寒武纪:2022年度募集资金存放与实际使用情况专项报告

证券代码：688256证券简称：寒武纪公告编号：2023-038
中科寒武纪科技股份有限公司
2022年度募集资金存放与实际使用情况专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
经上海证券交易所科创板股票上市委员会审核同意，并根据中国证券监督管理委员会出具证监许可〔2020〕1214号同意注册文件，中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“寒武纪”）由主承销商中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）采用向战略投资者定向配售、网下向符合条件的投
资者询价配售和网上向持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证的社会公
众投资者定价发行相结合的方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票
4010万股，发行价为每股人民币64.39元，共计募集资金258203.90万元，扣除其承销和保荐费用4888.00万元（其中，不含税承销及保荐费为人民币4611.32万元，该部分属于发行费用；税款为人民币276.68万元，该部分不属于发行费用）后的募集资金为253315.90万元，已由主承销商中信证券于2020年7月14日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用3825.29万元（不含增值税）后，公司本次募集资金净额为249767.29万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2020〕261号）。
（二）募集资金使用和结余情况单位：人民币万元项目序号金额
募集资金净额 A 249767.29
芯片项目投入 B1 60573.44
利息收入、投资收益净 B2 6920.70截至期初累计发额
生额 补充流动资金 B3 43889.05
投资结构性存款净流 B4 113000.00出
芯片项目投入 C1 71673.82
利息收入、投资收益净 C2 1712.53额本期发生额
补充流动资金 C3 15815.74
投资结构性存款净流 C4 -103000.00出
芯片项目投入 D1=B1+C1 132247.26
利息收入、投资收益净 D2=B2+C2 8633.23截至期末累计发额
生额 补充流动资金 D3=B3+C3 59704.78
投资结构性存款净流 D4=B4+C4 10000.00出
E=A-D1+D2-
应结余募集资金56448.47
D3-D4
实际结余募集资金 F 56448.47
差异 G=E-F 0.00
注：以上表格中数据尾差为四舍五入所致。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指
引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（上证发〔2022〕14号）等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《中科寒武纪科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《管理制度》”）。根据《管理制度》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构中信证券于2020年7月15日分别与中信银行股份有限公司北京分行、招商银行股份有限公司北京分行大运村支行签
订了《募集资金专户存储三方监管协议》，公司于2020年10月21日召开第一届董事会第十次会议，审议通过了《关于增加募集资金投资项目实施主体及实施地点的议案》，同意新增全资子公司上海寒武纪信息科技有限公司及其分公司上海寒武纪信息科技有限公司深圳分公司作为募集资金投资项目的实施主体。2020年11月
10日，公司会同上海寒武纪信息科技有限公司、中信证券、中国建设银行股份有
限公司上海张江分行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》；2021年10月22日，公司会同上海寒武纪信息科技有限公司、上海寒武纪信息科技有限公司深圳分公司、中信证券、中国建设银行股份有限公司前海分行签订了《募集资金专户存储五方监管协议》。上述监管协议与上海证券交易所监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
截至2022年12月31日，本公司有10个募集资金专户，无定期存款账户，募集资金存放情况如下：
单位：人民币元开户银行银行账号募集资金余额
中信银行北京广安门支行8110701012366688256343029.06
955106860000088119656053.12
招商银行股份有限公司北
955108850000088197448130.74
京分行大运村支行
955101830000088180484386.56
3105016139360000485019380809.05
中国建设银行股份有限公
3105016139360000485119734294.75
司上海张江分行
3105016139360000485222890349.13442501000041000029961412363.51
中国建设银行股份有限公
442501000041000029971624470.94
司深圳南山大道支行
442501000041000029981510834.82
合计/564484721.68
注：中国建设银行股份有限公司深圳南山大道支行为中国建设银行股份有限公司前海分行下辖网点。
三、本年度募集资金实际使用情况
（一）募投项目的资金使用情况本公司2022年度募集资金实际使用情况对照表详见本报告“附件1募集资金使用情况对照表”。
（二）募投项目的先期投入及置换情况
报告期内，本公司不存在募投项目先期投入及置换情况。
（三）对暂时闲置募集资金的现金管理情况
为提高募集资金使用效益，公司于2021年8月11日召开了第一届董事会第二十次会议、第一届监事会第十三次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币19亿元的闲置募集资金，在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，进行现金管理。公司于2022年8月12日召开了第一届董事会第三十三次会议、第一届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币9亿元的闲置募集资金，在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，进行现金管理。上述额度在决议有效期内可以滚动使用，使用期限分别自当次公司董事会审议通过之日起12个月内有效。
截至2022年12月31日，寒武纪对募集资金进行现金管理情况如下：
1、结构性存款情况
序产品投资金额预期收受托银行产品类型起息日到期日备注
号名称（万元）益率招商银行北保本浮动
1京分行大运结构性存款28000.002021/11/92022/1/73.05%已到期
收益型村支行招商银行北保本浮动
2京分行大运结构性存款7000.002021/11/92022/1/73.05%已到期
收益型村支行招商银行北保本浮动
3京分行大运结构性存款8000.002021/11/92022/1/73.05%已到期
收益型村支行招商银行北保本浮动
4京分行大运结构性存款27000.002021/11/92022/1/73.05%已到期
收益型村支行招商银行北保本浮动
5京分行大运结构性存款8000.002021/12/12022/1/73.00%已到期
收益型村支行招商银行北保本浮动
6京分行大运结构性存款8000.002021/12/12022/1/73.00%已到期
收益型村支行招商银行北保本浮动
7京分行大运结构性存款4500.002021/12/12022/1/73.00%已到期
收益型村支行招商银行北保本浮动
8京分行大运结构性存款4500.002021/12/12022/1/73.00%已到期
收益型村支行中国建设银行股份有限保本浮动
9结构性存款4000.002021/12/102022/1/122.69%已到期
公司上海张收益型江分行中国建设银行股份有限保本浮动
10结构性存款5000.002021/12/102022/1/122.69%已到期
公司上海张收益型江分行中国建设银行股份有限保本浮动
11结构性存款3000.002021/12/102022/1/122.69%已到期
公司上海张收益型江分行中信银行北保本浮动
12京广安门支结构性存款收益、封6000.002021/12/182022/2/183.22%已到期
行闭式中信银行北保本浮动
13京广安门支结构性存款收益、封6000.002022/1/12022/2/182.81%已到期
行闭式招商银行北保本浮动
14京分行大运结构性存款34000.002022/1/102022/2/173.00%已到期
收益型村支行招商银行北保本浮动
15京分行大运结构性存款11000.002022/1/102022/2/173.00%已到期
收益型村支行招商银行北保本浮动
16京分行大运结构性存款11000.002022/1/102022/2/173.00%已到期
收益型村支行招商银行北保本浮动
17京分行大运结构性存款34000.002022/1/102022/2/173.00%已到期
收益型村支行中国建设银行股份有限保本浮动
18结构性存款3000.002022/1/172022/2/182.69%已到期
公司上海张收益型江分行中国建设银行股份有限保本浮动
19结构性存款4000.002022/1/172022/2/182.69%已到期
公司上海张收益型江分行中国建设银行股份有限保本浮动
20结构性存款3000.002022/1/172022/2/182.69%已到期
公司上海张收益型江分行中国建设银行股份有限保本浮动
21结构性存款3000.002022/2/212022/3/312.55%已到期
公司上海张收益型江分行中国建设银行股份有限保本浮动
22结构性存款4000.002022/2/212022/3/312.55%已到期
公司上海张收益型江分行中国建设银行股份有限保本浮动
23结构性存款3000.002022/2/212022/3/312.55%已到期
公司上海张收益型江分行中信银行北保本浮动
24京广安门支结构性存款收益、封8000.002022/2/192022/4/72.75%已到期
行闭式招商银行北保本浮动
25京分行大运结构性存款34000.002022/2/182022/3/242.90%已到期
收益型村支行招商银行北保本浮动
26京分行大运结构性存款10000.002022/2/182022/3/242.90%已到期
收益型村支行招商银行北保本浮动
27京分行大运结构性存款10000.002022/2/182022/3/242.90%已到期
收益型村支行招商银行北保本浮动
28京分行大运结构性存款34000.002022/2/182022/3/242.90%已到期
收益型村支行招商银行北保本浮动
29京分行大运结构性存款31000.002022/3/252022/5/112.90%已到期
收益型村支行招商银行北保本浮动
30京分行大运结构性存款7500.002022/3/252022/5/112.90%已到期
收益型村支行招商银行北保本浮动
31京分行大运结构性存款8500.002022/3/252022/5/112.90%已到期
收益型村支行招商银行北保本浮动
32京分行大运结构性存款30000.002022/3/252022/5/112.90%已到期
收益型村支行招商银行北保本浮动
33京分行大运结构性存款31000.002022/5/122022/6/143.00%已到期
收益型村支行招商银行北保本浮动
34京分行大运结构性存款7000.002022/5/122022/6/143.00%已到期
收益型村支行招商银行北保本浮动
35京分行大运结构性存款9000.002022/5/122022/6/143.00%已到期
收益型村支行招商银行北保本浮动
36京分行大运结构性存款29000.002022/5/122022/6/143.00%已到期
收益型村支行招商银行北保本浮动
37京分行大运结构性存款29000.002022/6/152022/7/193.15%已到期
收益型村支行招商银行北保本浮动
38京分行大运结构性存款7000.002022/6/152022/7/193.15%已到期
收益型村支行招商银行北保本浮动
39京分行大运结构性存款8000.002022/6/152022/7/192.95%已到期
收益型村支行招商银行北保本浮动
40京分行大运结构性存款28000.002022/6/152022/7/192.95%已到期
收益型村支行招商银行北保本浮动
41京分行大运结构性存款6000.002022/7/202022/10/203.00%已到期
收益型村支行招商银行北保本浮动
42京分行大运结构性存款6000.002022/7/202022/10/203.00%已到期
收益型村支行招商银行北保本浮动
43京分行大运结构性存款3000.002022/8/82022/8/312.60%已到期
收益型村支行招商银行北保本浮动
44京分行大运结构性存款4000.002022/8/252022/11/252.90%已到期
收益型村支行招商银行北保本浮动
45京分行大运结构性存款4000.002022/8/252022/11/252.90%已到期
收益型村支行招商银行北保本浮动
46京分行大运结构性存款3500.002022/8/312022/11/302.85%已到期
收益型村支行招商银行北保本浮动
47京分行大运结构性存款3500.002022/8/312022/11/302.85%已到期
收益型村支行招商银行北保本浮动
48京分行大运结构性存款14000.002022/10/212022/12/272.95%已到期
收益型村支行招商银行北保本浮动
49京分行大运结构性存款3000.002022/10/212022/12/272.95%已到期
收益型村支行招商银行北保本浮动
50京分行大运结构性存款4000.002022/10/242022/12/282.75%已到期
收益型村支行招商银行北保本浮动
51京分行大运结构性存款13000.002022/10/242022/12/282.75%已到期
收益型村支行招商银行北保本浮动
52京分行大运结构性存款4000.002022/11/252022/12/282.70%已到期
收益型村支行招商银行北保本浮动
53京分行大运结构性存款5000.002022/11/252022/12/282.70%已到期
收益型村支行招商银行北保本浮动
54京分行大运结构性存款5000.002022/11/282022/12/282.70%已到期
收益型村支行招商银行北保本浮动
55京分行大运结构性存款5000.002022/12/282023/3/282.80%未到期
收益型村支行招商银行北保本浮动
56京分行大运结构性存款5000.002022/12/292023/3/292.80%未到期
收益型村支行
2、七天通知情况
开户银行银行账号账户余额（万元）存储形式备注
中信银行北京广安门支行81107010335022230193000.00七天通知已到期
（四）募集资金投资项目出现异常情况的说明本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况本公司2022年度募集资金投资项目未发生变更。
（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况本公司2022年度募集资金投资项目不存在对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。六、会计师事务所对公司2022年度募集资金存放与实际使用情况出具的鉴证报告的结论经鉴证，天健会计师事务所（特殊普通合伙）认为：
寒武纪公司管理层编制的2022年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（上证发〔2022〕14号）的规定，如实反映了寒武纪公司募集资金2022年度实际存放与使用情况。
七、保荐机构对公司2022年度募集资金存放与实际使用情况所出具专项核查报告的结论经核查，保荐机构中信证券认为：
公司2022年度募集资金存放和使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》
《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》《上海证券交易所科创板股票上市规则》
《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关法律、法规要求，对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。
八、两次以上融资且当年存在募集资金运用情况
报告期内，本公司不存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的情况。
九、上网披露的公告附件
（一）中信证券股份有限公司关于中科寒武纪科技股份有限公司2022年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见；
（二）天健会计师事务所（特殊普通合伙）关于中科寒武纪科技股份有限公司募集资金年度存放与使用情况鉴证报告。
特此公告。中科寒武纪科技股份有限公司董事会
2023年4月29日附件1
募集资金使用情况对照表
2022年度
编制单位：中科寒武纪科技股份有限公司单位：人民币元
募集资金总额2582039000.00本年度投入募集资金总额874895538.22变更用途的募集资金总额0
已累计投入募集资金总额1919520440.67
变更用途的募集资金总额比例（%）0已变是项目项目更项截至期否截至期末累计达到可行目，末投入本年达投入金额与承预定性是承诺投含部募集资金承诺投截至期末承诺投本年度投入金截至期末累计投进度度实到调整后投资总额诺投入金额的可使否发
资项目分变资总额入金额*额入金额*（%）现的预差额用状生重
更*=*/效益计
*=*-*态日大变
（如*效期化
有）益新一代云端训2023不适
练芯片否699730700.00699730700.00699730700.00306937410.46530715504.58-169015195.4275.85年7否否用及系统月项目新一代云端推2023不适
理芯片否600169700.00600169700.00600169700.00173317886.62432790627.48-167379072.5272.11年7否否用及系统月项目新一代边缘端
2023
人工智不适
否600724700.00600724700.00600724700.00236482887.72358966492.42-241758207.5859.76年7否否能芯片用月及系统项目补充流不适不适
否900000000.00597047816.19597047816.19158157353.42597047816.190.00100.00否否动资金用用
合计-2800625100.002497672916.192497672916.19874895538.221919520440.67-578152475.52-----
截至目前，公司新一代云端训练芯片及系统项目、新一代云端推理芯片及系统项目、新一代边缘端人工智能芯片及系统项目均正常运行，不存在未达计划进度的情况。其中，新一代边缘端人工智能芯片及系统项目投入的未达到计划进度原因（分具体募投项目）金额比例略低于预期，主要原因如下：
截至2022年12月31日，公司使用募集资金对新一代边缘端人工智能芯片及系统项目累计投入为35896.65万元。A.公司其他在研项目已在前期采购了募投项目中需要的部分设备、软件及 IP、材料。因上述设备、软件及 IP、材料可以复用，本募投项目虽未进行该部分采购，但对于项目的进程没有影响。截至2022年12月31日，本募投项目复用前期投入设备、软件及 IP、材料合计节省支出 3003.96 万元。
B.项目自实施以来，新一代边缘端人工智能芯片及系统项目与新一代云端训练芯片及系统项目、新一代云端推理芯片及系统项目在设备、部分软件及 IP 存在复用的情况，该部分费用虽未进行采购，但对于项目进程没有影响。截至 2022 年 12 月 31 日，本募投项目复用其它募投项目的设备、软件及 IP 合计节省支出 4196.43 万元。
公司新一代边缘端人工智能芯片及系统项目正常进行并根据实际情况进行投入，不存在对项目实施有重大不利影响的困难或障碍。此外，公司将加快推进募投项目的实施，在募投项目完成的前提下，充分利用自身研发技术储备优势，提高研发效率，加强研发项目各个环节费用的控制、监督和管理，在合理的情况下复用设备、软件及 IP 等资源，以实现优化开支，降低项目研发成本和费用，节约募投支出。公司将实时跟踪该项目的进展情况，如发现项目最终实施进度可能存在延期风险，将及时履行相应的信息披露义务。
项目可行性发生重大变化的情况说明无募集资金投资项目先期投入及置换情况无用闲置募集资金暂时补充流动资金情况无公司于 2021 年 8 月 12 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-030），同意公司使用额度不超过人民币19亿元的闲置募集资金进行现金管理。公司于 2022 年 8 月 13 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于使用部分暂时闲置对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2022-051），同意公司使用额度不超过人民币9亿元的闲置募集资金进行现金管理。2022年度，公司进行的现金管理、投资相关产品情况请查阅本报告“三、本年度募集资金实际使用情况”之“（三）对暂时闲置募集资金的现金管理情况”。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况不适用募集资金结余的金额及形成原因不适用
本次发行扣除发行费用后的实际募集资金净额为249767.29万元，低于本次募集资金承诺投资额280062.51募集资金其他使用情况万元，原因系补充流动资金实际募集金额未达到募集资金承诺投资金额，故将补充流动资金调整为实际募集资金金额。