路德环境:前次募集资金使用情况专项报告

路德环境科技股份有限公司
证券代码：688156证券简称：路德环境公告编号：2023-030
路德环境科技股份有限公司
前次募集资金使用情况专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
路德环境科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会根据中国证券监督管理委员会《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发行字[2007]500号）的规定，将公司及控股子公司截至2022年12月31日止的前次募集资金使用情况报告如下：
一、前次募集资金的募集情况经中国证券监督管理委员会《关于同意路德环境科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1915号）核准，并经上海证券交易所同意，公司首次向社会公开发行人民币普通股股票2296万股，发行价格为每股15.91元，募集资金总额为36529.36万元，根据相关规定扣除发行费用4111.88万元后实际募集资金净额为32417.48万元。其中，保荐承销费用为2922.35万元（不含税），其他与发行权益性证券直接相关费用1189.53万元。
募集资金总额扣除未支付的全部保荐承销费用2722.35万元（公司以自筹资金预先支付保荐承销费用200万元）后募集资金为33807.01万元，上述金额已于2020年9月16日由主承销商安信证券股份有限公司汇入本公司募集资金监管账户。上述募集资金已经大信会计师事务所（特殊普通合伙）大信验字[2020]第2-00055号《验资报告》验证。
截至2022年12月31日，募集资金专户存储情况如下：
单位：元存放开户初始存放户名银行账号募集资金用途余额备注方式银行金额中信路德环境活期存银行路德环境技术研发中心升
科技股份8111501012100725061150000000.0014215072.69活期款武汉级建设项目有限公司分行
-1-路德环境科技股份有限公司存放开户初始存放户名银行账号募集资金用途余额备注方式银行金额华夏路德环境银行
科技股份武汉11155000000859292路德环境信息化建设项目20000000.0020135939.59活期有限公司徐东支行招商银行路德环境武汉
科技股份127905133610188补充营运资金168070112.00销户光谷有限公司科技支行中国路德生物工商环保技术古蔺路德高肽蛋白饲料技
银行23043511291000683106880248.44活期（古蔺）改及扩能项目古蔺有限公司支行
小计338070112.0041231260.72中信银行路德环境股份现金管81115011121009620共赢智信汇率挂钩人民币结构性
科技股份有限100000000.00理72结构性存款12607期有限公司公司存款武汉分行
小计100000000.00
募集资金余额总计141231260.72
二、前次募集资金的实际使用情况前次募集资金的实际使用情况详见本报告附件1。
三、募集资金变更情况
根据募集资金投资项目的实际进展情况，为进一步提高募集资金使用效率公司于2021年8月19日召开第三届董事会第十六次会议、第三届监事会第十六次会议，分别审议通过了《关于变更部分募集资金用途向控股子公司增资以实施新增募投项目的议案》，同意变更原募投项目“路德环境技术研发中心升级建设项目”部分募集资金用途，变更金额3200万元，用于对控股子公司路德生物环保技术（古蔺）有限公司增资并实施新增募投项目“古蔺路德高肽蛋白饲料技改及扩能项目”。
四、募集资金投资项目先期投入及置换情况
截至2020年9月23日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资总金额为人民币419.62万元。
2020年9月28日，公司分别召开第三届董事会第八次会议、第三届监事会第八次会议，
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会议审议通过了《关于公司使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，同意公司以
419.62万元募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金，公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见。保荐机构安信证券对该事项出具了明确的核查意见。
上述情况经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审核并出具了《关于路德环境科技股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（大信专审字[2020]第2-00502号）。
截至2020年12月31日，公司已将419.62万元募集资金转至公司自有资金银行账户，完成了募集资金投资项目预先投入的置换工作。本次置换不存在变相改变公司募集资金用途情形且置换时间距离募集资金到账时间未超过6个月，符合监管要求。
2021年度及2022年度不存在以自筹资金预先投入募集资金投资项目及置换情况。
五、用闲置募集资金补充流动资金情况
公司于2021年10月29日召开第三届董事会第十八次会议及第三届监事会第十八次会议，审议通过了《关于使用募集资金补充流动资金的议案》，同意将首次公开发行股票的募投项目“补充营运资金”对应的专户资金余额共计人民币9431.96万元从募集资金专项账户转入公
司一般结算账户，用于补充公司流动资金，以满足公司后续业务发展的实际需求。
报告期内，公司已于2021年11月4日将募投项目“补充营运资金”对应的专户资金
9431.96万元从募集资金专项账户转入公司一般结算账户，并于2021年12月30日办理招商
银行股份有限公司武汉光谷科技支行募集资金专项账户（账号为：127905133610188）销户，销户结存利息15.77万元划入公司基本户。
六、前次募集资金投资项目产生的经济效益情况
（一）前次募集资金投资项目无法单独核算效益的说明
（1）因募集资金项目中，有16807.01万元用于补充流动资金，对于该部分资金无法单独对其核算效益。
（2）因技术研发中心升级建设项目、信息化建设项目及古蔺路德高肽蛋白饲料技改及扩
能项目因尚未完工，正在进行中，故无法核算其效益。
七、闲置募集资金的使用
公司于2020年9月28日分别召开第三届董事会第八次会议和第三届监事会第八次会议，-3-路德环境科技股份有限公司
审议通过了《关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金项目的建设和使用安排、并有效控制风险的前提下，合理使用额度不超过人民币32417.48万元的暂时闲置募集资金进行投资理财，购买安全性高、满足保本要求、流动性好的产品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、大额存单等产品）。使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月之内有效。在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。
公司于2021年9月3日召开了第三届董事会第十七次会议、第三届监事会第十七次会议，审议并通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，合理使用不超过28000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、协议存单、通知存款、定期存款、大额存单等），有效期自董事会审议通过之日起12个月。在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。
公司于2022年4月20日召开了第三届董事会第二十一次会议、第三届监事会第十九次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及古蔺路德在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，合理使用不超过16000.00万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、协议存单、通知存款、定期存款、大额存单等），有效期自董事会审议通过之日起12个月。在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用公司使用闲置募集资金进行现金管理的具体情况如下：
-4-路德环境科技股份有限公司收益
银行产品名称类型投资金额（万元）起止时间预期收益率是否到期类型共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款
中信银行武汉自贸区支行结构性存款9000.002022/1/17-2022/4/18保本浮动收益型1.6%-3.4%是
07994 期(代码：C22YC0111)
共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款
中信银行武汉自贸区支行结构性存款3000.002022/3/31-2022/4/14保本浮动收益型1.6%-3.05%是
09058 期(代码：C22WT0120)
共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款
中信银行武汉自贸区支行结构性存款12000.002022/4/25-2022/7/25保本浮动收益型1.6%-3.3%是
09313 期(代码：C22VL0114)
共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款
中信银行武汉自贸区支行结构性存款10000.002022/8/1-2022/8/31保本浮动收益型1.6%-3.18%是
10840 期(代码：C22ST0103)
共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款
中信银行武汉自贸区支行结构性存款10000.002022/9/12-2022/10/13保本浮动收益型1.6%-2.97%是
11472 期(代码：C22Q70101)
共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款
中信银行武汉自贸区支行结构性存款10000.002022/10/24-2022/11/23保本浮动收益型1.6%-2.95%是
12052 期(代码：C22PK0101)
共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款
中信银行武汉自贸区支行结构性存款10000.002022/12/1-2023/1/4保本浮动收益型1.3%-2.90%否
12607 期(代码：C22NT0109)
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八、前次募集资金尚未使用资金结余情况
截至2022年12月31日，募集资金使用及结余情况如下：
项目金额（元）
募集资金到账总额338070112.00
减：以募集资金置换预先投入自筹资金的金额4196226.40
减：报告期末募集资金累计投入金额204247795.60
加：报告期末累计利息收入3017062.63
减：报告期末累计手续费支出5768.22
加：报告期末累计现金管理收益金额8593876.31
募集资金余额141231260.72
减：报告期末持有未到期的理财产品金额100000000.00
2022年12月31日募集资金专户余额41231260.72
九、前次募集资金使用及披露中存在的问题
公司已按照《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》和《募集资金管理制度》的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放与使用情况。
十、会计师事务所对公司前次募集资金使用情况审核报告大信会计师事务所（特殊普通合伙）认为：公司董事会编制的《路德环境科技股份有限公司前次募集资金使用情况专项报告》符合中国证券监督管理委员会
《关于前次募集资金使用情况报告的规定》的有关规定，在所有重大方面如实反映了公司截至2022年12月31日止前次募集资金的使用情况。
附件：1.前次募集资金使用情况对照表路德环境科技股份有限公司董事会
2023年5月6日
-6-路德环境科技股份有限公司
附件1：
募集资金使用情况对照表
金额单位：万元
募集资金总额：33807.01已累计使用募集资金总额：20844.39
各年度使用募集资金总额：20844.39
变更用途的募集资金总额：3200.002022年：2631.17
变更用途的募集资金总额比例：9.47%2021年：15951.15
2020年：2262.07
投资项目募集资金投资总额截止日募集资金累计投资额实际投资金额项目达到预定与募集后承诺序募集前承诺募集后承诺实际投资募集前承诺募集后承诺实际投资可使用状态承诺投资项目实际投资项目投资金额的号投资金额投资金额金额投资金额投资金额金额日期差额
1补充营运资金补充营运资金18000.0016807.0117085.3118000.0016807.0117085.31-278.30不适用
技术研发中心技术研发中心升级建
215000.0011800.001142.0215000.0011800.001142.0210657.982024/9/30
升级建设项目设项目路德环境信息
3信息化建设项目2000.002000.0078.462000.002000.0078.461921.542024/9/30
化建设项目古蔺路德高肽蛋白饲
43200.002538.603200.002538.60661.402022/8/31
料技改及扩能项目
5合计35000.0033807.0120844.3935000.0033807.0120844.3912962.62
注：1、补充营运资金专项存储账户招商银行股份有限公司账户资金（含相关利息收入及投资收益）已全部用于补充营运资金且已销户。实际投资金额与募集后承诺投资金额存在差异为补充营运资金专项存储账户利息收入及现金理财投资收益扣除手续费后净额。
2、因技术研发中心升级建设项目、信息化建设项目正在进行中，资金尚未使用完毕，导致截至2022年12月31日实际投资金额与募集后承诺投资金额存在差异；路德古蔺高肽蛋白饲料
技改及扩能项目已于2022年三季度基本完成并达产，剩余未支付的款项为相关工程和设备的尾款。
3、“技术研发中心升级建设项目”和“路德环境信息化建设项目”已开工建设并正逐步投入，相关项目需要进行充分规划、有序投入，目前都还在推进中。公司于2022年8月18日的第
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四届董事会第三次会议通过决议，将上述两项募投项目的达到预定可使用状态日期延至2024年9月30日。