安博通:2022年度募集资金存放与使用情况专项报告

证券代码：688168证券简称：安博通公告编号：2023-020
北京安博通科技股份有限公司
2022年度募集资金存放与使用情况专项报告
公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、募集资金基本情况
（一）首次公开发行情况
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于2019年8月16日出具的《关于同意北京安博通科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]1513号）的核准，同意北京安博通科技股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“安博通”）向社会公开发行人民币普通股1279.50万股，每股发行价格为人民币56.88元。截至2019年9月3日止，公司实际已发行人民币普通股1279.50万股，募集资金总额人民币727779600.00元，扣除各项发行费用人民币57303792.11元，实际募集资金净额人民币
670475807.89元。
上述募集资金于2019年9月3日到位，并经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了大信验字[2019]第27-00006号验资报告。
2019年使用募集资金100000000.00元，其中超募资金100000000.00元。2020年使用募集资金4047687.90元。2021年使用募集资金
192077521.62元，其中超募资金100000000.00元。2022年使用募集资金
269868577.03元，其中超募资金100000000.00元。截至2022年12月31日止，公司对首次公开发行募集资金项目累计投入265993786.55元，使用超募资金300000000.00元。2022年12月本公司首次公开发行募集资金项目已全部结项，结项后相关募集资金账户剩余金额44434729.71元已永久补充流动资金，并转入公司自有资金账户。截至2022年12月31日，募集资金余额为人民币148275759.38元其中45000000.00元为已公告永久补充流动资金但尚未转出超募资金专户的募集资金。
（二）2022年度向特定对象发行情况经中国证券监督管理委员会证监许可[2022]2159号文《关于同意北京安博通科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》的核准，本公司由主承销商华安证券股份有限公司（以下简称“华安证券”）于2022年9月28日向特定
对象发行人民币普通股4289308股每股面值1元，每股发行价格为31.54元，截止2022年9月28日，本公司共募集资金总额为人民币135284774.32元，扣除各项发行费用人民币5781236.12元（不含增值税进项税），实际募集资金净额人民币129503538.20元。
上述募集资金于2022年9月28日到位，并经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了大信验字[2022]第27-00007号验资报告。
截至2022年12月31日止，公司对2022年度向特定对象发行募集资金项目累计投入1032820.04元，其中：2022年9月28日起至2022年12月31日止会计期间使用募集资金1032820.04元。截至2022年12月31日止，募集资金余额为人民币128927401.67元。
二、募集资金管理情况
（一）首次公开发行募集资金为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等文件的有关规定，结合公司实际情况，制定了《北京安博通科技股份有限公司募集资金管理制度》(以下简称“《募集资金管理制度》”)，该《募集资金管理制度》于
2019年经公司第三次临时股东大会审议通过。
根据《募集资金管理制度》的要求，本公司会同保荐人天风证券股份有限公司分别与杭州银行股份有限公司北京中关村支行、北京银行股份有限公司健翔支行、花旗银行（中国）有限公司北京分行于2019年9月3日共同签署了《募集资金三方监管协议》。
2020年5月26日，公司召开第一届董事会第二十六次会议，审议通过了《关于新增募投项目实施主体的议案》和《关于使用募集资金向全资子公司增资实施募投项目的议案》，同意新增公司作为募投项目中“深度网络安全嵌入系统升级与其虚拟资源池化项目”的实施主体、同意新增全资子公司武汉思普崚技术
有限公司作为募投项目中“安全可视化与态势感知平台研发及产业化项目”的实施主体，其余项目实施主体不变。
2020年7月20日，公司及全资子公司北京思普崚技术有限公司与北京银行股份有限公司健翔支行及保荐机构天风证券股份有限公司签署《募集资金四方监管协议》。
2020年7月20日，公司及全资子公司武汉思普崚技术有限公司与北京银行股份有限公司健翔支行及保荐机构天风证券股份有限公司签署《募集资金四方监管协议》。
2022年8月18日公司披露了《关于变更保荐机构及保荐代表人的公告》（公告编号：2022-033），公司聘请华安证券担任公司2022年度以简易程序向特定对象发行股票（以下简称“本次发行”）的保荐机构，由华安证券负责本次发行的保荐工作及持续督导工作，天风证券未完成的持续督导工作由华安证券承接。
2022年公司募集资金账户监管行北京银行股份有限公司健翔支行由于银行
内部变动，募集资金账户监管行变更为北京银行股份有限公司中关村分行。
鉴于公司保荐机构已发生更换，为进一步规范公司募集资金管理，保护投资者权益，根据中国证监会《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等法律、法规的规定，公司、华安证券分别与杭州银行股份有限公司北京中关村支行、北京银行股份有限公司中关村分行、花旗银行（中国）有限公司
北京分行签署了《募集资金三方监管协议》。公司全资子公司北京思普崚、武汉思普崚分别与华安证券和北京银行股份有限公司中关村分行签署了《募集资金四方监管协议》。
2022年9月15日，公司召开第二届董事会第二十三次会议、第二届监事会
第二十次会议，审议通过了《关于新增募投项目实施主体的议案》和《关于使用募集资金向全资子公司增资实施募投项目的议案》，同意新增全资子公司上海安博通信息科技有限公司作为募投项目“深度网络安全嵌入系统升级与其虚拟资源池化项目”、“安全可视化与态势感知平台研发及产业化项目”和“安全应用研发中心与攻防实验室建设项目”的实施主体，其余项目实施主体不变。同意公司使用募集资金向上海安博通信息科技有限公司增资7500万元以实施募投项目，并在增资完成后上海安博通信息科技有限公司与公司相关主体、保荐机构华安证券和存放募集资金的商业银行签署募集资金专户存储监管协议。
2022年10月13日，公司及全资子北京思普崚、武汉思普崚、上海安博通与中国银行股份有限公司上海市黄浦支行及保荐机构华安证券签署了《募集资金六方监管协议》。
截至2022年12月31日止募集资金在各银行账户的存储情况如下：
户名开户银行账号金额本公司杭州银行股份有限公
1101040160001114395143838977.70
司北京中关村支行本公司北京银行股份有限公
200000404914000304791723528.27
司中关村分行
本公司花旗银行（中国）有
177655622654104.12
限公司北京分行北京思普崚技北京银行股份有限公
200000276221000348238875101.25
术有限公司司中关村分行武汉思普崚技北京银行股份有限公
200000442564000353781966874.65
术有限公司司中关村分行上海安博通信中国银行上海市南京
息科技有限公西路第二支行4520834892964367173.39司
合计148275759.38
注1：上表中公司杭州银行股份有限公司北京中关村支行1101040160001114395账户为超募资金使用账户，其余账户为募集资金项目使用专户。其中，超募资金使用账户余额包括已公告永久补充流动资金但尚未转出超募资金专户的45000000.00元。
注2：募集资金项目结项后，本公司、北京思普崚、武汉思普崚的募集资金专户账户剩余金额已转入公司一般户，期末账户余额为银行在结项剩余资金转出之后发放的利息收入，相关募集资金项目使用专户已于2023年2月注销。
注3：募集资金项目结项后，上海安博通信息科技有限公司的募集资金专户仍有4367173.39元（含利息收入）预计用于房屋装修未及时支付使用。
截止至2022年12月31日止，公司使用及募集资金使用情况如下：
项目金额（人民币元）
2020年12月31日募集资金专户余额364927269.12
减：2021年度募投项目支出169868577.03
减：2021年12月31日投资产品余额100000000.00减：部分超募资金永久补充流动资金44434729.71
加：闲置募集资金现金管理到期赎回40000000.00
加：闲置募集资金现金管理收益5265894.06
加：累计收到银行存款利息扣除手续费等的净额3018729.55
2021年12月31日募集资金专户余额98908585.99
注1：上表中部分超募资金永久补充流动资金包括尚未转出超募资金专户的45000000.00元2022年12月31日募集资金专户余额未包括上述45000000.00元。
注2：截至2022年12月31日，公司尚有前期支付的其他发行费用2186928.81元仍未置换。
注3：上海安博通作为新增募集资金投资项目实施主体，共使用募集资金7500.00万元用于募集资金投资项目的房屋购置。截至2022年12月31日，募集资金投资项目结项后仍有4367173.39元（含利息收入）预计用于后续房屋装修而未及时支付使用，公司募集资金投资项目结项时按照7500.00万元计入了本期募投项目支出，上表中的2022年12月31日募集资金专户余额未包括上述预计支出。
（二）2022年度向特定对象发行股票募集资金
对于2022年度向特定对象发行股票募集资金，经公司股东大会授权，公司于2022年6月28日召开第二届董事会第十九次会议，审议通过了《关于设立本次以简易程序向特定对象发行股票募集资金专用账户的议案》。为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，提高募集资金使用效率，根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等法律、法规以及规范性文件和《公司章程》、《募集资金管理办法》的相关规定，公司、华安证券与上海浦东发展银行股份有限公司北京昌平支行签署了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用。
截至2022年12月31日止，募集资金在各银行账户的存储情况如下：
户名开户银行账号金额上海浦东发展银行
本公司股份有限公司北京91490078801300002129128927401.67昌平支行
合计128927401.67
截至2022年12月31日止，本公司使用募集资金情况如下：
项目金额（人民币元）
2022年9月28日募集资金专户余额130484774.32
减：发行费用981236.12
减：2022年度募投项目支出1032820.04
加：累计收到银行存款利息扣除手续费等的净额456683.512022年12月31日募集资金专户余额128927401.67
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一)募集资金使用情况截至2022年12月31日，募集资金实际使用情况见“附表1：首次公开发行募集资金使用情况对照表”和附表2：2022年度向特定对象发行募集资金使用情况对照表。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
（1）首次公开发行募集资金本期实施地点、实施方式变更情况
2022年9月15日，公司召开第二届董事会第二十三次会议、第二届监事会第
二十次会议，审议通过了《关于新增募投项目实施主体的议案》和《关于使用募集资金向全资子公司增资实施募投项目的议案》，同意新增全资子公司上海安博通信息科技有限公司作为募投项目“深度网络安全嵌入系统升级与其虚拟资源池化项目”、“安全可视化与态势感知平台研发及产业化项目”和“安全应用研发中心与攻防实验室建设项目”的实施主体，其余项目实施主体不变。同意公司使用募集资金向上海安博通信息科技有限公司增资7500万元以实施募投项目，并在增资完成后上海安博通信息科技有限公司与公司相关主体、保荐机构华安证券和存放募集资金的商业银行签署募集资金专户存储监管协议。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况。
公司暂无募集资金投资项目先期投入及置换情况。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（五）节余募集资金使用情况
截至2022年12月31日，深度网络安全嵌入系统升级与其虚拟资源池化项目、安全可视化与态势感知平台研发及产业化项目、安全应用研发中心与攻防
实验室建设项目已达到预定可使用状态，满足结项条件。公司将结余募集资金（不含预计后期房屋装修费用）转入自有资金账户补充流动资金，具体转出情况如下：户名开户银行账号转出金额（元）备注北京银行股份转入自
本公司有限公司中关200000404914000304791722230664.02有资金村分行账户花旗银行（中转入自本公司国）有限公177655622629351757.10有资金司北京分行账户北京思普北京银行股份转入自
崚技术有有限公司中关200000276221000348238875127308.59有资金限公司村分行账户武汉思普北京银行股份转入自
崚技术有有限公司中关200000442564000353781967725000.00有资金限公司村分行账户
合计44434729.71
（六）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况。
2022年9月15日，公司召开第二届董事会第二十三次会议、第二届监事会第
二十次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币3.5亿元（包含本数）的暂时闲置募集资金在确保不
影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单等），在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。
报告期内，公司对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况：
单位：万元币种：人民币预期年投资金额收益委托方受托方产品类型期限起止时间化收益（万元）类型率
本公司花旗银行（中国）有限7天通知存款3000.002021/7/8-保本保
5022.025%
公司北京分行2022/11/22息收益
本公司花旗银行（中国）有限7天通知存款4000.002021/7/8-保本保
4612.025%
公司北京分行2022/10/12息收益
本公司花旗银行（中国）有限7天通知存款1800.002021/7/8-保本保
3962.025%
公司北京分行2022/8/8息收益
本公司花旗银行（中国）有限7天通知存款2200.002021/11/22-保本保
601.700%
公司北京分行2022/1/21息收益
本公司杭州银行股份有限公结构性存款4000.002021/11/12-保本浮
1813.10%
司北京中关村支行2022/5/12动收益
本公司杭州银行股份有限公结构性存款15000.002022/1/14-保本浮
152.90%
司北京中关村支行2022/1/29动收益预期年投资金额收益委托方受托方产品类型期限起止时间化收益（万元）类型率
北京思普崚技术北京银行股份有限公结构性存款3500.002022/1/17-保本浮
242.75%
公司司健翔支行2022/2/10动收益
武汉思普崚技术北京银行股份有限公结构性存款3500.002022/1/17-保本浮
242.75%
公司司健翔支行2022/2/10动收益
本公司杭州银行股份有限公结构性存款10000.002022/2/18-保本浮
102.70%
司北京中关村支行2022/2/28动收益
本公司杭州银行股份有限公结构性存款5000.002022/2/18-保本浮
893.25%
司北京中关村支行2022/5/18动收益
北京思普崚技术北京银行股份有限公结构性存款3000.002022/3/1-保本浮
282.65%
公司司健翔支行2022/3/29动收益
武汉思普崚技术北京银行股份有限公结构性存款3000.002022/3/1-保本浮
282.65%
公司司健翔支行2022/3/29动收益
本公司杭州银行股份有限公结构性存款3800.002022/3/11-保本浮
923.15%
司北京中关村支行2022/6/11动收益
本公司杭州银行股份有限公结构性存款6200.002022/3/11-保本浮
202.85%
司北京中关村支行2022/3/31动收益
本公司杭州银行股份有限公结构性存款6200.002022/4/13-保本浮
913.00%
司北京中关村支行2022/7/13动收益
本公司杭州银行股份有限公结构性存款12800.002022/6/24-保本浮
1832.99%
司北京中关村支行2022/12/24动收益
本公司杭州银行股份有限公结构性存款6200.002022/7/22-保本浮
1552.99%
司北京中关村支行2022/12/24动收益
（七）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
公司超募资金为37273.58万元。2019年使用超募资金1亿元用于永久补充流动资金；2020年不存在使用超募资金补充流动资金的情况。2021年使用超募资金
1亿元用于永久补充流动资金。
公司于2022年10月26日召开第二届董事会第二十四次会议、第二届监事会第
二十一次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，公司独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见，同意公司使用部分超募资金共计人民币1亿元用于永久补充流动资金，主要用于公司主营业务相关支出，公司保荐机构华安证券发表了核查意见。公司召开2022年第三次临时股东大会审议并通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金1亿元用于永久补充流动资金。
截至2022年12月31日止，超募资金余额14383.90万元（包括已公告永久补充流动资金但尚未转出超募资金专户的4500.00万元）。四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
(一)变更募集资金投资项目情况公司2022年度无变更募集资金投资项目的情况
（二）募集资金投资项目已对外转让或置换情况公司2022年度无募集资金投资项目已对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况，也不存在募集资金违规使用的情形。
六、会计师事务所对公司2022年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见经核查，大信会计师事务所（特殊普通合伙）认为：安博通编制的募集资金存放与实际使用情况专项报告符合相关规定，在所有重大方面公允反映了2022年度募集资金实际存放与使用的情况。
七、保荐人对公司年度募集资金存放与使用情况所出具专项核查报告的结论性意见安博通2022年度募集资金存放和使用情况符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—规范运作》
《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法规
和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，及时履行了相关信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。
八、上网披露的公告附件
（一）华安证券股份有限公司关于北京安博通科技股份有限公司2022年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见；
（二）大信会计师事务所（特殊普通合伙）北京安博通科技股份有限公司关于2022年度募集资金实际存放与使用情况的专项报告。
特此公告。
北京安博通科技股份有限公司董事会
2023年4月29日附表1：
募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额67047.58本年度投入募集资金总额26986.85报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额已累计投入募集资金总额56599.38累计变更用途的募集资金总额比例是否已变更截至期末投项目达到预本年度是否达项目可行性募集资金承诺调整后投资本年度投入截至期末累计
承诺投资项目和超募资金投向项目（含部入进度（%）定可使用状实现的到预计是否发生重
投资总额总额(1)金额投入金额(2)分变更）(3)＝(2)/(1)态日期效益效益大变化承诺投资项目
1.深度网络安全嵌入系统升级2022年12
否15800.0015800.009477.5913582.9185.97不适用不适用否与其虚拟资源池化项目月
2.安全可视化与态势感知平台2022年12
否7663.007663.003819.027054.4892.06不适用不适用否研发及产业化项目月
3.安全应用研发中心与攻防实2022年12
否6311.006311.003690.245961.9994.47不适用不适用否验室建设项目月
承诺投资项目小计29774.0029774.0016986.8526599.38超募资金投向
1.补充流动资金否37273.5837273.5810000.0030000.0080.49不适用不适用不适用否
超募资金投向小计37273.5837273.5810000.0030000.00
合计67047.5867047.5826986.8556599.38
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）无
项目可行性发生重大变化的情况说明无公司超募资金37273.58万元，2019年使用超募资金1亿元用于永久补充流动资金；2020年不存在使用超募资金补超募资金的金额、用途及使用情况进展充流动资金的情况；2021年使用超募资金1亿元用于永久补充流动资金；2022年使用超募资金1.00亿元用于永久补充流动资金。截至2022年12月31日止，超募资金余额9883.90万元。
2022年9月15日，公司召开第二届董事会第二十三次会议、第二届监事会第二十次会议，审议通过了《关于新增募投项目实施主体的议案》和《关于使用募集资金向全资子公司增资实施募投项目的议案》，同意新增全资子公司上海募集资金投资项目实施地点变更情况安博通信息科技有限公司作为募投项目“深度网络安全嵌入系统升级与其虚拟资源池化项目”、“安全可视化与态势感知平台研发及产业化项目”和“安全应用研发中心与攻防实验室建设项目”的实施主体，其余项目实施主体不变。
同意公司使用募集资金向上海安博通信息科技有限公司增资7500万元以实施募投项目。
募集资金投资项目实施方式调整情况无募集资金投资项目先期投入及置换情况无用闲置募集资金暂时补充流动资金情况无项目实施出现募集资金结余的金额及原因无
根据公司董事会决议，同意将不超过3.5亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、尚未使用募集资金用途及去向有保本约定的投资产品。尚未使用的募集资金存放于募集资金专户中。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况无附表2：
2022年度向特定对象发行募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额12950.35本年度投入募集资金总额103.28报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额已累计投入募集资金总额103.28累计变更用途的募集资金总额比例截至期末投是否已变更截至期末累项目达到预本年度是否达项目可行性
承诺投资项目和超募资金投募集资金承调整后投资本年度投入进度（%）
项目（含部计投入金额定可使用状实现的到预计是否发生重向诺投资总额总额(1)入金额(3)＝分变更）(2)态日期效益效益大变化
(2)/(1)承诺投资项目
1.数据安全防护与溯源分
否12950.3512950.35103.28103.280.802024年10月不适用不适用否析平台研发及产业化项目
合计12950.3512950.35103.28103.28
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）无项目可行性发生重大变化的情况说明无
超募资金的金额、用途及使用情况进展无募集资金投资项目实施地点变更情况无募集资金投资项目实施方式调整情况无募集资金投资项目先期投入及置换情况无用闲置募集资金暂时补充流动资金情况无项目实施出现募集资金结余的金额及原因无
尚未使用募集资金用途及去向尚未使用的募集资金存放于募集资金专户中，将逐步投入募集资金投资项目中。募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况无