博济医药:中信证券股份有限公司关于公司2022年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

中信证券股份有限公司
关于博济医药科技股份有限公司
2022年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐机构”）作为博济医
药科技股份有限公司（原名“广州博济医药生物技术股份有限公司”，以下简称“博济医药”、“上市公司”或“公司”）2020年向特定对象发行股票的保荐机构，根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》和《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号——公告格式》等有关规定，对博济医药2022年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查并出具专项核查报告，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集金额及资金到位情况经中国证券监督管理委员会《关于同意广州博济医药生物技术股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕3230号）同意注册，公司向特定对象发行 A 股股票 33450584 股，发行价格 10.26 元/股，募集资金总额34320.30万元，扣除各项发行费用（不含增值税）678.63万元，公司实际募集资金净额为33641.67万元。上述募集资金已于2021年6月18日全部到账，经中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了《验资报告》（中兴华
验字（2021）第410005号）。
（二）募集资金使用金额及余额
截至2022年12月31日，公司募集资金使用情况如下表：
单位：万元明细金额
募集资金总额34320.30
减：承销费和保荐费（不含税）471.70
减：支付的其他发行费用（不含税）133.35
1明细金额
减：置换预先支付的发行费用（不含税）73.58
募集资金净值33641.67
减：置换预先投入募投项目的自筹资金2404.05
减：募投项目累计支付金额13670.76
减：暂时补充流动资金9800.00
加：募集资金现金管理收益金额196.28
加：募集资金利息收入净额（扣除手续费）250.10
募集资金专户余额8213.23
注1：截至2023年1月20日，公司已将用于暂时补充流动资金的9800.00万元募集资金全部归还至公司募集资金专用账户。
注2：若出现总数与分项数值之和不符的情况，均为四舍五入原因造成。
二、募集资金的存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规的规定，结合公司的实际情况，制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存储、使用、用途变更及监督管理作出了明确规定。
本公司对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用执行严格的审批程序，以保证专款专用。2021年，公司、控股子公司广州博济生物医药科技园有限公司（以下简称“科技园公司”）、全资子公司深圳博瑞医药科技有限公司（以下简称“深圳博瑞”）同中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）分别与各开户银行签订了各方监管协议；2022年，公司召开第四届董事会第十七次会议和第四届监事会第十五次会议，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施主体及实施地点暨向全资子公司增资的议案》。为此，公司、全资子公司上海砝码斯医药生物科技有限公司（以下简称“砝码斯”）同中信证券分别与各开户银行签订了各方监管协议。
各方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》
2及其他相关规定，各方监管协议的履行不存在问题。
（二）募集资金专户存储情况
截至2022年12月31日，募集资金的存储情况列示如下：
单位：万元序号开户人开户行名称银行账号账户余额上海浦东发展银行股份有限公司
820400788013000016873094.31
广州东山支行中国工商银行股份有限公司广州
1博济医药360201502920209133330.30
粤秀支行中国工商银行股份有限公司广州
360208572920578257847.54
粤秀支行上海浦东发展银行股份有限公司
2砝码斯82040078801000002116785.00
广州东山支行
汇丰银行（中国）有限公司广州
629288663014435.63
分行
3科技园公司
中国银行股份有限公司广州港湾
6834745378512291.96
路支行中国工商银行股份有限公司广州
3602015029202146074565.08
粤秀支行
4深圳博瑞
中国建设银行股份有限公司广州
44050149050500001471963.42
环市东路支行
合计8213.23
注：若出现总数与分项数值之和不符的情况，为四舍五入原因造成。
三、2022年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目资金使用情况公司2022年度募集资金投资项目资金使用情况详见本报告附表《募集资金使用情况对照表》。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
2022年1月26日，公司召开第四届董事会第十七次会议和第四届监事会第十五次会议，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施主体及实施地点暨向全资子公司增资的议案》，为了更好整合公司已有优势资源，优化资源配置，提升公司内部运营管理效率，同意将“创新药研发服务平台建设项目”的实施主体由“深圳博瑞”变更为“深圳博瑞、博济医药”，实施地点由“深圳市福田区
3福保街道福保社区海红道1号综合信兴一期三层”增加一处实施地点“广州黄埔区科学城南翔一路62号（二、三、四、五）栋”；为加强上海的团队建设及
服务能力建设，更好地服务华东地区的客户，提升公司临床研究服务的整体实力，同意将“临床研究服务网络扩建与能力提升项目”实施主体由“博济医药”变
更为“博济医药、砝码斯”，实施地点由“广州、郑州、天津、长沙、武汉、南京、成都、西安、济南、长春”增加一处实施地点“上海”。
（三）募集资金投资项目延期事项
2022年4月22日，公司召开第四届董事会第二十次会议和第四届监事会第
十八次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，基于市场环境变化以及公司实际经营情况等多重因素考虑，同意将募集资金投资项目“合同研发生产组织（CDMO）平台建设项目”的建设期延期 1 年，项目预计达到可使用状态日期从2022年6月延期至2023年6月。
（四）募集资金投资项目先期投入及置换情况
2021年7月5日，公司召开第四届董事会第十二次会议和第四届监事第十一次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换已预先投入募集资金投资项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金2404.05万元及已支付发行费用的自筹资金73.58万元，共计
2477.63万元。本次使用募集资金置换预先投入的自筹资金事项已经中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证，并出具了《关于广州博济医药生物技术股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目及支付发行费用的鉴证报告》（中兴华核字（2021）第410005号）。
（五）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2022年1月26日，公司召开第四届董事会第十七次会议和第四届监事会第
十五次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资暂时补充流动资金的议案》，同意在保证募集资金投资项目建设正常推进的前提下，公司及子公司使用不超过
1亿元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会批准之日起不超过12个月，到期将归还至募集资金专户。
截至2023年1月20日，公司已将用于暂时补充流动资金的募集资金全部归
4还至公司募集资金专用账户，使用期限未超过12个月。
（六）节余募集资金使用情况
截至2022年12月31日，公司募集资金投资项目尚未投资完成，不存在节余募集资金。
（七）超募资金使用情况公司不存在超募资金。
（八）尚未使用的募集资金用途及去向
2021年7月5日，公司召开第四届董事会第十二次会议和第四届监事第十
一次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司使用不超过人民币2.2亿元（含）闲置募集资金进行现金管理，有效期自董事会审议通过之日起12个月内，在前述额度和期限范围内可循环滚动使用。
2022年8月24日，公司召开第四届董事会第二十二次会议和第四届监事第
二十次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司使用不超过人民币2亿元（含）闲置募集资金进行现金管理，有效期自公司第四届董事会第二十二次会议审议通过之日起12个月内，在前述额度和期限范围内可循环滚动使用。
截至2022年12月31日，公司及子公司使用闲置募集资金购买的理财产品已全部到期赎回，公司尚未使用的募集资金全部存放在专项账户。
四、变更募投项目的资金使用情况
2022年度，公司不存在变更募集资金投资项目资金使用的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时、真实、准确、完整地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
5六、会计师对募集资金年度存放和使用情况的意见根据中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于博济医药科技股份有限公司募集资金年度存放与实际使用情况的鉴证报告》（中兴华核字（2023）第【410020】号），中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）认为：“博济医药截至2022年12月31日止的《2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告》在所有重大方面按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关规定编制。”七、保荐机构核查意见
2022年度，保荐机构对博济医药募集资金的存放、使用及募集资金投资项目
实施情况进行了核查。主要核查内容包括：查阅了公司募集资金存放银行对账单、募集资金使用原始凭证、公司关于募集资金使用情况的相关公告和支持文件、公
司内部决策文件等文件，并与公司管理层及相关人员就募集资金使用情况进行了沟通交流等。
经核查，中信证券认为：博济医药2022年度募集资金存放与使用情况符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律
法规、规范性文件及公司募集资金管理办法的要求，不存在违规使用募集资金的情形，募集资金具体使用情况与已披露情况一致。
（以下无正文）
6附表：
募集资金使用情况对照表
编制单位：博济医药科技股份有限公司截至2022年12月31日单位：万元本年度投入募集
募集资金总额33641.672648.78资金总额报告期内变更用途的募集资金总额0已累计投入募集
累计变更用途的募集资金总额016074.81资金总额累计变更用途的募集资金总额比例0项目可是否已募集资金调整后投本年度投截至期末投资进是否达行性是承诺投资项目和变更项截至期末累项目达到预定可本年度实
承诺投资资总额入金额度（%）（3）=（2）到预计否发生超募资金投向目（含部计投入金额使用状态日期现的效益
总额（1）（2）/（1）效益重大变分变更）化承诺投资项目
1.合同研发生产
组织（CDMO）平 否 10681.59 10470.38 229.54 1668.21 15.93% 2023 年 6 月 18 日 不适用 不适用 否台建设项目
2.创新药研发服
否8463.348295.991731.903339.1740.25%2023年6月18日不适用不适用否务平台建设项目
3.临床研究服务
网络扩建与能力否4879.284782.80687.34974.9320.38%2023年6月18日不适用不适用否提升项目
74.补充流动资金否10296.0910092.500.0010092.50100.00%-不适用不适用否
承诺投资项目小
-34320.3033641.672648.7816074.8147.78%----计超募资金投向不适用未达到计划进度2022年4月22日，公司召开第四届董事会第二十次会议和第四届监事会第十八次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目延或预计收益的情期的议案》，基于市场环境变化以及公司实际经营情况等多重因素考虑，同意将募集资金投资项目“合同研发生产组织（CDMO）平况和原因（分具体台建设项目”的建设期延期1年，项目预计达到可使用状态日期从2022年6月延期至2023年6月。
项目）项目可行性发生重大变化的情况不适用说明
超募资金的金额、用途及使用进展不适用情况2022年1月26日，公司召开第四届董事会第十七次会议和第四届监事会第十五次会议，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施主体及实施地点暨向全资子公司增资的议案》，为了更好整合公司已有优势资源，优化资源配置，提升公司内部运营管理效率，募集资金投资项同意将“创新药研发服务平台建设项目”的实施主体由“深圳博瑞”变更为“深圳博瑞、博济医药”，实施地点由“深圳市福田区福目实施地点变更保街道福保社区海红道1号综合信兴一期三层”增加一处实施地点“广州黄埔区科学城南翔一路62号（二、三、四、五）栋”；为加情况强上海的团队建设及服务能力建设，更好地服务华东地区的客户，提升公司临床研究服务的整体实力，同意将“临床研究服务网络扩建与能力提升项目”实施主体由“博济医药”变更为“博济医药、砝码斯”，实施地点由“广州、郑州、天津、长沙、武汉、南京、成都、西安、济南、长春”增加一处实施地点“上海”。
募集资金投资项目实施方式调整不适用情况8募集资金投资项2021年7月5日，公司召开第四届董事会第十二次会议和第四届监事第十一次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换已预先投入目先期投入及置募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金2404.05万元及已支付发行费用换情况的自筹资金73.58万元，共计2477.63万元，该项资金已于2021年8月完成置换。
2022年1月26日，公司召开第四届董事会第十七次会议和第四届监事会第十五次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资暂时用闲置募集资金补充流动资金的议案》，同意在保证募集资金投资项目建设正常推进的前提下，公司及子公司使用不超过1亿元闲置募集资金暂时补暂时补充流动资
充流动资金，使用期限自董事会批准之日起不超过12个月，到期将归还至募集资金专户。
金情况
截至2023年1月20日，公司已将用于暂时补充流动资金的募集资金全部归还至公司募集资金专用账户，使用期限未超过12个月。
项目实施出现募集资金结余的金不适用额及原因尚未使用的募集
尚未使用的募集资金存放在专项账户或进行现金管理，公司将严格按照《募集资金管理制度》，对募集资金进行存储和使用。
资金用途及去向募集资金使用及披露中存在的问无题或其他情况
注：1、上表中“募集资金总额”是指公司实际募集资金净额。
2、鉴于本次向特定对象发行股票实际募集资金净额为33641.67万元，少于上述项目拟投入募集资金总额，2021年7月5日，公司召开的第四届董事会第十二次会议和第四届监
事第十一次会议审议通过了《关于调整向特定对象发行股票募投项目募集资金投入金额的议案》，对募投项目拟投入的募集资金金额进行了调整，上表中“调整后投资总额（1）”所列金额即为前述调整后的金额。
9（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于博济医药科技股份有限公司2022年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签章页）
保荐代表人：______________________________________薛万宝宋永新中信证券股份有限公司年月日
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