存在损害公司及股东利益、特别是中小股东利益的情形。同意公司预计2023年度担保额度的议案。
监事会认为：公司2023年度预计为子公司及相关客户提供担保属于正常商业行为，被担保对象为公司的子公司，公司对被担保公司具有控制权，风险总体可控。本次对外担保事项的决策程序合法合规，符合相关法律法规的要求，不会对公司财务状况产生不良影响，亦不存在损害公司及股东利益、特别是中小股东利益的情形。一致同意公司预计2023年度担保额度的议案。
六、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截至本核查意见出具之日，公司及其控股子公司对外担保总额、公司对控股子公司提供的担保总额以及上述金额分别占上市公司最近一期经审计净资产
及总资产的比例如下：
2023年4月26日占经审计净资产占经审计总资产
项目（单位；人民币万元）的比例的比例公司对控股子公司提
49375.3519.79%8.83%
供的担保总额公司及其控股子公司
64466.7725.83%11.53%
对外担保总额
注：美元部分按照2023年3月31日中国人民银行外汇交易中心公布的人民币汇率中间价
为1美元对人民币6.869元进行折算。
截至本核查意见出具日，公司无逾期担保。
8七、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：中信博为子公司及BIPV客户提供担保，有利于公司及子公司的业务发展。上述担保行为不会对中信博及其子公司的正常运作和业务发展造成不良影响，不存在损害公司及中小股东合法利益的情况。上述担保事项已经第三届董事会第八次会议与第三届监事会第七次会议审议通过，独立董事对该事项发表了同意意见，该议案尚需提交股东大会审议。中信博为子公司及BIPV客户提供担保的行为符合相关法律法规规定。综上，安信证券对中信博2023年度预计对外担保额度无异议。
（以下无正文）
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