国金证券:国金证券股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告

证券代码：600109证券简称：国金证券公告编号：临2023－30
国金证券股份有限公司
关于续聘会计师事务所的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
*拟聘任的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）
*本议案尚需公司股东大会审议通过。
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
事务所名称天健会计师事务所（特殊普通合伙）成立日期2011年7月18日组织形式特殊普通合伙注册地址浙江省杭州市西湖区西溪路128号6楼首席合伙人胡少先上年末合伙人数量225人上年末执业人注册会计师2064人员数量签署过证券服务业务审计报告的注册会计师780人
业务收入总额35.01亿元
2021年业务收
审计业务收入31.78亿元入
证券业务收入19.01亿元客户家数612家
审计收费总额6.32亿元制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，批发和零售业，房地产业，建筑业，
2020年上市公电力、热力、燃气及水生产和供应业，金司（含 A、B股） 融业，交通运输、仓储和邮政业，文化、涉及主要行业
审计情况体育和娱乐业，租赁和商务服务业，水利、环境和公共设施管理业，科学研究和技术服务业，农、林、牧、渔业，采矿业，住宿和餐饮业，教育，综合等本公司同行业上市公司审计客户家数8
2、投资者保护能力上年末，天健会计师事务所（特殊普通合伙）累计已计提职业风险基金1亿元以上，购买的职业保险累计赔偿限额超过1亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。
近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：
起诉（仲裁被诉（被仲裁诉讼（仲裁）结诉讼（仲裁）事件诉讼（仲裁）金额人）人）果二审已判决判例天健无需承担连
亚太药业、天部分案件在诉前调带赔偿责任。天健投资者年度报告
健、安信证券解阶段，未统计投保的职业保险足以覆盖赔偿金额
案件尚未判决，天健投保的职业保
投资者罗顿发展、天健年度报告未统计险足以覆盖赔偿金额
案件尚未判决，天东海证券、华仪健投保的职业保投资者年度报告未统计
电气、天健险足以覆盖赔偿金额
伯朗特机器人天健、天健广东年度报告未统计案件尚未判决，天股份有限公司分所健投保的职业保险足以覆盖赔偿金额
3、诚信记录
天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年（2020年1月1日至2022年12月31日）因执业行为受到行政处罚1次、监督管理措
施13次、自律监管措施1次，未受到刑事处罚和纪律处分。从业人员近三年因执业行为受到行政处罚3人次、监督管理措施31人次、
自律监管措施2人次、纪律处分3人次，未受到刑事处罚，共涉及39人。
（二）项目信息
1、基本信息
何时开始何时成为注何时开始从事何时开始在为本公司近三年签署或复核上市公司项目组成员姓名册会计师上市公司审计本所执业提供审计审计报告情况服务近三年签署云图控股
（002539）、华西证券项目合伙人李元良2007年2005年2007年2008年
（002926）、纵横股份
（688070）等上市公司近三年签署云图控股
（002539）、华西证券李元良2007年2005年2007年2008年
（002926）、纵横股份签字注册会计师
（688070）等上市公司近三年签署云图控股郭庆2021年2014年2021年2021年
（002539）近三年签署或复核腾达建质量控制复核人李斌1998年1995年1998年2019年
设（600512）、永安期货（600927）、西南证券
（600369）等上市公司
2、诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存
在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
3、独立性
天健会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会
计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。
4、审计收费
本期审计费用为：年度财务审计费用为人民币柒拾万元，年度内部控制审计费用为人民币叁拾万元，年度审计费用合计为人民币壹佰万元整。定价原则为参照市场公允价格由双方协商确定，本期审计费用与上一期审计费用一致。
二、拟续聘会计师事务所履行的程序
（一）公司董事会审计委员会履职情况
公司第十二届董事会审计委员会二〇二三年第一次会议审议通
过了《关于聘请公司二〇二三年度审计机构的议案》，董事会审计委员会认为，天健会计师事务所（特殊普通合伙）具备相应的专业胜任能力、投资者保护能力，会计师事务所及相关审计人员符合相关法律法规对独立性的要求，具有良好的诚信记录，同意聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度财务审计机构及内部控制审计机构，其中年度财务审计费用为人民币柒拾万元、年度内部控制审计费用为人民币叁拾万元，年度审计费用合计为人民币壹佰万元整。
（二）公司独立董事关于本次聘请会计事务所的事前认可及独立意见
根据中国证监会《上市公司独立董事规则》等有关规定，我们作为国金证券股份有限公司的独立董事，对公司第十二届董事会第五次会议审议的《关于聘请公司二〇二三年度审计机构的议案》进行了事前审查，核查了必要的文件资料，沟通掌握了其他相关信息，并发表如下意见：
我们认为，公司2021年度股东大会审议通过《关于聘请公司二〇二二年度审计机构的议案》，聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司二〇二二年度财务审计机构及内部控制审计机构。聘期内，天健会计师事务所（特殊普通合伙）客观、公正、独立地履行了年审
机构的工作职责，对公司年度财务情况、内部控制情况等进行了全面审计，出具了标准无保留意见的审计报告，完成了年度审计任务。同意将本议案提交董事会表决。
天健会计师事务所（特殊普通合伙）具有相应的执业资质及专业
胜任能力，能够较好地完成审计任务；本次审计机构聘任程序合法有效，不会损害公司及中小股东利益。根据董事会审计委员会提议，我们同意聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度财
务审计机构及内部控制审计机构，其中年度财务审计费用为人民币柒拾万元、年度内部控制审计费用为人民币叁拾万元，年度审计费用合计为人民币壹佰万元整。（三）公司董事会审议情况
2023年4月24日，公司第十二届董事会第五次会议审议通过了
《关于聘请公司二〇二三年度审计机构的议案》。表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。
（四）本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
特此公告。
国金证券股份有限公司董事会
二〇二三年四月二十六日