上海新阳:天风证券关于上海新阳半导体材料股份有限公司2022年度持续督导跟踪报告

天风证券股份有限公司
关于上海新阳半导体材料股份有限公司
2022年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：天风证券股份有限公司被保荐公司简称：上海新阳
保荐代表人姓名：郑旭联系电话：021-68815319
保荐代表人姓名：徐宏丽联系电话：010-68815319
一、保荐工作概述项目工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数0次
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金是
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易
制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件是一致
4.公司治理督导情况
未现场出席，均事前或事后审阅相关议
（1）列席公司股东大会次数案及决议
未现场出席，均事前或事后审阅相关议
（2）列席公司董事会次数案及决议
未现场出席，均事前或事后审阅相关议
（3）列席公司监事会次数案及决议
5.现场检查情况
（1）现场检查次数1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况不适用
16.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数7次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数0次
（2）报告事项的主要内容不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项否
（2）关注事项的主要内容不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数1次
（2）培训日期2022年12月23日根据2021年新修订的《上市公司信息披露管理办法》对信息披露等相关内容进
行了培训，以提高公司控股股东及实际
（3）培训的主要内容控制人、董事、监事、高级管理人员等
对相关规则的理解与掌握，提升规范运作意识。
11.其他需要说明的保荐工作情况无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施事项存在的问题采取的措施
1.信息披露无不适用
2.公司内部制度的建立和执行无不适用
3.“三会”运作无不适用
4.控股股东及实际控制人变动无不适用
5.募集资金存放及使用无不适用
26.关联交易无不适用
7.对外担保无不适用
8.购买、出售资产无不适用9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资无不适用助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的证券服务机
无不适用构配合保荐工作的情况11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方无不适用面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况公司及股东承诺事项是否履行承诺未履行承诺的原因及解决措施
1.若首次公开发行股票并上市前因
违法违规被处罚，实控人承担相关费是不适用用的承诺
2.关于无虚假记载、误导性陈述或者
是不适用重大遗漏的承诺
3.填补被摊薄即期回报的措施及承
是不适用诺
4.避免同业竞争的承诺是不适用
5.关于募集资金存放及募投项目的
是不适用承诺
四、其他事项报告事项说明
2022年8月17日，原任保荐代表人刘广福先生因工作变动，不再担任上海新阳持续督导保荐代表
1.保荐代表人变更及其理由人，天风证券已委派赵珍女士接替刘广福先生担任
持续督导保荐代表人，并继续履行相关职责。
2023年3月6日，原任保荐代表人李虎先生、赵珍
女士因工作变动原因，不再担任上海新阳持续督导保荐代表人，由郑旭先生、徐宏丽女士接替李虎先生、赵珍女士担任持续督导保荐代表人，并继续履行相关职责。
32.报告期内中国证监会和本所对
无保荐人或者其保荐的公司采取监管
措3.其施他的需事要项报及告整的改重情大况事项无（以下无正文）4（本页无正文，为《天风证券股份有限公司关于上海新阳半导体材料股份有限公司2022年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：____________________________郑旭徐宏丽天风证券股份有限公司年月日
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