北大医药:关于拟续聘会计师事务所的公告

证券代码：000788证券简称：北大医药公告编号：2023-016
北大医药股份有限公司
关于拟续聘会计师事务所的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
北大医药股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年4月26日召开第十届董事会第十次会议审议通过了《关于会计师事务所2022年度审计工作总结及聘请2023年度财务审计机构的议案》及《关于聘请2023年度内控审计机构的议案》，公司董事会决定续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健会所”）为公司2023年度财务审计机构及2023年度内部控制审计机构。相关议案尚需提交公司股东大会审议。现将相关事项公告如下：
一、拟续聘会计师事务所事项的基本情况
（一）机构信息
1.基本信息
事务所名称天健会计师事务所（特殊普通合伙）成立日期2011年7月18日组织形式特殊普通合伙注册地址浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路128号首席合伙人胡少先上年末合伙人数量225人注册会计师2064人上年末执业人员数量签署过证券服务业务审计报告的注册会计师780人
业务收入总额38.63亿元
2022年（经审计）业务收入审计业务收入35.41亿元
证券业务收入21.15亿元
2022 年上市公司（含 A、B股） 客户家数 612家
审计情况审计收费总额6.32亿元制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，批发和零售业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，水利、环境和公共设施管理业，租赁和商务服务业，房地产业，涉及主要行业金融业，交通运输、仓储和邮政业，科学研究和技术服务业，文化、体育和娱乐业，建筑业，采矿业，农、林、牧、渔业，住宿和餐饮业，教育，综合等本公司同行业上市公司审计客户家数458
2.投资者保护能力上年末，天健会计师事务所（特殊普通合伙）累计已计提职业风险基金1亿元以上，购买的职业保险累计赔偿限额超过1亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。
近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：
起诉被诉诉讼（仲裁）诉讼（仲裁）诉讼（仲裁）结果（仲裁人）（被仲裁人）事件金额二审已判决判例天健无需承担
亚太药业、天部分案件在诉前调投资者年度报告连带赔偿责任。天健投保的职健、安信证券解阶段，未统计业保险足以覆盖赔偿金额
罗顿发展、案件尚未判决，天健投保的职投资者年度报告未统计天健业保险足以覆盖赔偿金额
东海证券、华案件尚未判决，天健投保的职投资者年度报告未统计
仪电气、天健业保险足以覆盖赔偿金额
伯朗特机器人天健、天健案件尚未判决，天健投保的职年度报告未统计股份有限公司广东分所业保险足以覆盖赔偿金额
3.诚信记录
天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年（2020年1月1日至2022年12月31日）因执业行为受到行政处罚1次、监督管理措施13次、自律监管措施1次，未受到刑事处罚和纪律处分。从业人员近三年因执业行为受到行政处罚3人次、监督管理措施31人次、自律监管措施2人次、纪律处分3人次，未受到刑事处罚，共涉及39人。（二）项目信息
1.基本信息
何时开何时成为何时开始何时开始为始从事近三年签署或复核上市公司项目组成员姓名注册会计在本所执本公司提供上市公审计报告情况师业审计服务司审计
2020-2022年签署过重庆啤酒、项目合伙人赵兴明2006200520122023秦安股份等上市公司年度审计报告；复核过四方科技、海星股赵兴明2006200520122023份等上市公司年度审计报告
2020-2022年签署过博腾股份、签字注册会计师
万里股份、川仪股份、正川股黄娜2010200820122022
份、三羊马等上市公司年度审计报告
2020-2022年签署过贵航股份、道明光学、公牛集团、福斯特等项目质量控制钱仲先2003200120032023上市公司年度审计报告；复核复核人
过渝三峡、正川股份、华康股份等上市公司年度审计报告
2.诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业
行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
3.独立性
天健会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。
4.审计收费
在2022年度的审计工作中，天健会所遵循独立、客观、公正、公允的原则，顺利完成了公司2022年度财务报告及内部控制审计工作，表现了良好的职业操守和业务素质，2022年度天健会所审计酬金为人民币110万元（含税），其中年报审计费用70万（含税），内控审计费用40万（含税）。
为保持审计工作的连续性，根据公司业务发展需要，经综合评估及审慎研究，公司拟续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2023年度财务审计机
构及内部控制审计机构，聘期为一年，审计酬金为人民币110万元（含税）。二、拟续聘会计师事务所履行的程序
（一）审计委员会履职情况公司董事会审计委员会于2023年4月25日召开会议，审议通过了《关于会计师事务所2022年度审计工作总结及聘请2023年度财务审计机构的议案》、
《关于聘请2023年度内控审计机构的议案》，公司董事会审计委员会按照深交所关于聘请审计机构的要求，对天健会所从业资质、专业胜任能力、投资者保护能力、诚信记录、独立性多个维度进行了认真审查，认为该所拥有专业的审计团队和雄厚的技术支持力量，审计团队严谨敬业，且在长期稳定的合作中对公司的经营发展情况较为熟悉，具备承担公司审计的能力，能较好地完成公司委托的各项工作，审计委员会提议聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度财务审计机构及内部控制审计机构。
（二）独立董事的事前认可情况和独立意见公司独立董事对本次拟续聘会计师事务所事项发表了事前认可意见及同意的独立意见。
（1）独立董事事前认可意见经核查，天健会所具备证券、期货相关业务执业资格，拥有专业的审计团队和雄厚的技术支持力量，审计团队严谨敬业，且在长期稳定的合作中对公司的经营发展情况较为熟悉，具备承担公司审计的能力，具备足够的独立性、诚信度、专业胜任能力和投资者保护能力，能够满足公司2023年度财务审计及内控审计的工作要求。我们认为聘请天健会所为公司2023年度财务审计机构及内控审计机构，符合公司及全体股东利益。同意将该事项提交公司第十届董事会第十次会议审议。
（2）独立董事独立意见天健会所担任公司2023年度财务审计机构及内控审计机构有利于保障并提
高上市公司审计工作的质量，有利于保护上市公司及其他股东利益、尤其是中小股东利益，拟续聘的会计师事务所具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，续聘会计师事务所的审议程序符合相关法律法规的有关规定。
综上所述，我们同意续聘天健会所为公司2023年财务审计机构及内控审计机构，并将该事项提交给公司股东大会审议。
（三）董事会对议案审议和表决情况公司于2023年4月26日召开第十届董事第十次会议，以赞成票8票，反对票0票，回避票0票，弃权票0票的表决结果，审议通过了《关于会计师事务所2022年度审计工作总结及聘请2023年度财务审计机构的议案》和《关于聘请
2023年度内控审计机构的议案》，公司董事会同意聘任天健会所为公司2023年
度财务审计机构及内控审计机构，相关议案尚需提交公司2022年度股东大会审议。
（四）生效日期
关于续聘会计师事务所的相关议案尚需提交公司2022年度股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
三、报备文件
1、《第十届董事会第十次会议决议》；
2、《第十届监事会第九次会议决议》；
3、《独立董事关于公司第十届董事会第十次会议相关事项的事前认可意见》；
4、《独立董事关于公司第十届董事会第十次会议相关事项的独立意见》；
5、天健会计师事务所（特殊普通合伙）营业执业证照，主要负责人和监管
业务联系人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式。
特此公告。
北大医药股份有限公司董事会
二〇二三年四月二十八日