新光光电:哈尔滨新光光电科技股份有限公司2023年第一季度报告

2023年第一季度报告
证券代码：688011证券简称：新光光电
哈尔滨新光光电科技股份有限公司
2023年第一季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息
的真实、准确、完整。
第一季度财务报表是否经审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元币种：人民币本报告期比上年项目本报告期同期增减变动幅
度(%)
营业收入28131308.37103.66
归属于上市公司股东的净利润-6730795.8824.07归属于上市公司股东的扣除非经
-10284289.0716.52常性损益的净利润
1/152023年第一季度报告
经营活动产生的现金流量净额-16395580.84-80.14
基本每股收益（元/股）-0.06724.72
稀释每股收益（元/股）-0.06724.72
增加0.16个百分
加权平均净资产收益率（%）-0.56点
研发投入合计9346544.8574.35
减少5.59个百分
研发投入占营业收入的比例（%）33.22点本报告期末比上本报告期末上年度末年度末增减变动
幅度(%)
总资产1346475519.461356869135.73-0.77归属于上市公司股东的所有者权
1180209119.481191583442.87-0.95
益
(二)非经常性损益项目和金额
单位：元币种：人民币项目本期金额说明
非流动资产处置损益-14957.61
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公1651141.33司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超
2/152023年第一季度报告
过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效2571999.52
套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融
负债、衍生金融负债产生的公允价
值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融
负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入1802.57和支出其他符合非经常性损益定义的损益项目
减：所得税影响额656036.05
少数股东权益影响额（税后）456.57
合计3553493.19
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用□不适用
项目名称变动比例（%）主要原因主要系报告期公司生产经营有序
营业收入103.66开展，产品按期交付所致。
经营活动产生的现金流主要系本期支付的税款、支付与经
-80.14量净额营活动有关的现金增加所致。
3/152023年第一季度报告
研发投入合计74.35主要系加大研发投入所致。
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的优先股股报告期末普通股股东总数6960无
东总数（如有）前10名股东持股情况
持有有包含转融质押、标记或冻结股东性持股数持股比限售条通借出股情况股东名称
质量例(%)件股份份的限售股份状数量股份数量数量态境内自504744465444654
康为民50.47无0然人000000000境内自56770
康立新5.680无0然人093哈尔滨科力创业投资0
管理有限公司－黑龙3525
其他3.530无0江科力北方投资企业000（有限合伙）境内自23390
王桂波2.340无0然人533境内自20170
林磊2.020无0然人364曲水县哈新企业管理878970
其他0.880无0
合伙企业（有限合伙）8马鞍山汉亚商贸合伙872250
其他0.870无0企业（有限合伙）5哈尔滨新光光电科技0
83747
股份有限公司回购专其他0.840无0
7
用证券账户
MERRILL LYNCH 80079 0
其他0.800无0
INTERNATIONAL 8黑龙江龙财盘实高新0技术创业股权投资基
金管理有限公司－黑64151
其他0.640无0龙江龙财盘实高新技4术创业股权投资基金企业（有限合伙）
4/152023年第一季度报告
前10名无限售条件股东持股情况股份种类及数量股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类数量康为民5820000人民币普通股5820000康立新5677093人民币普通股5677093哈尔滨科力创业投资管理有
限公司－黑龙江科力北方投3525000人民币普通股3525000
资企业（有限合伙）王桂波2339533人民币普通股2339533林磊2017364人民币普通股2017364曲水县哈新企业管理合伙企
878978人民币普通股878978业（有限合伙）马鞍山汉亚商贸合伙企业
872255人民币普通股872255（有限合伙）哈尔滨新光光电科技股份有
837477人民币普通股837477
限公司回购专用证券账户
MERRILL LYNCH
800798人民币普通股800798
INTERNATIONAL黑龙江龙财盘实高新技术创业股权投资基金管理有限公
司－黑龙江龙财盘实高新技641514人民币普通股641514术创业股权投资基金企业（有限合伙）
上述股东关联关系或一致行1、康为民与康立新系兄妹关系；康立新与林磊系母子关系；康为
动的说明民、康立新为公司实际控制人；林磊系公司实际控制人的一致行动人；2、公司未知其他流通股股东之间是否存在关联关系或者《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。
前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融不适用
通业务情况说明（如有）
三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用√不适用
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四、季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用√不适用
(二)财务报表合并资产负债表
2023年3月31日
编制单位:哈尔滨新光光电科技股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计项目2023年3月31日2022年12月31日
流动资产：
货币资金284045544.16318661464.18结算备付金拆出资金
交易性金融资产392440134.25384546084.93衍生金融资产
应收票据17552619.7535226719.20
应收账款172728328.00157891470.93
应收款项融资50000.00
预付款项21419562.0523286602.75应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款4811244.623395212.97
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货138144201.95123951387.01
合同资产17275924.2516994442.79持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产4058862.083717288.46
流动资产合计1052476421.111067720673.22
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款长期股权投资
6/152023年第一季度报告
其他权益工具投资其他非流动金融资产
投资性房地产31733047.8832205720.93
固定资产98948470.3499888536.36
在建工程116383500.56112020875.14生产性生物资产油气资产
使用权资产974515.881206690.03
无形资产21813318.1122035931.19开发支出商誉
长期待摊费用857276.71980033.40
递延所得税资产19321638.6216843345.21
其他非流动资产3967330.253967330.25
非流动资产合计293999098.35289148462.51
资产总计1346475519.461356869135.73
流动负债：
短期借款向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据1866600.002299100.00
应付账款56992908.1746938432.79
预收款项2415249.991886979.66
合同负债49606921.1548065728.19卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬5048684.788307680.60
应交税费1292359.627328554.90
其他应付款3135114.443888116.00
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债265247.37475584.43
其他流动负债2815650.532647203.01
流动负债合计123438736.05121837379.58
非流动负债：
7/152023年第一季度报告
保险合同准备金长期借款应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债498110.48500613.49长期应付款长期应付职工薪酬预计负债
递延收益38245322.7738488818.44
递延所得税负债66020.1481912.74其他非流动负债
非流动负债合计38809453.3939071344.67
负债合计162248189.44160908724.25
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）100000000.00100000000.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积1030795152.021029271980.12
减：库存股20236099.4713602969.93其他综合收益
专项储备702129.48235699.35
盈余公积13056925.9113056925.91一般风险准备
未分配利润55891011.5462621807.42归属于母公司所有者权益（或股
1180209119.481191583442.87东权益）合计
少数股东权益4018210.544376968.61
所有者权益（或股东权益）合
1184227330.021195960411.48
计负债和所有者权益（或股东
1346475519.461356869135.73
权益）总计
公司负责人：康为民主管会计工作负责人：赵学平会计机构负责人：李超合并利润表
2023年1—3月
编制单位：哈尔滨新光光电科技股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计项目2023年第一季度2022年第一季度
一、营业总收入28131308.3713813068.90
8/152023年第一季度报告
其中：营业收入28131308.3713813068.90利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本42533761.3328208949.27
其中：营业成本18071393.258261373.75利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加438276.10542150.35
销售费用5367541.204393171.65
管理费用11212717.7710992532.28
研发费用9346544.855360912.49
财务费用-1902711.85-1341191.25
其中：利息费用33843.32
利息收入1972250.591410535.20
加：其他收益1584541.331016361.85
投资收益（损失以“－”号填列）2677950.103161752.00
其中：对联营企业和合营企业的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“－”号填列）净敞口套期收益（损失以“-”号填列）公允价值变动收益（损失以“－”-105950.58-77897.66号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填列）656077.92-1132047.52
-19518.54173933.29
资产减值损失（损失以“-”号填列）资产处置收益（损失以“－”号填-14957.61列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）-9624310.34-11253778.41
加：营业外收入68732.5851311.35
减：营业外支出330.01417.01
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）-9555907.77-11202884.07
减：所得税费用-2394227.22-1899153.98
五、净利润（净亏损以“－”号填列）-7161680.55-9303730.09
（一）按经营持续性分类
9/152023年第一季度报告1.持续经营净利润（净亏损以“－”-7161680.55-9303730.09号填列）2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类1.归属于母公司股东的净利润（净亏-6730795.88-8864115.57损以“-”号填列）2.少数股东损益（净亏损以“-”号填-430884.67-439614.52列）
六、其他综合收益的税后净额
（一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
1．不能重分类进损益的其他综合收益
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值变动
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2．将重分类进损益的其他综合收益
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额-7161680.55-9303730.09
（一）归属于母公司所有者的综合收益-8864115.57
-6730795.88总额
（二）归属于少数股东的综合收益总额-430884.67-439614.52
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)-0.067-0.089
（二）稀释每股收益(元/股)-0.067-0.089
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元，上期被合并方实现的净利润为：0元。
公司负责人：康为民主管会计工作负责人：赵学平会计机构负责人：李超合并现金流量表
2023年1—3月
10/152023年第一季度报告
编制单位：哈尔滨新光光电科技股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2023年第一季度2022年第一季度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金39263377.5041680396.21客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还47732.89
收到其他与经营活动有关的现金5834209.435595911.34
经营活动现金流入小计45145319.8247276307.55
购买商品、接受劳务支付的现金19160602.2521589088.59客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金23590759.2822562946.88
支付的各项税费6547331.922491486.19
支付其他与经营活动有关的现金12242207.219734253.64
经营活动现金流出小计61540900.6656377775.30
经营活动产生的现金流量净额-16395580.84-9101467.75
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金434000000.00390000000.00
取得投资收益收到的现金2838627.213203277.46
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计436838627.21393203277.46
购建固定资产、无形资产和其他长期资6425836.8511199970.61产支付的现金
投资支付的现金442000000.00386000000.00质押贷款净增加额
11/152023年第一季度报告
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计448425836.85397199970.61
投资活动产生的现金流量净额-11587209.64-3996693.15
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金6536629.001690.42
筹资活动现金流入小计6536629.001690.42偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现金
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金13169758.541690.42
筹资活动现金流出小计13169758.541690.42
筹资活动产生的现金流量净额-6633129.54
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额-34615920.02-13098160.90
加：期初现金及现金等价物余额318541464.18353095201.42
六、期末现金及现金等价物余额283925544.16339997040.52
公司负责人：康为民主管会计工作负责人：赵学平会计机构负责人：李超
2023年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表
√适用□不适用调整当年年初财务报表的原因说明
2022年11月30日，财政部颁布了《关于印发《企业会计准则解释第16号)的通知》(财会[2022]31号)规定了“关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理”、“关于发行方分类为权益工具的金融工具相关股利的所得税影响的会计处理”、
“关干企业将以现金结算的股份支付修改为以权益结算的股份支付的会计处理”等内容。其中第一项“关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理”自
2023年1月1日起施行，允许企业自发布年度提前执行，就该项规定，公司自2023年1月1日起执行。
合并资产负债表
单位:元币种:人民币项目2022年12月31日2023年1月1日调整数
流动资产：
12/152023年第一季度报告
货币资金318661464.18318661464.18结算备付金拆出资金
交易性金融资产384546084.93384546084.93衍生金融资产
应收票据35226719.2035226719.20
应收账款157891470.93157891470.93
应收款项融资50000.0050000.00
预付款项23286602.7523286602.75应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款3395212.973395212.97
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货123951387.01123951387.01
合同资产16994442.7916994442.79持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产3717288.463717288.46
流动资产合计1067720673.221067720673.22
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款长期股权投资其他权益工具投资其他非流动金融资产
投资性房地产32205720.9332205720.93
固定资产99888536.3699888536.36
在建工程112020875.14112020875.14生产性生物资产油气资产
使用权资产1206690.031206690.03
无形资产22035931.1922035931.19开发支出商誉
长期待摊费用980033.40980033.40
递延所得税资产16843345.2116986066.98142721.77
其他非流动资产3967330.253967330.25
13/152023年第一季度报告
非流动资产合计289148462.51289291184.28142721.77
资产总计1356869135.731357011857.50142721.77
流动负债：
短期借款向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据2299100.002299100.00
应付账款46938432.7946938432.79
预收款项1886979.661886979.66
合同负债48065728.1948065728.19卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬8307680.608307680.60
应交税费7328554.907328554.90
其他应付款3888116.003888116.00
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债475584.43475584.43
其他流动负债2647203.012647203.01
流动负债合计121837379.58121837379.58
非流动负债：
保险合同准备金长期借款应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债500613.49500613.49长期应付款长期应付职工薪酬预计负债
递延收益38488818.4438488818.44
递延所得税负债81912.74224634.51142721.77其他非流动负债
非流动负债合计39071344.6739214066.44142721.77
负债合计160908724.25161051446.02142721.77
14/152023年第一季度报告
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）100000000.00100000000.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积1029271980.121029271980.12
减：库存股13602969.9313602969.93其他综合收益
专项储备235699.35235699.35
盈余公积13056925.9113056925.91一般风险准备
未分配利润62621807.4262621807.42归属于母公司所有者权益（或
1191583442.871191583442.87股东权益）合计
少数股东权益4376968.614376968.61
所有者权益（或股东权益）
1195960411.481195960411.48
合计负债和所有者权益（或股142721.77
1356869135.731357011857.50东权益）总计特此公告哈尔滨新光光电科技股份有限公司董事会
2023年4月28日