金盾股份:关于续聘2023年度公司审计机构的公告

证券代码：300411证券简称：金盾股份公告编号：2023-023
浙江金盾风机股份有限公司
关于续聘2023年度公司审计机构的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
浙江金盾风机股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年4月26日召开四届九次董事会会议及四届九次监事会会议，审议通过了《关于续聘
2023年度公司审计机构的议案》，拟聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健会计师事务所”）为公司2023年度审计机构，本事项尚需提交公司股东大会审议通过，现将有关事宜公告如下：
一、拟续聘会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1.基本信息
事务所名称天健会计师事务所（特殊普通合伙）成立日期2011年7月18日组织形式特殊普通合伙注册地址浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路128号首席合伙人胡少先上年末合伙人数量225人上年末执业人员注册会计师2064人数量签署过证券服务业务审计报告的注册会计师780人
业务收入总额35.01亿元
2021年（经审计）
审计业务收入31.78亿元业务收入
证券业务收入19.01亿元客户家数612家
审计收费总额6.32亿元制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，批发和零售业，电力、热力、燃气及水生产和
2022年上市公司供应业，水利、环境和公共设施管理业，租赁（含 A、B股）审
涉及主要行业和商务服务业，房地产业，金融业，交通运输、计情况
仓储和邮政业，科学研究和技术服务业，文化、体育和娱乐业，建筑业，采矿业，农、林、牧、渔业，住宿和餐饮业，教育，综合等本公司同行业上市公司审计客户家数4582.投资者保护能力上年末，天健会计师事务所（特殊普通合伙）累计已计提职业风险基金1亿元以上，购买的职业保险累计赔偿限额超过1亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。
近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：
起诉（仲裁人）被诉（被仲裁人）诉讼（仲裁）事件诉讼（仲裁）金额诉讼（仲裁）结果一审判决天健在
投资者损失的5%
亚太药业、天健、部分案件在诉前调范围内承担比例投资者年度报告
安信证券解阶段，未统计连带责任，天健投保的职业保险足以覆盖赔偿金额
案件尚未开庭，天健投保的职业保
投资者罗顿发展、天健年度报告未统计险足以覆盖赔偿金额
案件尚未开庭，天东海证券、华仪电健投保的职业保投资者年度报告未统计
气、天健险足以覆盖赔偿金额
案件尚未开庭，天伯朗特机器人天健、天健广东分健投保的职业保年度报告未统计股份有限公司所险足以覆盖赔偿金额
3.诚信记录
天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年（2020年1月1日至2022年12月31日）因执业行为受到行政处罚1次、监督管理措施13次、自律监管措施1次，未受到刑事处罚和纪律处分。从业人员近三年因执业行为受到行政处罚3人次、监督管理措施31人次、自律监管措施2人次、纪律处分3人次，未受到刑事处罚，共涉及39人。
（二）项目信息
1.基本信息
何时成为注何时开始从事何时开始在何时开始为本公近三年签署及复项目组成员姓名册会计师上市公司审计本所执业司提供审计服务核报告包括近三年签署的报
项目合伙人吴慧2009年2005年2009年2021年告包括长海股份、
皇马科技、金盾股
份、蠡湖股份、双
吴慧2009年2005年2009年2021年环传动、赞宇科技签字注册会等计师近三年签署的报王飞燕2016年2015年2016年2021年告为金盾股份最近三年签署及复核的报告包括
项目质量控雄帝科技、科瑞孙慧敏2015年2008年2015年2022年制复核人思、步科股份、英
派瑞、扬戈科技、禾川科技等
2.诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行
为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
3.独立性
天健会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。
二、拟续聘会计师事务所履行的程序
（一）审计委员会的履职情况
公司董事会审计委员会已对天健会计师事务所进行了审查，认为其在执业过程中坚持独立审计原则，客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果。审计委员会还对天健会计师事务所从事公司2023年度审计的工作情况及执业质量
进行了核查，对其专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况均表示满意。同意向董事会提议聘请天健会计师事务所为公司2023年度审计机构。
（二）独立董事的事前认可情况和独立意见
独立董事对《关于续聘2023年度公司审计机构的议案》发表了同意的事前
认可意见，认为：天健会计师事务所具有证券相关业务执业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力。在担任公司审计机构期间，遵照中国会计师独立执业准则，为公司出具各项专业报告，报告内容客观、公正、独立，具备较好的服务意识、职业操守和履职能力，不存在损害公司及其股东特别是中小股东利益的情形。续聘天健会计师事务所有利于保障公司审计工作的连续性及工作质量，因此，我们同意续聘天健会计师事务所为公司2023年度审计机构，并同意将该事项提交公司董事会会议进行审议。
独立董事对《关于续聘2023年度公司审计机构的议案》发表了同意的独立意见，认为：天健会计师事务所具有证券相关业务执业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力。在担任公司审计机构期间，遵照中国会计师独立执业准则，为公司出具各项专业报告，报告内容客观、公正、独立，具备较好的服务意识、职业操守和履职能力，不存在损害股东利益的情形。我们同意继续聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构事项。
（三）董事会对议案审议和表决情况公司四届九次董事会会议审议并表决通过了《关于续聘2023年度公司审计机构的议案》，拟续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
（四）生效日期
本次聘请2023年度审计机构事项尚需提请公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
三、报备文件
（一）公司四届九次董事会会议决议；
（二）审计委员会履职情况的证明文件；
（三）公司独立董事关于四届九次董事会会议相关事项的事前认可意见及独立意见；
（四）拟聘任会计师事务所营业执业证照，拟负责具体审计业务的签字注册
会计师身份证件、执业证照。
特此公告。
浙江金盾风机股份有限公司董事会
二〇二三年四月二十七日