莱伯泰科:2022年度董事会审计委员会履职情况报告

北京莱伯泰科仪器股份有限公司
2022年度董事会审计委员会履职情况报告
2022年度，北京莱伯泰科仪器股份有限公司（以下简称“公司”或“莱伯泰科”）董事会审计委员会根据《上市公司治理准则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规、规范性文件，以及《公司章程》、《公司董事会审计委员会工作细则》的有关规定，本着勤勉尽责的原则，积极开展各项工作，现将董事会审计委员会在2022年度的履职情况汇报如下：
一、审计委员会的基本情况
公司第三届董事会审计委员会由独立董事祝继高先生、独立董事孔晓燕女士、董事长胡克先生三名成员组成，其中审计委员会主任委员为祝继高先生。
2022年度，鉴于公司第三届董事会任期届满，公司于2022年5月26日召
开2021年年度股东大会进行换届选举，并于同日召开第四届董事会第一次会议，选举独立董事郑建明先生、独立董事孔晓燕女士、董事长胡克先生担任公司第四
届董事会审计委员会委员，独立董事占审计委员会成员总数的2/3，其中审计委员会主任委员为郑建明先生。公司审计委员会各成员均有能够胜任审计委员会工作职责的专业知识和工作经验。
二、审计委员会会议召开情况
2022年度，公司董事会审计委员会认真履行职责，共召开了5次会议，全
体委员均亲自出席了会议，具体情况如下：
序号时间会议届次审议议案审议人员
1、关于公司《2021年年度报告》及其摘
要的议案；
审计委员会20222、关于公司《2022年第一季度报告》的祝继高（离
12022年4月24日议案；任）、孔晓年第一次会议3、关于公司《2021年度董事会审计委员燕、胡克会履职情况报告》的议案；
4、关于公司2021年度财务决算报告的议案；
5、关于公司2022年度财务预算报告的议案；
6、关于公司《2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》的议案；
7、关于公司《2021年度内部控制评价报告》的议案；
8、关于公司《内部控制鉴证报告》的议案；
9、关于预计公司2022年度日常关联交易
的议案；
10、关于公司续聘会计师事务所的议案。
审计委员会2022祝继高（离1、关于公司《2021年度内部控制审计报
22022年5月5日任）、孔晓
年第二次会议告》的议案。燕、胡克
1、关于公司《2022年半年度报告》及其
摘要的议案；
2、关于公司《2022年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》的议案；
3、关于部分募集资金投资项目延期的议
审计委员会2022案；郑建明、孔
32022年8月25日
年第三次会议4、关于变更部分募集资金投资项目的议晓燕、胡克案；
5、关于使用暂时闲置募集资金进行现金管
理的议案；
6、关于使用暂时闲置自有资金进行现金管理的议案。
审计委员会20221、关于公司《2022年第三季度报告》的郑建明、孔
42022年10月27日
年第四次会议议案。晓燕、胡克1、关于公司《2022年限制性股票激励计审计委员会2022划（草案）》及其摘要的议案；郑建明、孔
52022年12月26日年第五次会议2、关于公司《2022年限制性股票激励计晓燕、胡克划实施考核管理办法》的议案。
三、审计委员会相关工作履职情况
（一）监督及评估外部审计机构工作报告期内，董事会审计委员会对公司聘请的外部审计机构信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）的独立性和专业性进行了监督和评估，认为其符合《证券法》的规定，具有上市公司审计工作的丰富经验和职业素养，在对公司的审计过程中尽职、尽责，能按照中国注册会计师审计准则要求，客观、公正地对公司会计报表发表意见。审计委员会一致认为信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具的各期审计报告客观、公正地反映了公司各期的财务状况和经营成果，认真地履行了审计机构的责任与义务。
（二）指导及监督内部审计部门工作报告期内，董事会审计委员会严格按照各项法律、法规要求，遵循《上市公司治理准则》的规定，从专业的角度认真审议公司内部审计工作计划的可行性，并持续督促内部审计机构严格按照审计计划执行内部审计工作，对公司内部审计工作部门提出了指导性建议，促进了内部审计部门的有效运作。
（三）审阅公司的财务报告并对其发表意见
报告期内，董事会审计委员会对公司的财务报告进行了审阅，认为公司财务报告是真实的、完整的、准确的，不存在重大会计差错调整、重大会计政策及估计变更、涉及重要会计判断的事项、导致非标准无保留意见审计报告的事项，也不存在相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的情况。
（四）评估公司内部控制的有效性
报告期内，董事会审计委员会认真评估了公司内部控制制度设计的适当性，并与外部审计机构沟通公司内部控制体系的有效性，积极推动公司内部控制制度建设，指导公司内部审计部门结合公司实际情况，积极、稳妥推进公司内控规范体系建设工作，使得公司内控制度能够有效执行。
（五）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通
报告期内，董事会审计委员会通过多种方式协调，使得公司管理层、内部审计机构及其他相关部门与外部审计机构保持连续、良好的沟通，充分听取各方意见，以顺利完成相关审计工作，提高内部审计部门及外部审计机构的工作效率，共同发挥审计监督职能。
四、总体评价报告期内，公司董事会审计委员会按照《上市公司治理准则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规规范性文件，以及《公司章程》、《公司董事会审计委员会工作细则》等有关规定，充分利用专业知识，积极参与公司治理，勤勉尽责、恪尽职守地履行了审计委员会的职责。
今后，审计委员会将继续根据相关法律法规的规定，秉持审慎、客观、独立的原则，充分发挥审计委员会的审查和监督职能，促进公司规范运作，维护好公司和全体股东特别是中小股东的合法权益。
北京莱伯泰科仪器股份有限公司董事会审计委员会
2023年4月24日