太原重工:中德证券有限责任公司关于太原重工股份有限公司2022年度持续督导工作现场检查报告

中德证券有限责任公司关于太原重工股份有限公司
2022年度持续督导工作现场检查报告
上海证券交易所：
中德证券有限责任公司（以下简称“中德证券”或“保荐机构”）作为太原
重工股份有限公司（以下简称“太原重工”或“公司”）2020年度非公开发行
股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等法律、法规的相关要求，对公司
2022年度（以下简称“持续督导期间”）的运行情况进行了现场检查，报告如下：
一、本次现场检查的基本情况
（一）保荐机构中德证券有限责任公司
（二）保荐代表人
左刚、赵墉一
（三）现场检查时间
2023年4月18日-2023年4月24日
（四）现场检查人员
左刚、邵冬冬
（五）现场检查程序
1、与上市公司董事会秘书、财务总监等相关人员进行访谈；
2、察看上市公司主要生产经营场所；
3、查看公司“三会”文件；
14、查阅上市公司公告；
5、查阅公司关联交易有关资料。
二、本次现场检查主要事项及意见
（一）公司治理和内部控制情况
经现场检查，保荐机构认为：持续督导期间，太原重工公司章程以及股东大会、董事会和监事会的议事规则得到贯彻执行，公司董事、监事和高级管理人员按照有关法律、法规和上海证券交易所相关业务规则的要求履行职责，公司治理机制有效地发挥了作用。
（二）信息披露情况
根据对公司三会文件、会议记录的检查，并通过与指定网络披露的相关信息进行对比和分析，保荐机构认为：持续督导期间，太原重工有关信息披露符合上海证券交易所的有关规定。
（三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况
现场检查人员了解了公司生产经营情况，核查了公司与控股股东、实际控制人及其他关联方的交易及资金往来情况，并与公司董事会秘书、财务部门负责人等进行访谈。
经核查，保荐机构认为：持续督导期间，太原重工资产完整，人员、机构、业务、财务保持独立，不存在关联方违规侵害上市公司利益的情形。
（四）募集资金使用情况经核查，太原重工2020年度非公开发行股票募集资金已全部存放至募集资金专户，并与专户开立银行及保荐机构签署了募集资金三方监管协议。
截至2022年12月13日，公司募集资金余额为0元，募集资金专用账户已销户，具体使用情况如下：
单位：万元
2项目金额
募集资金总额124608.21
减：支付发行费用（不含税）557.93
募集资金净额124050.29
减：直接投入募投项目124057.23
减：销户后转入基本账户5.21
加：利息12.15
募集资金余额0.00
注：本报告中若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因所致。
保荐机构认为：持续督导期间，公司募集资金存放在募集资金专户，募集资金专户存储制度严格执行，三方监管协议有效执行，募集资金不存在被关联方占用的情形；公司不存在未经履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流动
资金、置换预先投入、改变实施地点等情况；募集资金使用与已披露情况一致，不存在重大风险，公司募集资金使用情况符合《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定。
（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况
保荐机构对公司的关联交易制度、关联交易的公允性和合规性以及关联交易
履行的相关程序进行了核查。保荐机构认为：持续督导期间，公司关联交易对公司经营独立性没有造成重大不利影响，且公司履行了必要的关联交易决策程序，有效执行了保障关联交易公允性和合规性的制度，不存在损害公司及其他股东利益的情形。
保荐机构核查了公司对外担保、重大对外投资等事项的内部制度、决策程序
及信息披露情况。保荐机构认为：公司对外担保、重大对外投资等事项均履行了相关决策审批程序，且履行了信息披露义务，符合法律、法规的规定。
（六）经营状况
经实地走访公司生产经营场地，查阅公司财务资料及相关公告，对公司主要人员进行访谈，保荐机构认为：公司生产经营情况正常。
（七）保荐机构认为应予以现场检查的其他事项无。
3三、提请上市公司注意的事项及建议
持续督导期间，公司严格遵守公司的各项管理制度，信息披露状况和公司运作状况良好，不存在需要特别提请注意的事项。
四、是否存在应当向中国证监会和上海证券交易所报告的事项
本次现场检查未发现太原重工存在根据《证券发行上市保荐业务管理办法》
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等相关规定应当向中国证监会和证券交易所报告的事项。
五、上市公司及其他中介机构的配合情况
保荐机构持续督导现场检查工作过程当中，公司及其他中介机构给予了积极的配合。
六、本次现场检查的结论
中德证券认为：持续督导期间，太原重工在公司治理、内控制度、三会运作、信息披露、独立性、募集资金使用、关联交易、对外担保、重大对外投资等重要
方面的运作符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等法律、法规的相关要求。
（以下无正文）4（本页无正文，为《中德证券有限责任公司关于太原重工股份有限公司2022年度持续督导工作现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
左刚赵墉一中德证券有限责任公司年月日
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