羚锐制药:羚锐制药董事会审计委员会2022年度履职情况报告

河南羚锐制药股份有限公司
董事会审计委员会2022年度履职情况报告
根据《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》和《董事会审计委员会工作细则》的有关规定报告期内河南羚锐制药股份有限公司(以
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下简称公司)董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则认真履行相关职责积极开展工作充分发挥专业作用。现将公司董事会审计委员会在2022年度的履职情况报告如下:
一、审计委员会基本情况
公司第八届董事会审计委员会委员为熊伟先生、潘滋润先生、王鹏先生、李
慧女士、梅夏英先生。其中王鹏先生任主任委员为会计专业人士。
二、审计委员会2022年度会议召开情况
报告期内公司董事会审计委员会根据《公司法》、《上市公司治理准则》、
《公司章程》及其他有关规定本着勤勉尽责的原则积极履行职责2022年度审计委员会共召开4次会议。具体如下:
(一)2022年1月6日公司召开第八届董事会审计委员会第七次会议
审议通过《2021年审计工作总结》、《2022年审计工作计划》并形成决议。
(二)2022年4月24日公司召开第八届董事会审计委员会第八次会议
审议通过《2021年年度报告》及《2021年年度报告摘要》、《2021年度内部控制评价报告》、《关于续聘会计师事务所的议案》、《2022年第一季度报告》等议案并形成决议同意提请董事会审议。
(三)2022年8月8日公司召开第八届董事会审计委员会第九次会议
审议通过《2022年半年度报告》及《2022年半年度报告摘要》并形成决议同意提请董事会审议。
(四)2022年10月26日召开第八届董事会审计委员会第十次会议审
议通过《2022年第三季度报告全文》、《2022年度内部控制评价工作方案》并形成决议同意提请董事会审议。
三、审计委员会2022年度主要工作内容情况报告期内公司审计委员会严格遵守相关的法律法规重点围绕公司年度审
计相关工作、定期报告编制、内部控制规范实施情况等重点事项开展工作为公司法人治理结构的完善和管理水平的提升奠定了坚实的基础。
(一)监督及评估外部审计机构工作
审计委员会委员就审计工作多次与公司年报审计机构大华会计师事务所(特
殊普通合伙)(以“”下简称大华会计师事务所)进行沟通协商确定年度审计
工作计划并就审计范围、审计计划、审计方法等事项进行了充分的讨论对于需要审计委员会关注的重要事项要求会计师事务所及时与审计委员会沟通就公司年度审计工作达成了共识。在年度财务报表审计及内控审计期间认真履行监督和核查职能督促其按照审计计划开展审计工作确保如期出具审计报告。
报告期内董事会审计委员会对大华会计师事务所对公司财务报告审计工作情况进行了核查和充分了解认为大华会计师事务所在对公司进行审计期间勤
勉尽责遵循了独立、客观、公正的职业准则实事求是的发表审计意见真实、
准确的反映公司财务状况和经营成果。为保证公司审计工作的连续性、高效性审计委员会经审议后向公司董事会提议续聘大华会计师事务所为公司2022年度财务审计机构及内部控制审计机构。
(二)指导内部审计工作公司审计委员会保持与内审部门密切沟通督导公司内审工作。报告期内董事会审计委员会认真审阅了公司的内部审计工作计划督促公司内部审计机构严格按照审计规范流程和审计计划执行。经审阅内部审计工作报告我们未发现内部审计工作存在重大问题的情况。
(三〉审阅上市公司的财务报告并对其发表意见我们审阅了公司的财务会计报表后认为公司财务报表已经按照财政部《企业会计准则》的规定编制在所有重大方面公允反映了公司财务状况以及经营成果和现金流量不存在与财务报告相关的欺诈行为及重大错报的情形不存在重
大会计差错调整、涉及重要会计判断的事项等导致非标准审计报告的事项。
(四〉评估内部控制的有效性
公司按照《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会、上海证券交易所有关规定的要求建立了较为完善的公司治理结构和治理制度。2022年公司审计委员会充分发挥专业委员会的作用敦促公司落实相关内部控制制度的要求积极完善公司内部控制制度建设。报告期内公司严格执行各项法律、法规、规章、公司章程以及内部管理制度股东大会、董事会、监事会、经营层规范运作切实保障了公司和股东的合法权益。公司董事会审计委员会认为公司内部控制实际运作情况符合中国证监会发布的有关上市公司治理规范要求及公司内部控制制度要求内部控制有效。
(五)协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通
报告期内我们在充分听取双方的意见的基础上积极进行协调使管理层、
内部审计部门及相关部门与大华会计师事务所(特殊普通合伙)进行充分有效的沟通提高了相关审计工作的效率。
四、总体评价
报告期内我们依据相关法律法规以及《公司章程》、《董事会审计委员会实施细则指引》等相关规定充分发挥自身的专业技术水平和丰富的执业经验
对公司定期报告编制和内部控制规范实施等重点方面进行监督恪尽职守、积极
有效的履行审计委员会的职责切实维护了公司与全体股东的利益。(此页无正文为河南羚锐制药股份有限公司董事会审计委员会2022年度履职情况报告之签字页。)董事会审计委员会委员签字:彡铭
熊伟:潘滋润:
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李慧梅夏英:
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王鹏:河南司
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