得润电子:中信证券关于公司2022年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

中信证券股份有限公司
关于深圳市得润电子股份有限公司2022年度募集资金存放与使
用情况的专项核查报告
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或者“保荐机构”)作为深圳市得润电子股份有限公司（以下简称“得润电子”或者“公司”）2020年度非公开发行股票的保荐机构，根据《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第6号——保荐业务》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》
等有关法律法规和规范性文件的要求，对得润电子2022年度募集资金存放与使用情况进行了核查。具体情况如下:一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市得润电子股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2021]886号）核准，公司向特定投资者非公开发行人民币普通股（A股）135620437 股，每股发行价格为 12.33 元，募集资金总额为167220.00万元，扣除发行费用（不含税）2951.44万元后的募集资金净额为
164268.56万元。该募集资金已于2021年12月21日到达公司账户，中证天通
会计师事务所（特殊普通合伙）为本次发行的资金到账情况进行了审验，并出具了“中证天通[2021]证验字第1000005号”《验资报告》。
（二）2021年度募集资金使用及结余情况
截至2022年12月31日，公司使用募集资金人民币827509184.91元，其中：公司补充流动资金472000000.00元；公司对募集资金项目累计投入355509184.91元（包含募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币160655150.86元）。
截至2022年12月31日，募集资金余额为人民币49980086.38元。
1截至2022年12月31日，募集资金应有余额815176428.06元与募集资金
专户余额49980086.38元差异为765196341.68元，其中：用闲置募集资金暂时补充流动资金人民币298000000.00元，用闲置募集资金购买理财产品人民币
490000000.00元，公司募集资金专户累计收到银行利息及理财产品收益扣除银
行费用后金额为人民币22803658.32元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理制度
为规范募集资金的管理和使用，提高募集资金使用效率，保护投资者权益，公司依照《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号-主板上市公司规范运作》等有关法律法规、规范性文件的规定，制定了《募集资金管理制度》。
根据《募集资金管理制度》的要求，并结合公司经营需要，公司对募集资金实行专户存储，在银行开设募集资金专项账户，并于2022年1月10日、2022年
1月11日与中信证券股份有限公司、中国农业银行股份有限公司深圳市分行、中国银行股份有限公司前海蛇口支行分别签订了《深圳市得润电子股份有限公司募集资金三方监管协议》（以下简称“三方监管协议”），于2022年1月10日、
2022年1月11日、2022年8月25日与中信证券股份有限公司、鹤山市得润电
子科技有限公司、中信银行股份有限公司深圳分行、中国光大银行股份有限公司
深圳分行、中国建设银行股份有限公司深圳光明支行、兴业银行股份有限公司江门支行、兴业银行股份有限公司深圳分行分别签订了《深圳市得润电子股份有限公司募集资金四方监管协议》（以下简称“四方监管协议”）并对募集资金的使用
实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料，并要求保荐代表人每半年对募集资金存放和使用情况进行一次现场检查。
根据公司《募集资金管理制度》以及与中信证券股份有限公司签订的《保荐协议》，公司单次或12个月内累计从募集资金存款户中支取的金额超过人民币
5000万元或者募集资金净额的20%，公司应当以书面形式通知保荐机构。
截至2022年12月31日止，募集资金的存储情况列示如下：
2单位：人民币元
银行名称账号初时存放金额截止日余额存储方式
中国银行股份有限公司前海蛇口支行749775431111330685612.97963232.49活期
中国农业银行股份有限公司深圳市分行41023500040041198472000000.00108996.40活期
中信银行股份有限公司深圳分行8110301013500073021840000000.00604795.39活期
中国光大银行股份有限公司深圳分行38940188000276647-965013.14活期
中国建设银行股份有限公司深圳光明支行44250100016000002997-10571843.96活期
兴业银行股份有限公司江门支行398030100100097951-30487402.76活期
兴业银行股份有限公司深圳天安支行337110100100652919-6278802.24活期
合计1642685612.9749980086.38
三、2022年度募集资金的实际使用情况
（一）2022年度募集资金使用情况
详见附表1《募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
公司于2022年1月11日召开第七届董事会第八次会议、第七届监事会第八次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募集资金项目自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换截至2021年12月31日预先投入募集项目及已支付的发行费用自筹资金，置换金额为16363.78万元，其中包含“高速传输连接器建设项目”先期投入的自筹资金16065.52万元和已支付的发行费用298.27万元。中信证券股份有限公司对上述募集资金置换相关核查意见。预先投入资金业经中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）审核并出具了中证天通[2022]证特审
字第1000001号《募集资金置换专项审核报告》。
（三）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司于2022年8月26日召开第七届董事会第十一次会议、第七届监事会第
十一次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资产的议案》，同意公司在确保在符合相关法律法规及不改变募集资金用途、不影响募集资金投
资计划正常实施的前提下，公司计划使用30000.00万元的闲置募集资金用于暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过12个月，公司将在到期前归还至募集资金专用账户。截至2022年12月31日，公司尚未归还的
2022年临时补充流动资金人民币29800.00万元。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
3经公司于2022年1月11日召开的第七届董事会第八次会议及第七届监事
会第八次会议审议通过，并经公司股东大会审议通过，公司使用额度不超过人民
币10亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、发行主体为商业银行的产品，现金管理产品期限不得超过十二个月，在上述额度和期限内可循环滚动使用，并授权公司管理层在上述额度范围内具体实施现金管理相关事宜并签署相关合同文件。报告期内，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的收益累计为1783.69万元；截至2022年12月31日，公司以暂时闲置募集资金进行现金管理未到期余额为人民币49000.00万元。
2022年度，公司使用闲置募集资金进行现金管理的余额情况如下：
单位：人民币元产品类受托方产品名称金额收益起算日产品到期日取得收益截止日金额型
2027年10月广东华兴银行18日（最早可企业定期存定期存
股份有限公司30000000.002022/10/18支取日为2022-30000000.00款款惠州分行年12月18日）
2027年10月广东华兴银行18日（最早可企业定期存定期存
股份有限公司30000000.002022/10/18支取日为2022-30000000.00款款惠州分行年12月18日）
2022年第
中国农业银行60期人民定期存
130000000.002022/11/12023/2/1-130000000.00
深圳坪山支行币公司银利款多产品
2022年第
中国农业银行61期人民定期存
50000000.002022/11/12023/5/1-50000000.00
深圳坪山支行币公司银利款多产品
2020年对
2023年7月
公大额存单21日（可于到保本保中国光大银行第149期产
期日前转让，息对公股份有限公司品2、2020100000000.002022/2/112420833.34100000000.00公司持有期限大额存深圳宝安支行年对公大额不超过12个单
存单第149月）期产品4
42027年10月广东华兴银行18日（最早可企业定期存定期存
股份有限公司30000000.002022/10/18支取日为2023-30000000.00款款惠州分行年1月18日）
2022年第
中国农业银行60期人民定期存
70000000.002022/11/12023/2/1-70000000.00
深圳坪山支行币公司银利款多产品兴业银行企兴业银行股份保本浮业金融人民
有限公司深圳50000000.002022/12/272023/2/27动收益-50000000.00币结构性存鹤山支行型产品款产品
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至2022年12月31日，公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2022年度，公司严格按照相关规则要求及公司募集资金管理制度对募集资金
进行管理，并及时、真实、准确、完整的对相关信息进行了披露，不存在募集资金存放、使用管理及披露违规情形。
六、保荐机构核查工作
保荐代表人通过资料审阅、现场检查、远程沟通等多种方式，对得润电子募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要包括：查阅公司募集资金存放银行对账单、中介机构相关报告、募集资金使用情况的相关公
告等资料，并与公司高管管理人员等相关人员沟通交流等。
八、保荐机构意见经核查，保荐机构认为：得润电子严格执行募集资金专户存储制度，有效执行募集资金监管协议。截至2022年12月31日，得润电子募集资金具体使用情况与已披露情况一致，不存在募集资金使用违反相关法律法规的情形。
（以下无正文）
5附表1
募集资金使用情况对照表
编制单位：深圳市得润电子股份有限公司金额单位：人民币万元
募集资金总额164268.56
本年度投入募集资金总额82750.92
报告期内变更用途的募集资金总额-
累计变更用途的募集资金总额-
已累计投入募集资金总额82750.92
累计变更用途的募集资金总额比例-是否已变截至期末累项目达到预项目可行性承诺投资项目和超募资金更项目募集资金承调整后投本年度投截至期末投资进度本年度实现是否达到计投入金额定可使用状是否发生重
投向（含部分诺投资总额资总额(1)入金额（%）(3)＝(2)/(1)的效益预计效益
(2)态日期大变化
变更）承诺投资项目
2025年1月
高速传输连接器建设项目否84000.0084000.00-35550.9235550.9242.32%不适用否
31日
2024年7月
OBC 研发中心项目 否 33068.56 33068.56 - - - - 不适用 否
31日
补充流动资金否47200.0047200.0047200.0047200.00100.00%不适用-不适用否
承诺投资项目合计-164268.56164268.5682750.9282750.92-----
6未达到计划进度或预计收益的情况和原因不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况不适用募集资金投资项目实施地点变更情况不适用募集资金投资项目实施方式调整情况不适用公司于2022年1月11日召开第七届董事会第八次会议、第七届监事会第八次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募集资金项目自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换截至2021年12月31日预先投入募集项目及已支付的发行费用自筹资金，置换金额为16363.78万元，其中包含“高速传输连接器募集资金投资项目先期投入及置换情况建设项目”先期投入的自筹资金16065.52万元和已支付的发行费用298.27万元。中信证券股份有限公司对上述募集资金置换相关核查意见。预先投入资金业经中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）审核并出具了中证天通[2022]证特审字第1000001号《募集资金置换专项审核报告》。
公司于2022年8月26日召开第七届董事会第十一次会议、第七届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资产的议案》，同意公司在确保在符合相关法律法规及不改变募集资金用途、不影响募集资金投资计划正常实施的前提下，公司计划使用30000.00万元的闲置募集资金用用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
于暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过12个月，公司将在到期前归还至募集资金专用账户。截至2022年12月31日，公司尚未归还的2022年临时补充流动资金人民币29800.00万元。
公司于2022年1月11日召开的第七届董事会第八次会议及第七届监事会第八次会议审议通过，并经公司股东大会审议通过，公司使用额度不超过人民币10亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，购买安全性用闲置募集资金进行现金管理情况
高、流动性好、发行主体为商业银行的产品，现金管理产品期限不得超过十二个月，在上述额度和期限内可循环滚动使用，并授权公司管理层在上述额度范围内具体实施现金管理相关事宜并签署相关合同文件。
7报告期内，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的收益累计为1783.69万元；截至2022年12月31日，公司以暂时闲置募集资金进行现金管理未到期余额为人民币49000.00万元。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因本年度募集资金尚在投入过程中，不存在募集资金结余的情况。
尚未使用的募集资金用途及去向尚未使用的募集资金将存放至公司募集资金专项账户，按照规则要求及使用计划进行管理及使用。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况无8（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于深圳市得润电子股份有限公司
2022年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签章页）
保荐代表人：
张迪曾劲松中信证券股份有限公司年月日
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