川发龙蟒:华泰联合证券有限责任公司关于四川发展龙蟒股份有限公司2022年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

华泰联合证券有限责任公司
关于四川发展龙蟒股份有限公司
2022年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合”或“保荐机构”）作为四川
发展龙蟒股份有限公司（以下简称“川发龙蟒”或“公司”或“上市公司”）非公开发行股票（以下简称“本次发行”）之保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、
《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等规定，对公司2022年度募集资金存放与使用情况进行了认真、审慎的核查，具体核查情况如下：
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会于2021年2月10日签发的证监许可[2021]440
号文《关于核准成都三泰控股集团股份有限公司非公开发行股票的批复》，核准公司非公开发行385865200股，每股发行价格为人民币5.12元，股款以人民币缴足，共计人民币1975629824.00元，扣除保荐及承销费、审计验资费、律师费、股权登记费等发行费用（不含税）6579570.48元后，募集资金净额共计人民币1969050253.52元，上述资金于2021年3月2日全部到账，并经四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具川华信验（2021）第0020号验资报告。
二、募集资金使用及节余情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司非公开发行 A 股股票募集资金使用明细如下表：
项目金额（元）
募集资金总额1975629824.00
减：保荐及承销费用以及发行上市费用5000000.00
减：磷石膏综合利用工程项目402631275.09
减：偿还有息债务1219987750.00减：补充流动资金353205390.62
减：支付银行手续费17580.78
加：收到银行存款利息收入5241659.64
募集资金账户余额29487.15
注1：非公开发行股票支付的保荐承销费及发行上市费用合计6579570.48元（不含税），其中：使用募集资金支付发行费用5000000.00元，使用自有资金支付发行费用1579570.48元。
注2：因募投项目已投资完毕，达到可使用状态，公司于2022年10月11日结项，结余募集资金使用按照《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》相关规定执行。
注3：本核查意见所指“募集资金账户余额”指截至2022年12月31日银行
账户注销前的余额；本核查意见中“补充流动资金项目”项目，含项目结项后，用于补充永久性流动资金1767081.06元，其中兴业银行股份有限公司成都沙湾支行账户余额18014.66元（账号：431080100100175134）与中国农业银行股份有
限公司绵竹剑南支行（账号：22204301040002301）银行账户余额11472.49元，分别于2023年1月、2023年2月转入公司相关账户，合计金额29487.15元。
三、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范公司募集资金管理，切实保护投资者权益，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法
律法规以及公司《募集资金管理办法》等有关规定，公司于2021年2月26日召开第五届董事会第四十七次会议，审议通过了《关于开立募集资金专项账户的议案》。公司及实施项目的子公司、保荐机构华泰联合证券有限责任公司与专户所在商业银行签订了募集资金监管协议。
上述三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照执行，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，保证专款专用。
（二）募集资金的专户存储情况
截至2022年12月31日，公司及子公司开设的募集资金账户信息如下：账户名称开户银行银行账号余额（元）四川发展龙蟒股份中国农业银行股份有限
222041010400352710.00
有限公司公司绵竹市支行四川发展龙蟒股份兴业银行股份有限公司
43108010010017513418014.66
有限公司成都沙湾支行四川发展龙蟒股份中信银行股份有限公司
81110010122007334650.00
有限公司成都双楠支行龙蟒大地农业有限中国农业银行股份有限
222046010400012800.00
公司公司绵竹东郊分理处四川龙蟒新材料有中国农业银行股份有限
2220430104000230111472.49
限公司公司绵竹剑南支行
合计————29487.15
注：截止本核查意见出具日，募集资金专户已全部完成销户，相关余额已转入公司相关账户。
（三）募集资金现金管理情况
为提高资金使用效率，根据《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规及规范性文件的相关规定，经2021年3月31日召开的第五届董事会第四十九次会
议和第五届监事会第二十八次会议审议通过，同意公司在满足募集资金投资项目
顺利进行、不影响募集资金使用的前提下，使用募集资金专户中不超过人民币7亿元进行现金管理。现金管理有效期限为自公司董事会审议通过之日起12个月内有效，在上述额度及决议有效期内，资金可以循环滚动使用，到期后将及时归还至募集资金专户或公司资金账户。
截至2022年12月31日，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的余额为0.00元。
四、2022年1-12月募集资金的实际使用情况2022年1-12月募集资金的实际使用情况参见“募集资金使用情况对照表（”附表1）。
五、变更募集资金投资项目的资金使用情况无。
六、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露募集资金使用情况的相关信息，不存在其它违规使用募集资金情形。
七、保荐机构核查意见
2022年度，保荐代表人通过资料查阅、与管理层沟通等多种方式，对川发
龙蟒募集资金的存放、使用及募集资金投资项目的实施情况进行了核查。
经核查，保荐机构认为：川发龙蟒2022年年度募集资金存放和使用符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及相关法律法
规的规定，对募集资金进行了专户存放和专项使用，使用募集资金均履行了相关程序，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。
（以下无正文）附表1:
募集资金使用情况对照表（非公开发行）
2022年1-12月
编制单位：四川发展龙蟒股份有限公司单位:元
募集资金净额1969050253.52本年度投入募集资金总额87878780.42
报告期内变更用途的募集资金总额0.00
累计变更用途的募集资金总额0.00已累计投入募集资金总额1980841996.49
累计变更用途的募集资金总额比例0.00%是否已变截至期末项目达到是否达项目可行性更项目募集资金承诺投调整后投资总额本报告期投入截至期末累计投投资进度预定可使本报告期实现承诺投资项目到预计是否发生重
（含部分资总额（1）金额入金额(2)(3)＝用状态日的效益效益大变化
变更）(2)/(1)期承诺投资项目磷石膏综合利2022年12否400000000.00400000000.0086138462.51402631275.09100.66%-67685154.34不适用否用工程项目月31日
偿还有息债务否1220000000.001220000000.000.001219987750.00100.00%不适用不适用不适用否
补充流动资金否355629824.00355629824.001739009.91358222971.40100.73%不适用不适用不适用否承诺投资项目
1975629824.001975629824.0087877472.421980841996.49100.26%-67685154.34
小计
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分项目说明）偿还有息债务和补充流动资金已实施完毕；磷石膏综合利用工程项目已结项，公司使用自有资金继续投入。
项目可行性发生重大变化的情况说明无
超募资金的金额、用途及使用进展情况不适用募集资金投资项目实施地点变更情况无募集资金投资项目实施方式调整情况无
截至2021年3月5日止，公司以自筹资金预先投入“磷石膏综合利用工程项目”和“偿还有息债务”的实际投资金额为人民币803727541.26元，其中“磷石膏综合利用工程项目”已预先投入93727541.26元，偿募集资金投资项目先期投入及置换情况还有息债务710000000.00元。2021年3月31日，公司第五届董事会第四十九次会议和第五届监事会第二十八次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募集项目自筹资金的议案》。截至2021年6月30日，公司已经完成置换转款。
根据《四川发展龙蟒股份有限公司 2020 年度非公开发行 A 股股票预案（修订稿）（更新后）》，本次非公募集资金补充流动资金情况开发行股票募集资金用于补充流动资金拟投入355629824.00元。截至2022年12月31日，已用于补充流动资金的募集总额为358222971.40元。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因不适用
尚未使用的募集资金用途及去向项目结项后，截至本核查意见出具日，结余募集资金29487.15元已按相关规定转入公司相关账户。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况无
注:磷石膏综合利用工程项目和补充流动资金项目投资进度超过100%的原因：一是含募集资金的利息投入；二是补充流动资金项目含项目结项后用于补充永久性流动资金的金额等。（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于四川发展龙蟒股份有限公司
2022年年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签章页）
保荐代表人：
朱宏伟彭海娇华泰联合证券有限责任公司
2023年4月24日